证券代码：688185          证券简称：康希诺            公告编号：2021-040



                        康希诺生物股份公司
               第二届监事会第九次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



   一、监事会会议召开情况

    康希诺生物股份公司（以下简称“公司”）第二届监事会第九次会议于 2021 年
9 月 10 日以通讯方式召开，全体监事一致同意豁免本次监事会会议通知时间要求。
本次会议由监事会主席李江峰主持，应到监事 3 人，实到 3 人。会议的召集、召

开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及规范性文件和《康希
诺生物股份公司章程》的规定，合法有效。

   二、监事会会议审议情况

    经与会监事审议，逐项表决，形成决议如下：

    （一）审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予相关事项
的议案》

    经审议，监事会认为：公司本次对 2021 年限制性股票激励计划首次授予相关
事项的调整符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021 年限制性股票激励

计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。本次调整在公司
2021 年第二次临时股东大会、2021 年第一次 A 股类别股东大会及 2021 年第一次
H 股类别股东大会的授权范围内，调整程序合法、合规。调整后的首次授予激励
对象均符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021 年限制性股票激励计划
（草案）》等相关文件所规定的激励对象条件，其作为本激励计划首次授予部分的
激励对象合法、有效。

    表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

    具体内容详 见公司同 日在上海 证券交易 所网站（www.sse.com.cn）披 露的
《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予相关事项的公告》（公告编号：
2021-043）。

    （二）审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》

    监事会对公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）设定的
激励对象获授限制性股票的条件是否成就进行核查，认为：

    公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定
的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本激
励计划首次授予的激励对象具备《中华人民共和国公司法》等法律法规和规范性
文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所
科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2021 年限制性股票激励

计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司 2021 年限制性股票激
励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。

    公司确定本激励计划的首次授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及
公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定。

    因此，监事会同意公司本激励计划的首次授予日为 2021 年 9 月 10 日，并以
授予价格 209.71 元/股向符合条件的 388 名激励对象授予 875,330 股限制性股票。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    具体内容详见公司同日在上海 证券交易所网站（ www.sse.com.cn） 披露的

《关于向激励对象首次及部分预留授予限制性股票的公告》（公告编号：2021-
044）。

    （三）审议通过《关于向激励对象授予部分预留限制性股票的议案》

    监事会对公司 2021 年限制性股票激励计划设定的激励对象获授限制性股票的
条件是否成就进行核查，认为：

    公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定
的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本激
励计划预留授予的激励对象具备《中华人民共和国公司法》等法律法规和规范性

文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所
科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2021 年限制性股票激励
计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司 2021 年限制性股票激

励计划预留授予激励对象的主体资格合法、有效。

    公司确定本激励计划的预留授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及
公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定。

    因此，监事会同意公司本激励计划部分预留授予日为 2021 年 9 月 10 日，并
以授予价格 209.71 元/股向符合条件的 7 名激励对象授予 49,660 股限制性股票。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    具体内容详 见公司同 日在上海 证券交易 所网站（www.sse.com.cn）披 露的
《关于向激励对象首次及部分预留授予限制性股票的公告》（公告编号：2021-
044）。

    （四）关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2021-045）。

    该议案尚需提交公司股东大会审议。



    特此公告。




                                                  康希诺生物股份公司监事会

                                                           2021 年 9 月 11 日