中信证券股份有限公司关于康希诺生物股份公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）为康希诺生
物股份公司（以下简称“公司”、“康希诺”）首次公开发行股票并上市的保荐机
构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市
规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法（2013 年修订）》及《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对康希诺截至 2021 年 12 月 31 日止
募集资金存放与实际使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证监会《关于同意康希诺生物股份公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监发行字[2020]1448 号文）核准，公司在上海证券交易所公开发行人民币普
通股（A 股）股票 24,800,000 股，每股发行价格为人民币 209.71 元，股票发行
募集资金总额为人民币 5,200,808,000.00 元，扣除所有股票发行费用（不含增值
税，包括承销及保荐费用以及其他发行费用）人民币 221,342,892.35 元后，实际
募 集 资 金 净 额 为 人 民 币 4,979,465,107.65 元 ， 其 中 超 募 资 金 金 额 为 人 民 币
3,979,465,107.65 元，上述资金于 2020 年 8 月 6 日全部到账，经普华永道中天会
计师事务所审验并出具普华永道中天验字（2020）第 0684 号验资报告。
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司使用募集资金人民币 2,794,062,916.56 元
（不包括对闲置募集资金进行现金管理），尚未使用的募集资金余额为人民币
2,189,712,763.44 元；公司累计收到募集资金利息收入及现金管理收入扣除银行
手续费净额为人民币 128,118,660.80 元，募集资金余额为人民币 2,317,831,424.24
元，其中用于现金管理金额为人民币 1,740,000,000.00 元。
截至 2021 年 12 月 31 日止，除用于现金管理的金额人民币 1,740,000,000.00
1
元外，公司募集资金专户余额为人民币 577,831,424.24 元（含募集资金利息收入
及现金管理收入扣除银行手续费净额）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度制定和执行情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律法规，结合公司实际情况，
制定了《康希诺生物股份公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、
变更、管理和监督进行了规定，对募集资金实行专户管理。
（二）募集资金三方监管协议签署及执行情况
2020 年 7 月 22 日，公司与中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）
分别与中国银行股份有限公司天津滨海分行、上海浦东发展银行股份有限公司天
津分行、招商银行股份有限公司天津分行及中信银行股份有限公司天津分行签订
了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司募集资金银行账户的期末余额合计人民
币 577,831,424.24 元，其中包含累计收到的银行存款利息和现金管理产品收益人
民币 128,118,660.80 元（已扣除银行手续费）。该金额不包含截至 2021 年 12 月
31 日，本公司进行现金管理的闲置募集资金余额，使用闲置募集资金进行现金
管理的详细情况请见本报告之三、本年度募集资金的实际使用情况（四）对闲置
募集资金进行现金管理，投资相关产品情况，具体存放情况如下：
单位：人民币元
存
开户公 款 2021 年 12 月 31 签署监管协
开户银行名称 开户账号
司名称 方 日存放余额 议情况
式
中国银行股份有
活 三方监管协
限公司天津开发 康希诺 281790532726 36,697,457.79
期 议
西区支行
上海浦东发展银 活 三方监管协
康希诺 77230078801700001085 149,851,821.07
行股份有限公司 期 议
2
天津科技支行
上海浦东发展银
活 三方监管协
行股份有限公司 康希诺 77230078801900001084 295,869,825.07
期 议
天津分行
招商银行股份有
活 三方监管协
限公司天津新技 康希诺 122905456610202 29,017,083.62
期 议
术产业园区支行
招商银行股份有
活 三方监管协
限公司天津新技 康希诺 122905456610506 48,224,911.09
期 议
术产业园区支行
中信银行股份有
活 三方监管协
限公司滨海新区 康希诺 8111401012700554921 365,818.89
期 议
分行营业部
中信银行股份有
活 三方监管协
限公司滨海新区 康希诺 8111401012900554922 17,804,506.71
期 议
分行营业部
合计 577,831,424.24
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司除对闲置募集资金进行现金管理外已使用 A
股首次公开发行募集资金人民币 2,794,062,916.56 元。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在以募集资金置换先期投入募投项目自
筹资金的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高公司闲置募集资金使用效率，增强募集资金获取收益的能力，依据证
监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
等相关制度规范，公司于 2020 年 8 月 21 日召开第二届董事会第二次会议及第二
届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的
议案》，同意公司使用最高不超过人民币 500,000 万元的暂时闲置募集资金适时
3
购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产
品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单等），使用期限不超过 12 个
月，在前述额度及期限范围内，可循环滚动使用。董事会授权公司董事长在上述
额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜，具体事项由公司财
务部负责组织实施。
为提高公司募集资金使用效率，在不影响募集资金项目建设和公司正常经营
的情况下，公司将合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，为
公司及股东获取投资回报。公司于 2021 年 8 月 27 日召开第二届董事会第六次会
议及第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现
金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币 350,000 万元的暂时闲置募集
资金适时购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本
型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单等），使用期限不超
过 12 个月，在前述额度及期限范围内，可循环滚动使用。董事会授权公司董事
长在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜，具体事项
由公司财务部负责组织实施。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司进行现金管理的首次公开发行闲置募集资金
余额为人民币 1,740,000,000.00 元。本年度公司使用闲置募集资金进行现金管理
取得的投资收益总额为人民币 44,886,536.52 元。
截至 2021 年 12 月 31 日公司持有的尚未到期的现金管理产品情况如下：
预期
序
受托方 类型 金额（元） 起止时间 收益类型 年化
号
收益
中信银行股
结构
份有限公司 2021 年 11 月 20 日 保本浮动
1 性存 300,000,000.00 3.25%
滨海新区分 -2022 年 2 月 18 日 收益型
款
行营业部
中信银行股
结构
份有限公司 2021 年 11 月 30 日 保本浮动
2 性存 140,000,000.00 3.10%
滨海新区分 -2022 年 2 月 28 日 收益型
款
行营业部
结构
浦发银行天 2021 年 11 月 11 日 保本浮动
3 性存 700,000,000.00 3.20%
津科技支行 -2022 年 2 月 11 日 收益型
款
4 浦发银行天 结构 400,000,000.00 2021 年 11 月 22 日 保本浮动 3.20%
4
津科技支行 性存 -2022 年 2 月 22 日 收益型
款
上海浦东发
结构
展银行股份 2021 年 12 月 6 日 保本浮动
5 性存 100,000,000.00 3.00%
有限公司天 -2022 年 1 月 7 日 收益型
款
津科技支行
渤海银行股
结构
份有限公司 2021 年 11 月 26 日 保本浮动
6 性存 100,000,000.00 3.40%
天津大沽南 -2022 年 2 月 28 日 收益型
款
路支行
合
1,740,000,000.00
计
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2020 年 8 月 21 日，公司第二届董事会第二次会议及第二届监事会第二次会
议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，董事会及
监事会同意使用超募资金中的人民币 119,000 万元用作永久补充流动资金，同时
董事会提议将该议案提请股东大会审议。2020 年 10 月 9 日，公司 2020 年第一
次临时股东大会审议通过该议案。详见公司于 2020 年 8 月 24 日在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的
公告》（公告编号：2020-005）。
2021 年 9 月 10 日，公司第二届董事会第六次临时会议、第二届监事会第九
次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，董事会
及监事会同意使用超募资金中的 119,000 万元用作永久补充流动资金，同时董事
会提议将该议案提请股东大会审议。2021 年 10 月 11 日，公司召开 2021 年第三
次临时股东大会审议通过该议案。详见公司于 2021 年 9 月 11 日在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的
公告》（公告编号：2021-045）。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司已使用超募资金人民币 238,000 万元用于永
久补充流动资金，其中以前年度累计使用人民币 119,000 万元，2021 年使用人民
币 119,000 万元。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在使用超募资金归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
5
为进一步提高募集资金的使用效率，满足公司经营发展的需求，维护公司和
全体股东的利益，依据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》、《募集资金管理制度》
的规定，公司于 2021 年 4 月 29 日召开第二届董事会第五次会议及第二届监事会
第五次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目并使用超募资金投资
康希诺创新疫苗产业园项目的议案》，同意本公司变更原项目“生产基地二期建
设项目”暂未使用的募集资金 55,668.59 万元（其中含截至 2021 年 3 月 31 日孳
息 668.59 万元）以及使用超募资金中的人民币 55,000 万元用于投资新项目“康
希诺创新疫苗产业园项目”建设，同时董事会提议将该议案提请股东大会审议。
公司于 2021 年 5 月 28 日召开 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于变更部
分募集资金投资项目并使用超募资金投资康希诺创新疫苗产业园项目的议案》。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司 A 股首次公开发行募集资金尚在投入过程中，
不存在募集资金节余的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司将超募资金中的人民币 55,000 万元变更用途
用于投资建设公司创新疫苗产业园项目。该项募集资金用途变更已于 2021 年 4
月 29 日经第二届董事会第五次会议及第二届监事会第五次会议审议通过，于
2021 年 5 月 28 日经 2020 年年度股东大会审议通过。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在违背及时、真实、准确、完整披露的情况，不
存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，康希诺生物股份公司 2021年度募集资金的存放和使用符合《上市
公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修
订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有
6
关法律、法规要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募
集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
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