康希诺：2021年第三次临时股东大会会议资料2021-09-23
康希诺生物股份公司 2021 年第三次临时股东大会
证券代码：688185 证券简称：康希诺
康希诺生物股份公司
2021 年第三次临时股东大会会议资料
2021 年 10 月
康希诺生物股份公司 2021 年第三次临时股东大会
目 录
康希诺生物股份公司 2021 年第三次临时股东大会会议须知.................................. 1
康希诺生物股份公司 2021 年第三次临时股东大会会议议程.................................. 4
议案一 关于选举公司第二届董事会董事的议案...................................................... 6
议案二 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案...................................... 7
康希诺生物股份公司 2021 年第三次临时股东大会
康希诺生物股份公司
2021 年第三次临时股东大会会议须知
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会会议秩序和议事效率，保证股东
大会的顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证监会《上市公司股东大
会规则》以及《康希诺生物股份公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《康希
诺生物股份公司股东大会议事规则》等有关规定，特制定康希诺生物股份公司（以
下简称“公司”）2021 年第三次临时股东大会会议须知：
特别提醒：鉴于疫情管控和防控需要，建议各位股东、股东代理人尽量通过
网络投票方式参会。确需现场参会的，请务必确保本人体温正常，无呼吸道不适
等症状，并于参会当日佩戴口罩等防护用具，做好个人防护。会议当日，公司会
按疫情防控要求对前来参会者进行体温测量和登记，体温正常者方可参会，请予
配合。
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作
人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 30 分钟到达会议现场办
理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或法人单位证明、授权
委托书等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。会议开始后，由会议主持人
宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股
东无权参与现场投票表决。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权
利。股东及股东代理人参加股东大会，应认真行使、履行其法定权利和义务，不
得侵犯公司和其他股东的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求现场发言的股东及股东代理人，应提前到发言登记处进行登记（发
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言登记处设于大会签到处）。大会主持人根据发言登记处提供的名单和顺序安排
发言。
股东及股东代理人要求现场提问的，应当按照会议议程举手示意，经会议主
持人许可后方可提问。有多名股东及股东代理人同时要求提问时，先举手者先提
问；不能确定先后时，由主持人指定提问者。
会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。发言或提问时需说明股东
名称及所持股份总数。发言或提问应与本次股东大会议题相关，简明扼要，每次
发言原则上不超过 5 分钟。每位股东及股东代理人发言或提问次数不超过 2 次。
六、股东及股东代理人要求发言或提问时，不得打断会议报告人的报告或其
他股东及股东代理人的发言或提问。在股东大会进行表决时，股东及股东代理人
不再进行发言或提问。股东及股东代理人违反上述规定的，会议主持人有权加以
拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员以及董事、监事候选人等
回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股
东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、股东大会的议案采用记名方式投票表决，股东以其所代表的有表决权的
股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
九、股东大会的各项议案列示在同一张表决票上，请现场出席的股东及股东
代理人按要求逐项填写，对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃
权。现场出席的股东务必签署股东名称或姓名。未填、多填、字迹无法辨认、没
有投票人签名或未投票的，均视为弃权。
十、本次股东大会现场会议推举 1 名股东代表、1 名监事为计票人，1 名股
东代表、1 名律师为监票人，负责表决情况的统计和监督，并在议案表决结果上
签字。
十一、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场
投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
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十二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东及股东代理
人的合法权益，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高级管理人
员、公司聘任律师及公司邀请的其他人员以外，公司有权拒绝其他人员进入会场。
十三、开会期间，参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整
为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，与会人员无特殊原因应在大会结束后
再离开会场；针对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，
会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十四、本次会议由公司聘请的北京市天元律师事务所律师现场见证并出具法
律意见书。
十五、本公司不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，股东或股东代理
人出席本次股东大会会议所产生的费用由股东自行承担。
十六、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司 2021 年
9 月 11 日披露于上海证券交易所网站的《关于召开 2021 年第三次临时股东大会
的通知》（公告编号：2021-041）。
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2021 年第三次临时股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
1. 现场会议时间：2021 年 10 月 11 日 14 点 00 分
2. 现场会议地点：中国天津市河东区卫国道 126 号天津东凯悦酒店二层 2 号宴
会厅
3. 会议召集人：康希诺生物股份公司董事会
4. 主持人：董事长 XUEFENG YU（宇学峰）博士
5. 网络投票的系统、起止日期和投票时间：
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 10 月 11 日至 2021 年 10 月 11 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联
网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持
有的表决权数量
（三）主持人宣读股东大会会议须知
（四）推举计票、监票成员
（五）逐项审议会议议案
议案一：《关于选举公司第二届董事会董事的议案》；
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议案二：《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
（六）与会股东及股东代理人发言及提问
（七）与会股东及股东代理人对议案投票表决
（八）休会，统计表决结果
（九）复会，主持人宣布现场会议表决结果
（十）见证律师宣读法律意见书
（十一）签署会议文件
（十二）主持人宣布现场会议结束
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2021 年第三次临时股东大会会议议案
议案一：
关于选举公司第二届董事会董事的议案
各位股东及股东代理人：
公司董事许强已因个人原因辞去公司董事职务，为确保公司董事会顺利运行，
根据相关法律法规规定及《康希诺生物股份公司章程》 以下简称“《公司章程》”）
的规定，董事会选举王靖女士为公司第二届董事会董事候选人，经公司股东大会
选举通过后王靖女士担任公司执行董事，任期自股东大会审议通过之日起至第二
届董事会届满之日。
王靖女士的简历详见公司于 2021 年 9 月 11 日披露在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《关于董事、高级管理人员及证券事务代表变动的公告》
（公告编号：2021-042）。
上述议案已经公司第二届董事会第六次临时会议审议通过，独立董事发表了
同意意见。该议案为普通决议事项，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）
所持表决权二分之一以上通过，现提请股东大会审议。
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议案二：
关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案
各位股东及股东代理人：
在保证募集资金项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，为
满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升
公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第 2 号—
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规
则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规及规范性文件
和《公司章程》、《募集资金管理制度》的规定，结合公司实际生产经营需求及财
务情况，在保证募投项目进展及募集资金需求前提下，公司拟使用超募资金中的
119,000 万元用作永久补充流动资金，占超募资金总额的 29.90%，用于公司与主
营业务相关的生产经营活动。
根据公司 2020 年 8 月 21 日召开的第二届董事会第二次会议和第二届监事
会第二次会议及 2020 年 10 月 9 日召开的 2020 年第一次临时股东大会审议通过
的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司已使用该部分超募
资金人民币 119,000 万元用于永久补充流动资金。
本次以部分超募资金永久补充流动资金尚需本次股东大会审议并将在审议
通过后实施，故公司最近 12 个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额
不超过超募资金总额的 30%。同时，公司承诺每 12 个月内累计使用用于补充流
动资金的金额将不超过超募资金总额的 30%，承诺本次使用超募资金永久补充
流动资金不会影响募投项目建设的资金需求，在补充流动资金后的 12 个月内不
进行高风险投资以及为他人提供财务资助。
具体内容详见公司于 2021 年 9 月 11 日披露在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告
编号：2021-045）。
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康希诺生物股份公司 2021 年第三次临时股东大会
上述议案已经公司第二届董事会第六次临时会议审议通过，独立董事发表了
同意意见。该议案为普通决议事项，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）
所持表决权二分之一以上通过，现提请股东大会审议。
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