证券代码：688185 证券简称：康希诺 公告编号：2022-043
康希诺生物股份公司
2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
康希诺生物股份公司（以下简称“本公司”）董事会根据中国证券监督管理委
员会（以下简称“证监会”）《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—
规范运作》等有关规定，编制了截至 2022 年 6 月 30 日止首次公开发行 A 股股
票募集资金存放与实际使用情况的专项报告（以下简称“募集资金存放与实际使
用情况报告”）。现将截至 2022 年 6 月 30 日止募集资金存放与实际使用情况专
项说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证监会《关于同意康希诺生物股份公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监发行字[2020]1448 号文）核准，本公司在上海证券交易所公开发行人民币
普通股（A 股）股票 24,800,000 股，每股发行价格为人民币 209.71 元，股票发行
募集资金总额为人民币 5,200,808,000.00 元，扣除所有股票发行费用（不含增值
税，包括承销及保荐费用以及其他发行费用）人民币 221,342,892.35 元后，实际
募 集 资 金 净 额 为 人 民 币 4,979,465,107.65 元 ， 其 中 超 募 资 金 金 额 为 人 民 币
3,979,465,107.65 元，上述资金于 2020 年 8 月 6 日全部到账，经普华永道中天会
计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具普华永道中天验字（2020）第 0684 号
验资报告。
截至 2022 年 6 月 30 日止，本公司使用募集资金人民币 2,839,814,318.87 元
（不包括对闲置募集资金进行现金管理），尚未使用的募集资金余额为人民币
2,143,961,361.13 元；本公司累计收到募集资金利息收入及现金管理收入扣除银
行 手 续 费 净 额 为 人 民 币 159,949,097.17 元 ， 募 集 资 金 余 额 为 人 民 币
2,303,910,458.30 元，其中用于现金管理金额为人民币 1,958,600,000.00 元。
截至 2022 年 6 月 30 日止，除用于现金管理的金额人民币 1,958,600,000.00
元外，本公司募集资金专户余额为人民币 345,310,458.30 元（含募集资金利息收
入及现金管理收入扣除银行手续费净额）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度制定和执行情况
为规范本公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关法律法规，结合
公司实际情况，制定了《康希诺生物股份公司募集资金管理制度》，对募集资金
的存储、使用、变更、管理和监督进行了规定，对募集资金实行专户管理。
（二）募集资金三方监管协议签署及执行情况
2020 年 7 月 22 日，本公司与中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）
分别与中国银行股份有限公司天津滨海分行、上海浦东发展银行股份有限公司天
津分行、招商银行股份有限公司天津分行及中信银行股份有限公司天津分行签订
了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 6 月 30 日止，本公司募集资金银行账户的期末余额合计人民币
345,310,458.30 元，其中包含累计收到的银行存款利息和现金管理产品收益人民
币 159,949,097.17 元（已扣除银行手续费）。该金额不包含截至 2022 年 6 月 30
日，本公司进行现金管理的闲置募集资金余额，使用闲置募集资金进行现金管理
的详细情况请见本报告之三、本年度募集资金的实际使用情况（四）对闲置募集
资金进行现金管理，投资相关产品情况，具体存放情况如下：
单位：人民币元
签署监
开户公 存款 2022 年 6 月 30
开户银行名称 开户账号 管协议
司名称 方式 日存放余额
情况
中国银行股份有
三方监
限公司天津开发 本公司 281790532726 活期 133,166,485.11
管协议
西区支行
上海浦东发展银
三方监
行股份有限公司 本公司 77230078801700001085 活期 5,662,077.09
管协议
天津科技支行
上海浦东发展银
三方监
行股份有限公司 本公司 77230078801900001084 活期 190,656,200.58
管协议
天津科技支行
招商银行股份有
三方监
限公司天津新技 本公司 122905456610202 活期 11,629,165.92
管协议
术产业园区支行
招商银行股份有
三方监
限公司天津新技 本公司 122905456610506 活期 1,074,126.33
管协议
术产业园区支行
中信银行股份有
三方监
限公司滨海新区 本公司 8111401012700554921 活期 365,873.35
管协议
分行营业部
中信银行股份有
三方监
限公司滨海新区 本公司 8111401012900554922 活期 2,756,529.92
管协议
分行营业部
合计 345,310,458.30
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 6 月 30 日，本公司除对闲置募集资金进行现金管理外，已使用
A 股首次公开发行募集资金人民币 2,839,814,318.87 元。募集资金的具体使用情
况详见本报告附表《A 股首次公开发行募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至 2022 年 6 月 30 日，本公司不存在以募集资金置换先期投入募投项目自
筹资金的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2022 年 6 月 30 日，本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高本公司闲置募集资金使用效率，增强募集资金获取收益的能力，依据
证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
等相关制度规范，本公司于 2020 年 8 月 21 日召开第二届董事会第二次会议及第
二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理
的议案》，同意本公司使用最高不超过人民币 500,000 万元的暂时闲置募集资金
适时购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理
财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单等），使用期限不超过 12
个月，在前述额度及期限范围内，可循环滚动使用。董事会授权本公司董事长在
上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜，具体事项由公
司财务部负责组织实施。
为提高本公司募集资金使用效率，在不影响募集资金项目建设和本公司正常
经营的情况下，本公司将合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加资金收
益，为本公司及股东获取投资回报。本公司于 2021 年 8 月 27 日召开第二届董事
会第六次会议及第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集
资金进行现金管理的议案》，同意本公司使用最高不超过人民币 350,000 万元的
暂时闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括
但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单等），
使用期限不超过 12 个月，在前述额度及期限范围内，可循环滚动使用。董事会
授权本公司董事长在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等
事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。
截至 2022 年 6 月 30 日，本公司进行现金管理的首次公开发行闲置募集资金
余额为人民币 1,958,600,000.00 元。本年度本公司使用闲置募集资金进行现金管
理取得的投资收益总额为人民币 29,800,288.33 元。
截至 2022 年 6 月 30 日本公司持有的尚未到期的现金管理产品情况如下：
预期年
序号 受托方 类型 金额（元） 起止时间 收益类型
化收益
中信银行股份有 结构 2022 年 5 月
1 限公司滨海新区 性存 300,000,000.00 21 日-2022 保本浮动
3.05%
分行营业部 款 年 8 月 19 收益型
日
中信银行股份有 结构 2022 年 5 月
2 限公司滨海新区 性存 160,000,000.00 31 日-2022 保本浮动
3.05%
分行营业部 款 年 8 月 29 收益型
日
上海浦东发展银 结构 2022 年 5 月
3 行股份有限公司 性存 540,000,000.00 保本浮动
6 日-2022 年 3.10%
天津科技支行 款 收益型
8月4日
上海浦东发展银 结构 2022 年 5 月
4 行股份有限公司 性存 350,000,000.00 23 日-2022 保本浮动
3.10%
天津科技支行 款 年 8 月 23 收益型
日
上海浦东发展银 结构 2022 年 6 月
5 行股份有限公司 性存 400,000,000.00 保本浮动
6 日-2022 年 3.05%
天津科技支行 款 收益型
9月6日
渤海银行股份有 结构 2022 年 3 月
6 限公司天津大沽 性存 100,000,000.00 保本浮动
3 日-2022 年 3.48%
南路支行 款 收益型
9月5日
渤海银行股份有 结构 2022 年 5 月 保本浮动
7 限公司天津大沽 性存 60,000,000.00 6 日-2022 年 3.65%
收益型
南路支行 款 8月8日
中国银行股份有 结构 2022 年 5 月
19 日-2022 保本浮动
8 限公司天津开发 性存 48,600,000.00 3.30%
年 8 月 19 收益型
西区支行 款
日
合计 1,958,600,000.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2020 年 8 月 21 日，本公司第二届董事会第二次会议及第二届监事会第二次
会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，董事会
及监事会同意使用超募资金中的人民币 119,000 万元用作永久补充流动资金，同
时董事会提议将该议案提请股东大会审议，详见公司于 2020 年 8 月 24 日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金永久补充流
动资金的公告》（公告编号：2020-005）。2020 年 10 月 9 日，本公司 2020 年第
一次临时股东大会审议通过该议案。
2021 年 9 月 10 日，公司第二届董事会第六次临时会议及第二届监事会第九
次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，董事会
及监事会同意使用超募资金中的 119,000 万元用作永久补充流动资金，同时董事
会提议将该议案提请股东大会审议，详见公司于 2021 年 9 月 11 日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金
的公告》（公告编号：2021-045）。2021 年 10 月 11 日，公司召开 2021 年第三
次临时股东大会审议通过该议案。
截至 2022 年 6 月 30 日，本公司已使用超募资金人民币 238,000 万元用于
永久补充流动资金。
截至 2022 年 6 月 30 日，本公司不存在使用超募资金归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
为进一步提高募集资金的使用效率，满足本公司经营发展的需求，维护本公
司和全体股东的利益，依据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—
规范运作》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》、《募集资金管理制度》
的规定，本公司于 2021 年 4 月 29 日召开第二届董事会第五次会议及第二届监事
会第五次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目并使用超募资金投
资康希诺创新疫苗产业园项目的议案》，同意本公司变更原项目“生产基地二期
建设项目”暂未使用的募集资金 55,668.59 万元（其中含截至 2021 年 3 月 31 日
孳息 668.59 万元）以及使用超募资金中的人民币 55,000 万元用于投资新项目“康
希诺创新疫苗产业园项目”建设，同时董事会提议将该议案提请股东大会审议。
详见公司于 2021 年 4 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《关于变更部分募集资金投资项目并使用超募资金投资康希诺创新疫苗产业园
项目的公告》（公告编号：2021-012）。本公司于 2021 年 5 月 28 日召开 2020 年
年度股东大会，审议通过该议案。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2022 年 6 月 30 日，本公司 A 股首次公开发行募集资金尚在投入过程
中，不存在募集资金节余的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2022 年 6 月 30 日，本公司将超募资金中的人民币 55,000 万元变更用
途用于投资建设本公司创新疫苗产业园项目。该项募集资金用途变更已于 2021
年 4 月 29 日经第二届董事会第五次会议及第二届监事会第五次会议审议通过，
于 2021 年 5 月 28 日经 2020 年年度股东大会审议通过。变更募投项目的资金具
体使用情况详见本报告附表《变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在违背及时、真实、准确、完整披露的情况，
不存在募集资金使用及管理的违规情形。
康希诺生物股份公司董事会
2022 年 8 月 29 日
附表 1：募集资金使用情况对照表：
单位：元
募集资金总额 5,200,808,000.00 本年度投入募集资金总额 45,751,402.31
募集资金净额 4,979,465,107.65
变更用途的募集资金总额 550,000,000.00 已累计投入募集资金总额 2,839,814,318.87
变更用途的募集资金总额比例（%） 11.05
承诺投 是否 募集资金承诺投 调整后投资总额 截至期末承诺投 本年度投入金 截至期末累计投 截至期末累计投 截至 项目达 本年度 是否达 项目
资项目 已变 资总额 入金额（1） 额 入金额（2） 入金额与承诺投 期末 到预定 实现的 到预计 可行
和超募 更项 入金额的差额 投入 可使用 效益 效益 性是
资金投 目， （3）＝（1）- 进度 状态日 否发
向 含部 （2） （%） 期 生重
分变 （4） 大变
更 ＝ 化
(如 （2）/
有) （1）
承诺投
资项目
康希诺
创新疫
有 550,000,000.00 1,100,000,000.00 1,100,000,000.00 23,474,136.92 147,465,613.18 952,534,386.82 13.41 2024 年 注1 不适用 否
苗产业
园
在研疫
无 150,000,000.00 150,000,000.00 150,000,000.00 4,644,920.00 22,218,380.00 127,781,620.00 14.81 不适用 不适用 不适用 否
苗研发
疫苗追
溯、冷
链物流
无 50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00 17,632,345.39 40,130,325.69 9,869,674.31 80.26 不适用 不适用 不适用 否
体系及
信息系
统建设
补充流
无 250,000,000.00 250,000,000.00 250,000,000.00 - 250,000,000.00 - 100.00 不适用 注2 不适用 否
动资金
承诺投
资项目 — 1,000,000,000.00 1,550,000,000.00 1,550,000,000.00 45,751,402.31 459,814,318.87 1,090,185,681.13 29.67
小计
超募资
金投向
补充流
无 - 2,380,000,000.00 2,380,000,000.00 - 2,380,000,000.00 - 100.00 不适用 注2 不适用 否
动资金
尚未确
定投向
无 3,979,465,107.65 1,049,465,107.65 - - - - - 不适用 不适用 不适用 否
的超募
资金
超募资
金投向 — 3,979,465,107.65 3,429,465,107.65 2,380,000,000.00 - 2,380,000,000.00 -
小计
合计
— 4,979,465,107.65 4,979,465,107.65 3,930,000,000.00 45,751,402.31 2,839,814,318.87 1,090,185,681.13
创新疫苗产业园项目在完成前期论证及募投变更后，公司已按照行业特点及项目建设的紧迫性，委托具有资质的专业机构进
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募 行设计并推进相关进展，预计 2024 年年底前达到预计可使用状态，不存在严重滞后现象。
投项目） 在研疫苗研发项目计划投资于 PCV13i、PBPV、DTcP 和 DTcP-Hib 的临床试验，因新冠疫情影响及公司临床相关人员及资源
优先分配至新冠疫苗产品的研发，致使该项目整体进展有所减缓。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本报告三、（四）。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 详见本报告三、（五）。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用。
募募集资金其他使用情况 不适用。
注 1：截至 2022 年 6 月 30 日，本公司承诺投资项目因尚在建设期暂未实现收益。
注 2：该项目与本公司所有经营活动相关，无法单独核算其实现的效益。
附表 2：变更募集资金投资项目情况表
单位：元
变更后的 对应的 变更后项目拟投 截至期末计划累 本年度实际投入 实际累计投入 投资进度 项目达到预 本年度实现 是否达到预 变更后的项目
项目 原项目 入募集资金总额 计投资金额（1） 金额 金额（2） （%）（3）= 定可使用状 的效益 计效益 可行性是否发
（2）/（1） 态日期 生重大变化
康希诺创 生产基
新疫苗产 地二期 1,100,000,000.00 1,100,000,000.00 23,474,136.92 147,465,613.18 13.41 2024 年 注1 不适用 否
业园 建设
合计 — 1,100,000,000.00 1,100,000,000.00 23,474,136.92 147,465,613.18 — — — — —
公司是一家专业从事人用疫苗研发、生产和商业化的高科技生物技术公司，伴随着公司业务的快速发展，公司竞争优势逐步发挥
效用，产销规模迅速扩张，同时为保证公司的长远发展需要，公司还在持续进行研发投入，研发了多个新的疫苗品种，而现有生产布
局、设施和场地均不能满足新产品的需求。特别是新冠肺炎疫情爆发以来，对疫苗行业及企业的发展及规划产生了深远影响。公司考
虑所处行业的发展趋势，并结合自身的长远规划，应提升研发、生产、检验和仓储能力，因此需要建设新的生产线及相应的配套设施，
来满足现有产品未来产能扩张的需要。本次变更募集资金有助于公司扩大生产规模，提升研发、生产、检验和仓储能力，增强企业盈
变更原因、决策程序及信息披露情况说
利能力和竞争实力，提高资金使用效率。
明（分具体募投项目）
2021 年 4 月 29 日，公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目并
使用超募资金投资康希诺创新疫苗产业园项目的议案》，同意公司变更的募集资金投资项目“生产基地二期建设”未使用的募集资金及
其产生的利息合计 55,668.59 万元并使用剩余超募资金 55,000 万元投资建设康希诺创新疫苗产业园项目。2021 年 5 月 28 日，公司召开
2020 年年度股东大会审议通过该议案。详见公司于 2021 年 4 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更部
分募集资金投资项目并使用超募资金投资康希诺创新疫苗产业园项目的公告》（公告编号：2021-012）
未达到计划进度的情况和原因（分具体
不适用。
募投项目）
变更后的项目可行性发生重大变化的
不适用。
情况说明
注 1：截至 2022 年 6 月 30 日，该项目因尚在建设期暂未实现收益。
