康希诺生物股份公司


股东大会议事规则
                                                    目 录



第一章   总则 .............................................................................................................. 2

第二章   股东大会的一般规定 .................................................................................. 2

第三章   股东大会的提议和召集 .............................................................................. 3

第四章   股东大会的提案与通知 .............................................................................. 5

第五章   股东大会的召开 .......................................................................................... 7

第六章   股东大会的表决和决议 ............................................................................ 12

第七章   类别股东表决的特别程序 ........................................................................ 17

第八章   股东大会对董事会的授权 ........................................................................ 20

第九章   附则 ............................................................................................................ 20




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                          康希诺生物股份公司

                           股东大会议事规则

                               第一章       总则

       第一条   为规范康希诺生物股份公司（以下简称“公司”）行为，保证股
东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》、《到境外上市公司章程必备条款》等法律、法规及
《国务院关于调整适用在境外上市公司召开股东大会通知期限等事项规定的批
复》（以下简称“《调整通知期限的批复》”）、《上海证券交易所科创板股票上市
规则》（以下简称“《科创板上市规则》”）、《香港联合交易所有限公司证券
上市规则》（以下简称“《香港上市规则》”）、《康希诺生物股份公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本规则。

       第二条   公司应当严格按照法律、行政法规、《科创板上市规则》、《香
港上市规则》、《公司章程》及本规则的相关规定召开股东大会，保证股东能够
依法行使权利。

       第三条   公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司
全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。


                      第二章      股东大会的一般规定

       第四条   股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职
权。

       第五条   除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议事前批
准，公司不得与董事、监事、总经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全
部或者重要业务的管理交予该人负责的合同。

       第六条   股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。股东大会由董事会
召集。年度股东大会每会计年度召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月
内举行。



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       有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月内召开临时股东大会：

    （一）董事人数不足《公司法》规定的人数或者《公司章程》所规定人数的
2/3 时；

    （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；

    （三）单独或者合计持有公司发行在外的有表决权的股份 10%以上的股东以
书面形式要求召开临时股东大会时；

    （四）董事会认为必要时；

    （五）监事会提议召开时；

    （六）法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地监管规则或本《公司章
程》规定的其他情形。

       第七条   公司召开股东大会的地点为：公司住所地或股东大会召集人通知
的其他具体地点。

    股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络投票的方式
为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。

    发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会现场会议召开地点不得变更。
确需变更的，召集人应当在现场会议召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。

       第八条   公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公
告：

    （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章程》；

    （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；

    （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；

    （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。


                     第三章     股东大会的提议和召集

    第九条      董事会应根据《公司章程》及本规则的规定按时召集股东大会。


                                    3
    第十条    独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求
召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规
定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

    董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开
股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。

    第十一条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式
向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到
提案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

    董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开
股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。

    董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的，
视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和
主持。

    第十二条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东，有权向董事会请求
召开临时股东大会或者类别股东会议，并应当以书面形式向董事会提出。董事会
应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到请求后 10 日内提出同
意或不同意召开临时股东大会或者类别股东会议的书面反馈意见。

    董事会同意召开临时股东大会或者类别股东会议的，应当在作出董事会决议
后的 5 日内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股
东的同意。

    董事会不同意召开临时股东大会或类别股东大会，或者在收到请求后 10 日
内未作出反馈的，单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议
召开临时股东大会或类别股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。

    监事会同意召开临时股东大会或类别股东大会的，应在收到请求后 5 日内发
出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。




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    监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东
大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集
和主持。

    第十三条 监事会或者股东依本节规定自行召集并举行会议的，应书面通知
董事会并按适用的规定向相应证券交易所备案。在股东大会决议公告前，召集股
东持股比例不得低于 10%。监事会或召集股东应在发出股东大会通知及股东大会
决议公告时，向证券交易所提交有关证明材料。董事会和董事会秘书应对会议予
以配合，董事会应当提供股权登记日的股东名册。

    监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承担。


                   第四章     股东大会的提案与通知

    第十四条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议
事项，并且符合法律、行政法规、公司股票上市地的上市规则和《公司章程》的
有关规定。

    第十五条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司
3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。

    单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 个工作
日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东
大会补充通知，列明临时提案的内容。

    除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通
知中已列明的提案或增加新的提案。

    股东大会通知中未列明或不符合本规则第十四条规定的提案，股东大会不得
进行表决并作出决议。

    第十六条 公司召开股东大会，召集人应当在年度股东大会召开 21 日前通
知各股东，临时股东大会应当于会议召开 15 日前通知各股东。

    计算发出通知的期限时，不包括会议召开当日。

    如公司股票上市地上市规则有特别规定的，从其规定。

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    第十七条 股东大会不得决定通告未载明的事项。

    第十八条 股东大会的通知应符合下列要求：

    （一）以书面形式作出；

    （二）指定会议的地点、日期和时间；

    （三）说明会议将讨论的事项；

    （四）写明有权出席股东大会股东的股权登记日；

    （五）向股东提供为使股东对将讨论的事项作出明智决定所需要的资料及解
释；此原则包括（但不限于）在公司提出合并、购回股份、股本重组或者其他改
组时，应当提供拟议中的交易的具体条件和合同（如果有的话），并对其起因和
后果作出认真的解释；

    （六）如任何董事、监事、经理和其他高级管理人员与将讨论的事项有重要
利害关系，应当披露其利害关系的性质和程度；如果将讨论的事项对该董事、监
事、经理和其他高级管理人员作为股东的影响有别于对其他同类别股东的影响，
则应当说明其区别；

    （七）载有任何拟在会议上提议通过的特别决议的全文；

    （八）以明显的文字说明，有权出席和表决的股东有权委任一位或者一位以
上的股东代理人代为出席和表决，而该股东代理人不必为股东；

    （九）载明会议投票代理委托书的送达时间和地点；

    （十）载明会务常设联系人姓名，电话号码；

    （十一）网络或其他方式的表决时间及表决程序。

    股权登记日与会议日期之间的间隔应遵守公司证券上市地相关监管机构的
规定。股权登记日一旦确认，不得变更。


    股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。
拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时
披露独立董事的意见及理由。


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    第十九条 股东大会讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披
露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：

    （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；

    （二）与公司或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；

    （三）披露持有公司股份数量；

    （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

    除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提
案提出。

    第二十条 股东大会通知应当向股东（不论在股东大会上是否有表决权）以
专人送出或者以邮资已付的邮件送出，收件人地址以股东名册登记的地址为准，
或者在符合所适用法律、法规及上市规则的前提下，于公司网站或公司股份上市
地证券交易所指定网站上发布。对内资股股东，股东大会通知也可以用公告方式
进行。

    前款所称公告，应当在符合法律、法规和公司上市地上市规则及《公司章程》
规定的情形下，在国务院证券监督管理机构指定的一家或者多家报刊上或上海证
券交易场所的网站、符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体上刊登，一经
公告，视为所有内资股股东已收到有关股东会议的通知。

    第二十一条   发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取
消，股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人
应当在原定召开日前至少 2 个工作日说明原因。公司股票上市地上市规则就前述
事项有其他规定的，从其规定。

    第二十二条   因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该
等人没有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。


                      第五章       股东大会的召开



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    第二十三条     公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的
正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措
施加以制止并报告有关部门查处。

    第二十四条     股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股
东大会，并依照有关法律、法规及《公司章程》行使表决权。公司和召集人不得
以任何理由拒绝。

    任何有权出席股东会议并有权表决的股东，有权书面委任一人或者数人（该
人可以不是股东）作为其股东代理人，代为出席和表决。

    该股东代理人依照该股东的委托，可以行使下列权利：

    （一）该股东在股东大会上的发言权；

    （二）自行或者与他人共同要求以投票方式表决；

    （三）除适用的证券上市规则或其他证券法律法规另有规定外，以举手或者
投票方式行使表决权，但是委任的股东代理人超过一人时，该等股东代理人只能
以投票方式行使表决权。

    第二十五条     个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表
明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应出
示本人有效身份证件、授权委托书。

    法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议并在会上
投票。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资
格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单
位的法定代表人依法出具的授权委托书。若法人股东已委派代表出席任何会议，
则视为亲自出席。法人股东可经其正式授权的人员签立委任代表的表格。

    第二十六条     股东应当以书面形式委托代理人，由委托人签署或者由其以
书面形式委托的代理人签署；委托人为法人的，应当加盖法人印章或者由其董事
或者正式委任的代理人签署。

    股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：


                                   8
    （一）代理人的姓名；

    （二）是否具有表决权；

    （三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投同意、反对或弃权票的
    指示；

    （四）委托书签发日期和有效期限；

    （五）委托人签名（或盖章）；委托人为法人股东的，应加盖法人单位印
    章；

    （六）列明股东代理人所代表的委托人的股份数额；

    （七）如委托数人为股东代理人，委托书应注明每名股东代理人所代表的股
份数额。

    第二十七条    授权委托书至少应当在该委托书委托表决的有关会议召开
前 24 小时，或者在指定表决时间前 24 小时，备置于公司住所或者召集会议的通
知中指定的其他地方。授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书
或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，应当和授
权委托书同时备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。

    委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人
作为代表出席公司的股东大会。

    如该股东为认可结算所（或其代理人），该股东可以授权其认为合适的一名
或以上的个人或法人在任何股东大会或者任何类别股东会议上担任其代表；但
是，如果一名以上的人士获得授权，则授权书应载明每名该等人士经此授权所涉
及的股份数目和种类，授权书由认可结算所授权人员签署。经此授权的人士可以
代表认可结算所（或其代理人）出席会议（不用出示持股凭证，经公证的授权和
/或进一步的证据证实其获正式授权）行使权利，并享有同其他股东享有的法定
权利，包括发言及投票的权利。




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       第二十八条   任何由公司董事会发给股东用于任命股东代理人的委托书
的格式，应当让股东自由选择指示股东代理人投同意票或者反对票，并就会议每
项议题所要作出表决的事项分别作出指示。

    委托书应当注明如果股东不作指示，股东代理人是否可以按自己的意思表
决。

       第二十九条   表决前委托人已经去世、丧失行为能力、撤回委任、撤回签
署委任的授权或者有关股份已被转让的，只要公司在有关会议开始前没有收到该
等事项的书面通知，由股东代理人依委托书所作出的表决仍然有效。

       第三十条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参
加会议人员姓名（或单位名册）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决
权的股份数额、被代理人姓名（或名称）等事项。

       第三十一条   召集人和公司聘请的律师将依据股东名册共同对股东资格
的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。在
会议主持人宣布现场出席会议股东和代理人及所持有表决权的股份总额之前，会
议登记应当终止。

       第三十二条   股东大会召开时，公司全体董事、监事和董事会秘书应当出
席会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。

       第三十三条   股东大会由董事长主持；董事长不能履行职务或不履行职务
时，由副董事长（公司有两位或两位以上副董事长的，由半数以上董事共同推举
的副董事长主持）主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上
董事共同推举的一名董事主持。

    监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务
或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。

    股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。如果因任何理由，股东
无法选举主持人，应当由出席会议的持有最多表决权股份的股东（包括股东代理
人）担任会议主持人。



                                    10
    召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经
现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主
持人，继续开会。如果因任何理由，股东无法选举会议主持人，应当由出席会议
的持有最多表决权股份的股东（包括股东代理人）担任会议主持人。

    第三十四条   在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工
作向股东大会作出报告。每名独立非执行董事也应作出述职报告。

    第三十五条   董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建
议应作出解释和说明。

    第三十六条   会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理
人人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有
表决权的股份总数以会议登记为准。

    第三十七条   股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载
以下内容：

    （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；

    （二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理及其他高级管
理人员姓名；

    （三）出席股东大会的股东和股东代理人人数、所持有表决权的股份总数及
各占公司股份总数的比例；

    （四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；

    （五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；

    （六）律师及计票人、监票人姓名；

    （七）《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。

    第三十八条   召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议
的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签
名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方
式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于 10 年。

                                   11
    第三十九条    召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因
不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快
恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公
司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。


                    第六章    股东大会的表决和决议

    第四十条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。

    股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持表决权的过半数通过。

    股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持表决权的 2/3 以上通过。

    第四十一条    股东（包括股东代理人）在股东大会表决时，以其所代表的
有表决权的股份数额行使表决权，每一股份有一票表决权。

    股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单
独计票。单独计票结果应当及时公开披露。

    公司持有的公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决
权的股份总数。

    股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规
定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且
不计入出席股东大会有表决权的股份总数。

    在遵守适用的法律、法规及/或公司股票上市地的上市规则要求的前提下，
公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法律、
行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投票
权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿
或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权提
出最低持股比例限制。




                                  12
    股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，并不得
代理其他股东行使表决权，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数。
股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。如果适用的法律、行
政法规、部门规章、规范性文件或公司股票上市地的上市规则另有规定的，从其
规定。

    第四十二条     股东大会采取记名投票方式或公司股票上市地证券监督管
理规则要求的其他方式进行表决。

    第四十三条     如果要求以投票方式表决的事项是选举主持人或者中止会
议，则应当立即进行投票表决；其他要求以投票方式表决的事项，由主持人决定
何时举行投票，会议可以继续进行，讨论其他事项，投票结果仍被视为在该会议
上所通过的决议。

    第四十四条     在投票表决时，有两票或者两票以上表决权的股东（包括股
东代理人），不必把所有表决权全部投同意票或者反对票。

    第四十五条     当反对和同意票相等时，会议主持人有权多投一票。

    第四十六条     下列事项由股东大会以普通决议通过：

    （一）董事会和监事会的工作报告；

    （二）董事会拟定的利润分配方案和亏损弥补方案；

    （三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；

    （四）公司年度报告，资产负债表、利润表及其他财务报表；

    （五）会计师事务所的聘用、解聘；

    （六）除法律、行政法规规定或者《公司章程》规定应当以特别决议通过以
外的其他事项。

    第四十七条     下列事项由股东大会以特别决议通过：

    （一）公司增加或者减少股本，发行任何种类股票、认股证和其他类似证券；

    （二）公司发行公司债券；


                                   13
    （三）公司的分立、分拆、合并、解散和清算；

    （四）变更公司形式；

    （五）公司在一年内购买、出售重大资产所涉及的资产总额或者成交金额超
过公司最近一期经审计总资产 30%的事项；

    （六）《公司章程》的修改；

    （七）股权激励计划；

    （八）法律、行政法规或《公司章程》规定的，以及股东大会以普通决议认
定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。

    第四十八条   董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。

    股东大会就选举董事、监事进行表决时，若公司单一股东及其一致行动人拥
有权益的股份比例在 30%及以上时，应当采用累积投票制。若不存在公司单一
股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30%以上的情况，根据《公司章程》
的规定或者股东大会的决议，可以实行累积投票制。

    前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应
选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应
当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。

    股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时间为股东
大会作出决议当日；但股东大会决议另有规定的除外。

    第四十九条   累积投票制细则：

    （一）累积投票制投票

    为确保公司董事会成员中独立董事当选人数符合有关规定，独立董事与非独
立董事的选举实行分开投票方式。

    选举独立董事时，每一普通股（含表决权恢复的优先股）股份拥有与应选独
立董事人数相同的投票权，每位股东拥有的投票权等于其所持有的股份数乘以待
选出的独立董事人数的乘积，该票数只能投向独立董事候选人。


                                    14
    选举非独立董事时，每一普通股（含表决权恢复的优先股）股份拥有与应选
非独立董事人数相同的投票权，每位股东拥有的投票权等于其所持有的股份数乘
以待选出的非独立董事人数的乘积，该投票权只能投向非独立董事候选人。

    选举监事时，每一普通股（含表决权恢复的优先股）股份拥有与应选非独立
董事人数相同的投票权，每位股东拥有的投票权等于其所持有的股份数乘以待选
出的监事人数的乘积，该票数只能投向监事候选人。

    选举董事的选票只能投向董事候选人，选举监事的选票只能投向监事候选
人，每位股东的累积投票额不能相互交叉使用。

    （二）董事或监事的当选原则：

    1、股东大会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。董事
或监事候选人根据得票的多少来决定是否当选，但每位当选董事或监事的得票数
必须超过出席股东大会股东所持有效表决权股份（以未累积的股份数为准）的二
分之一；

    2、如果在股东大会上得票的董事或监事候选人数超过应选人数，则得票多
者为当选。若当选人数少于应选董事或监事，则缺额在下次股东大会上选举填补；

    3、若获得超过参加会议的股东所持有效表决股份数二分之一以上选票的董
事或监事候选人多于应当选董事或监事人数时，则按得票数多少排序，取得票数
较多者当选。

    如公司股票上市地上市规则有特别规定的，从其规定。

    第五十条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一
事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原
因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予
表决。

    第五十一条   股东大会审议提案时，不会对提案进行修改，否则，有关变
更应当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。




                                   15
       第五十二条   同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。
同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

       第五十三条   股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计
票和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监
票。

    股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计
票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。

    通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统
查验自己的投票结果。

       第五十四条   股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持
人应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。

    在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公
司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密
义务。

       第五十五条   出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见
之一：同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联
互通机制股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。

    未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决
权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。

       第五十六条   会议主持人根据表决结果决定股东大会的决议是否通过，其
决定为终局决定，并应当在会上宣布表决结果和载入会议记录。

       第五十七条   会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对
所投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理
人对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议
主持人应当立即组织点票。




                                    16
    第五十八条   股东大会如果进行点票，点票结果应当记入会议记录。会议
记录连同出席股东的签名簿及代理出席的委托书，应当在公司住所保存。

    第五十九条   股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东
和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表
决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。

    第六十条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应
当在股东大会决议公告中作特别提示。

    第六十一条   股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，
公司将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。

    第六十二条   股东可以在公司办公时间免费查阅会议记录复印件。任何股
东向公司索取有关会议记录的复印件，公司应当在收到合理费用后 7 日内把复印
件送出。


                  第七章       类别股东表决的特别程序

    第六十三条   持有不同种类股份的股东，为类别股东。

    类别股东依据法律、行政法规、公司股票上市地的上市规则和《公司章程》
的规定，享有权利和承担义务。


    如公司的股本包括无投票权的股份，则该等股份的名称须加上“无投票权”
的字样。


    如股本资本包括附有不同投票权的股份，则每一类别股份（附有最优惠投票
权的股份除外）的名称，均须加上“受限制投票权”或“受局限投票权”的字样。


    第六十四条   公司拟变更或者废除类别股东的权利，应当经股东大会以特
别决议通过和经受影响的类别股东在按第六十六条    至第七十条   分别召集的
股东会议上通过，方可进行。

    第六十五条   下列情形应当视为变更或者废除某类别股东的权利：



                                   17
     （一）增加或者减少该类别股份的数目，或者增加或减少与该类别股份享有
同等或者更多的表决权、分配权、其他特权的类别股份的数目；

     （二）将该类别股份的全部或者部分换作其他类别，或者将另一类别的股份
的全部或者部分换作该类别股份或者授予该等转换权；

     （三）取消或者减少该类别股份所具有的、取得已产生的股利或者累积股利
的权利；

     （四）减少或者取消该类别股份所具有的优先取得股利或者在公司清算中优
先取得财产分配的权利；

     （五）增加、取消或者减少该类别股份所具有的转换股份权、选择权、表决
权、转让权、优先配售权、取得公司证券的权利；

     （六）取消或者减少该类别股份所具有的，以特定货币收取公司应付款项的
权利；

     （七）设立与该类别股份享有同等或者更多表决权、分配权或者其他特权的
新类别；

     （八）对该类别股份的转让或所有权加以限制或者增加该等限制；

     （九）发行该类别或者另一类别的股份认购权或者转换股份的权利；

     （十）增加其他类别股份的权利和特权；

     （十一）公司改组方案会构成不同类别股东在改组中不按比例地承担责任；
及

     （十二）修改或者废除本章所规定的条款。

     第六十六条   受影响的类别股东，无论原来在股东大会上是否有表决权，
在涉及第六十五条 （二）至（八）、（十一）至（十二）项的事项时，在类别
股东会上具有表决权，但有利害关系的股东在类别股东会上没有表决权。

     前款所述有利害关系股东的含义如下：




                                   18
    （一）在公司按《公司章程》的规定向全体股东按照相同比例发出购回要约
或者在证券交易所通过公开交易方式购回自己股份的情况下，“有利害关系的股
东”是指《公司章程》所定义的控股股东；

    （二）在公司按照《公司章程》的规定在证券交易所外以协议方式购回自己
股份的情况下，“有利害关系的股东”是指与该协议有关的股东；

    （三）在公司改组方案中，“有利害关系股东”是指以低于本类别其他股东
的比例承担责任的股东或者与该类别中的其他股东拥有不同利益的股东。

    第六十七条    类别股东会的决议，应当经根据第六十六条   由出席类别股
东会议的有表决权的 2/3 以上的股权表决通过，方可作出。

    第六十八条    公司召开类别股东会议，应当参考《公司章程》和本规则第
十六条关于年度股东大会和临时股东大会的通知时限要求通知所有该类别股份
的在册股东。

    如公司股票上市地的上市规则有特别规定的，从其规定。

    第六十九条    类别股东会议的通知只须送给有权在该会议上表决的股东。

    类别股东会议应当以与股东大会尽可能相同的程序举行，除本章另有规定
外，《公司章程》中有关股东大会举行程序的条款适用于类别股东会议。

    第七十条 除其他类别股份股东外，内资股股东和境外上市外资股股东视为
不同类别股东。

    下列情形不适用类别股东表决的特别程序：

    （一）经股东大会以特别决议批准，公司每间隔 12 个月单独或者同时发行
内资股、境外上市外资股，并且拟发行的内资股、境外上市外资股的数量各自不
超过该类已发行在外股份的 20%的；

    （二）公司设立时发行内资股、境外上市外资股的计划，自国务院证券监督
管理机构批准之日起 15 个月内完成的；

    （三）经国务院证券监督管理机构批准，公司内资股转换为 H 股，并在境
外上市交易的。

                                   19
                     第八章    股东大会对董事会的授权

    第七十一条    在不违反法律法规和《公司章程》的规定的前提下，股东大
会通过决议，可以对董事会进行授权。

    第七十二条    法律、行政法规、部门规章的相关规定和《公司章程》规定
应当由股东大会决定的事项，必须由股东大会对该等事项进行审议，以保障公司
股东对该等事项的决策权。在必要、合理、合法的情况下，对于无法或无需在股
东大会上即时决定的具体事项，股东大会可以授权董事会决定。

    股东大会对董事会的授权，如所授权的事项属于普通决议事项，应当由出席
股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过；如属于特别决议
事项，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以
上通过。授权的内容应明确、具体。

    第七十三条    董事会对授权事项进行决策时，应进行充分的商讨和论证，
必要时可聘请中介机构提供咨询意见，以保证决策事项的科学性与合理性。


                              第九章        附则

    第七十四条    本规则未尽事宜或与本规则生效后颁布、修改的法律、法规
规范性文件或《公司章程》的规定相冲突的，按照法律、法规、规范性文件、《公
司章程》的规定执行。

    第七十五条    除非有特别说明，本规则所使用的术语与《公司章程》中该
等术语的含义相同。

    第七十六条    本规则的解释权属于公司董事会。

    第七十七条    本规则为《公司章程》的附件，经公司股东大会审议通过，
自公司股票在上海证券交易所科创板上市之日起生效实施。




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