独立董事年度述职报告
    作为智洋创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董

事，我们在2020年度，按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治

理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《智洋创

新科技股份有限公司章程》和《智洋创新科技股份有限公司独立董事

议事规则》等法律法规和自律规章的规定，忠实履行职责，在董事会

日常工作及重要决策中尽职尽责，并对董事会的相关事项发表了独立

意见，从公司整体利益出发，发挥独立董事应有的作用，维护了公司

和全体股东合法权益。现将2020年度履行独立董事职责工作情况汇报

如下：

    一、 独立董事的基本情况

   （一） 工作履历

    作为公司的独立董事，我们均拥有良好的专业资质及能力，并所

从事的专业领域积累了丰富的经验，我们个人工作履历、专业背景以

及兼职情况如下：

    芮鹏，1981年11月出生，中国国籍，拥有美国永久居留权，硕士

研究生学历，会计学专业，注册会计师。2002年9月至2003年9月，任

深圳发展银行柜员；2004年9月至2007年1月就读于上海财经大学；

2007年3月至2014年2月，任上海证券交易所经理；2015年3月至2015

年11月，任上海奇成资产管理有限公司投资总监；2015年12月至今，

任尚融资本管理有限公司投资总监、董事总经理、风控合规负责人；

2019年8月至今，任公司独立董事。


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    赵耀先生：独立董事。1967 年 12 月出生，中国国籍，无境外永

久居留权，博士研究生学历，通信与信息系统专业。1996 年 7 月至

1998 年 10 月，任北京交通大学信息科学研究所讲师；1998 年 11 月

至 2001 年 10 月，任北京交通大学信息科学研究所副教授；2001 年

11 月至今，任北京交通大学信息科学研究所教授；2005 年 1 月至今，

任北京交通大学信息科学研究所所长；2019 年 8 月至今，任公司独

立董事。

    肖海龙先生：独立董事。1973 年 5 月出生，中国国籍，无境外

永久居留权，硕士研究生学历，法律专业。2003 年 3 月至 2007 年 8

月，任北京隆安律师事务所上海分所律师；2007 年 9 月至 2015 年 2

月，任广东信达律师事务所上海分所律师、合伙人；2015 年 3 月至

2019 年 2 月，任北京德恒律师事务所上海分所合伙人；2019 年 3 月

至今，任上海市锦天城律师事务所资深律师；2019 年 8 月至今，任

公司独立董事。

    王春密先生：独立董事。1970 年 12 月出生，中国国籍，无境外

永久居留权，硕士研究生学历，国际工商管理专业。1997 年 7 月至

2001 年 7 月，任中国远洋运输集团公司培训中心外语教学主任；2003

年 1 月至 2005 年 8 月，任乐购英国中部公司商品部经理；2005 年 8

月至 2009 年 7 月，任沃尔玛英国中部公司总经理助理；2009 年 8 月

至 2010 年 10 月任北京斯兰园经贸有限公司经理；2010 年 11 月至今，

任北京北大纵横管理咨询有限责任公司高级合伙人；2019 年 8 月至

今，任公司独立董事。
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   （二） 是否存在影响独立性情况的说明

    作为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何

职务，也未在公司主要股东中担任任何职务；没有为公司或其附属企

业提供财务、法律、咨询等服务。我们具有中国证监会《关于在上市

公司中建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《智洋创新

科技股份有限公司独立董事议事规则》所要求的独立性和担任公司独

立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独

立性的情况。

     二、 独立董事年度履职概况

     （一）2020年度参加股东大会、董事会情况

    2020年度，董事会共计召开7次董事会,4次股东大会，独立董事

具体出席情况如下：
         出席董事会情况（不含董事会专门委员会会议）   出席股东大会情况
独立董
         应参加董事会
事姓名                 亲自出席 委托出席 缺席         出席股东大会次数
         会议次（次）
芮鹏           7           7         0         0              4
赵耀           7           7         0         0              4
肖海龙         7           7         0         0              4
王春密         7           7         0         0              4

    报告期内，我们认真审阅了会议议案及相关资料，与公司管理层

积极交流，参与各议案的讨论并提出建议，谨慎、独立行使了表决权。

我们认为，2020年度内公司董事会会议、股东大会会议的召集、召开

程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，重大事项等决策均履行

了必要的程序，因此，对上述会议各项议案均投同意票。

   （三） 董事会专门委员会运行情况


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    公司董事会下设各专门委员会（战略发展委员会、审计委员会、

薪酬与考核委员会、提名委员会）规范运作。作为董事会专门委员会

的成员，根据相关法律 法规及《公司章程》的规定，结合公司实际

情况，我们召集和参加了专门委员会会议。各专门委员会就公司重大

事项进行了审议，达成意见后向董事会提出了意见和建议。报告期内

董事会专门委员会共召开4次会议，其中战略委员会1次，审计委员会

2次，提名委员会1次。

   （四） 现场考察情况及公司配合独立董事工作的情况

    报告期内，我们密切关注公司上市进程，利用出席董事会现场会

议的时间及其他个人工作时间对公司进行实地考察，与公司其他董

事、高管进行深入交流并保持密切联系，了解公司日常经营管理情况、

财务状况，及时获悉公司重大事项的进展情况。公司其他董事、高管

高度重视与我们的沟通交流，积极采纳我们对公司经营发展提出的建

议，为我们勤勉履职创造便利条件，提供全面支持。

    三、 独立董事年度履职重点关注事项的情况

    报告期内，我们对年度履职重点关注事项情况总结如下：

 （一） 关联交易情况

    报告期内，公司未发生重大关联交易。

 （二） 对外担保及资金占用情况

    报告期内，公司无对外担保情况。

 （三） 募集资金的使用情况

    报告期内，公司未有募集资金。


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 （四） 并购重组情况

    报告期内，公司未有并购重组情况。

 （五） 高级管理人员提名以及薪酬情况

    报告期内，公司未发生提名高级管理人员事项，高级管理人员薪

酬方案按照公司《董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》制定并

执行。

 （六） 公司及股东承诺履行情况

    上市公司、控股股东及实际控制人严格履行在报告期内或持续到

报告期内的承诺事项，没有发生违反承诺的情况。

 （七） 内部控制的执行情况

    公司参照《企业内部控制基本规范》及《上海证券交易所上市公

司内部控制指引》文件的要求，结合自身经营特点，建立健全内部控

制制度，稳步推进内控体系建设，从而保证了公司经营管理的规范和

有效进行。

 （八） 董事会以及下属专门委员会的运作情况

     报告期内公司董事会及下属专门委员会的运作，包括会议通

 知、会议召开、现场讨论、决策表决、文件签署、决议公告等环节

 均符合有关法律、法规及规范性文件要求。

四、总体评价和建议

    本年度我们严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董

事制度的指导意见》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法

律、法规、规范性文件以及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》、


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公司《独立董事年报工作制度》等的规定，忠实、勤勉地履行独立董

事义务，从公司和全体股东的利益出发，对公司重大事项的决策审慎

发表独立意见。

    下一年度我们将继续本着忠实、勤勉的精神，切实履行独立董事

义务，充分发挥专业性及独立作用，坚决维护公司和全体股东的合法

权益。

    （以下无正文）

                      独立董事：芮鹏、肖海龙、赵耀、王春密




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