康希诺生物股份公司
        2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法


    康希诺生物股份公司（以下简称“公司”）为进一步健全公司的激励约束机制，
形成良好均衡的价值分配体系，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结
合在一起，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升，确保公司发
展战略和经营目标的实现。按照收益与贡献匹配的原则，公司拟实施 2021 年限
制性股票激励计划。
    为保证公司 2021 年限制性股票激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海
证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件、以及《康希
诺生物股份公司章程》、 公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》 以下简称“激
励计划”）的相关规定，特制定《康希诺生物股份公司 2021 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法》（以下简称“本办法”）。
    一、考核目的
    进一步完善公司激励约束机制，保证公司激励计划的顺利实施，并在最大程
度上发挥激励计划的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。
    二、考核原则
    考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的
业绩进行评价，以实现激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高
公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。
    三、考核范围
    本办法适用于公司本次激励计划所确定的所有激励对象，包括公司董事会认
为需要激励的人员，上述激励对象中不包括独立董事、监事。所有激励对象必须
在公司授予限制性股票时和激励计划的规定的考核期内与公司或其子公司存在
聘用或劳动关系。
    四、考核机构
    （一）董事会薪酬与考核委员会负责领导、组织激励对象的考核工作。
    （二）公司人力资源部负责具体实施考核工作。人力资源部对董事会薪酬与
考核委员会负责及报告工作。
    （三）公司人力资源部、财务管理中心等相关部门负责相关考核数据的收集
和提供,并对数据的真实性和可靠性负责。
    （四）公司董事会负责本办法的审批及考核结果的审核。
    五、考核指标及标准
    （一）公司层面业绩考核要求
    本激励计划在 2021 年-2022 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考
核，以达到业绩考核目标作为激励对象的归属条件之一。本激励计划首次（含预
留）授予的限制性股票公司层面业绩考核目标及归属系数如下表所示：

               考核     业绩考核目标 A          业绩考核目标 B          业绩考核目标 C
 归属安排
               年度   公司归属系数 100%       公司归属系数 85%        公司归属系数 70%
                      公司需同时满足以下      公司需同时满足以下      公司需同时满足以下
                      条件：                  条件：                  条件：
                      1、2021 年度，公司      1、2021 年度，公司      1、2021 年度，公司
                      营业收入不低于 70       营业收入不低于 65       营业收入不低于 60
                      亿元；                  亿元；                  亿元；
                      2、截止 2021 年年末，   2、截止 2021 年年末，   2、截止 2021 年年末，
                      至少拥有 3 个上市产     至少拥有 3 个上市产     至少拥有 2 个上市产
               2021
                      品 （ 不 包 括          品 （ 不 包 括          品 （ 不 包 括
第一个归属期    年
                      Ad5-EBOV）；            Ad5-EBOV）；            Ad5-EBOV）；
                      3、2021 年度，新获      3、2021 年度，新获      3、2021 年度，新获
                      得临床试验批准、已      得临床试验批准、已      得临床试验批准、已
                      获得临床试验批准及      获得临床试验批准及      获得临床试验批准及
                      进入临床试验的在研      进入临床试验的在研      进入临床试验的在研
                      产品进入下一期临床      产品进入下一期临床      产品进入下一期临床
                      试验，不少于 3 个。     试验，不少于 3 个。     试验，不少于 3 个。
                      公司需同时满足以下      公司需同时满足以下      公司需同时满足以下
                      条件：                  条件：                  条件：
                      1、2021-2022 年度，     1、2021-2022 年度，     1、2021-2022 年度，
                      公司累积营业收入不      公司累积营业收入不      公司累积营业收入不
                      低于 200 亿元；         低于 185 亿元；         低于 170 亿元；
               2022   2、截止 2022 年年末，   2、截止 2022 年年末，   2、截止 2022 年年末，
第二个归属期
                年    至少拥有 4 个上市产     至少拥有 3 个上市产     至少拥有 3 个上市产
                      品 （ 不 包 括          品 （ 不 包 括          品 （ 不 包 括
                      Ad5-EBOV）；            Ad5-EBOV）；            Ad5-EBOV）；
                      3、2022 年度，新申      3、2022 年度，新申      3、2022 年度，新申
                      报并获得受理的 IND      报并获得受理的 IND      报并获得受理的 IND
                      申请不少于 2 个。       申请不少于 2 个。       申请不少于 1 个。
   注：上述“营业收入”以经审计的合并报表所载数据为计算依据。
    归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若各归
属期内，公司当期业绩水平未达到或部分达到业绩考核目标条件的，激励对象对
应考核当年不得归属的限制性股票取消归属，并作废失效。

    （二）个人层面绩效考核要求
    激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个
人考核评价结果分为“A”、“B”、“C”、“D”四个等级，对应的可归属情况如下：
     评价标准                 A           B              C             D
   个人归属系数             100%        100%            85%           0%

    在公司业绩达到业绩考核目标 C（含）以上的前提下，激励对象当年实际可
归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司归属系数×个人归属系
数。
    激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属
的，作废失效处理，不可递延以后年度。
       六、考核期间与次数
    激励计划授予的限制性股票（含预留）考核年度为 2021-2022 两个会计年度，
公司层面的业绩考核及个人层面的绩效考核每年度考核一次。
       七、考核程序
    公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，
保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。
       八、考核结果管理
    （一）考核结果反馈与申诉
    被考核对象有权了解自己的考核结果，薪酬与考核委员会应在考核工作结束
后 5 个工作日内将考核结果通知被考核对象。
    如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可与人力资源部沟通解决。如无
法沟通解决，被考核对象可向薪酬与考核委员会申诉，薪酬与考核委员会需在
10 个工作日内进行复核并确定最终考核结果。
    （二）考核结果归档
    考核结束后，考核结果由人力资源部作为保密资料归档保存，绩效考核记录
保存期 5 年，对于超过保存期限的文件与记录，经薪酬与考核委员会批准后由人
力资源部统一销毁。
    九、附则
    （一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。若本办法与日后发布实施的
法律、行政法规和部门规章存在冲突的，则以日后发布实施的法律、行政法规和
部门规章规定为准。
    （二）本办法经公司股东大会审议通过并自激励计划生效后实施。




                                             康希诺生物股份公司董事会
                                                      2021 年 8 月 21 日