证券代码：688191      证券简称：智洋创新      公告编号：2021-031



                   智洋创新科技股份有限公司
          关于独立董事公开征集委托投票权的公告


   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。




    重要内容提示：

      征集投票权的起止时间：2021年6月30日至2021年7月4日

      征集人对所有表决事项的表决意见：同意

      征集人未持有公司股票

    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布

的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的

有关规定，并按照智洋创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）

其他独立董事的委托，独立董事芮鹏作为征集人，就公司拟于2021

年7月5日召开的2021年第二次临时股东大会审议的限制性股票激励

计划相关议案向公司全体股东征集投票权。



    一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

    （一）征集人的基本情况

    1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事芮鹏先生，其

基本情况如下：
                                  1
    芮鹏先生：1981 年 11 月出生，中国国籍，拥有美国永久居留权，

硕士研究生学历，会计学专业，注册会计师。2002 年 9 月至 2003 年

9 月，任深圳发展银行柜员；2004 年 9 月至 2007 年 1 月就读于上海

财经大学；2007 年 3 月至 2014 年 2 月，任上海证券交易所经理；2015

年 3 月至 2015 年 11 月，任上海奇成资产管理有限公司投资总监；2015

年 12 月至今，任尚融资本管理有限公司投资总监、董事总经理、风

控合规负责人；2019 年 8 月至今，任公司独立董事。

    2、征集人未持有本公司股票，目前未因证券违法行为受到处罚，

未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

    3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何

协议或安排；其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、

主要股东及其关联人以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

    （二）征集人对表决事项的意见及理由

    征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2021 年 6 月 17 日召开

的第三届董事会第十一次会议，并对《关于公司<2021 年限制性股票

激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性

股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大

会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》三项议案均投了同意

票，并发表了同意公司实施本次限制性股票激励计划的独立意见。

    征集人认为公司本次限制性股票激励计划有利于促进公司的持

续发展，形成对核心人员的长效激励机制，不存在损害公司及全体股

东尤其是中小股东利益的情形。公司本次限制性股票激励计划的激励

对象均符合法律、法规及规范性文件所规定的成为激励对象的条件。
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       二、本次股东大会的基本情况

       （一）会议召开时间

       现场会议召开的日期时间：2021 年 7 月 5 日 14 点 30 分

       网络投票时间：2021 年 7 月 5 日

       公司本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易

系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即

9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票

时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

       （二）会议召开地点：

       山东省淄博市高新区青龙山路 9009 号仪器仪表产业园 10 号楼会

议室

       （三）需征集委托投票权的议案：

序号                               议案名称


                             非累积投票议案

 1       《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

 2       《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

 3       《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》


       上述股东大会召开的具体情况，详见公司于 2021 年 6 月 18 日在

上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海

证券报》、《证券时报》、《证券日报》上登载的《智洋创新科技股

份有限公司关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知》（公告编

号：2021-030）。

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    三、征集方案

    （一）征集对象：截止 2021 年 6 月 29 日下午交易结束后，在中

国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会

议登记手续的公司全体股东。

    （二）征集时间：2021 年 6 月 30 日至 2021 年 7 月 4 日（上午

10:00-12:00，下午 14:00-17:00）。

    （三）征集方式：采用公开方式在上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）和《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》

《证券日报》上发布公告进行委托投票权征集行动。

    （四）征集程序：

    1、股东决定委托征集人投票的，应按本报告附件确定的格式和

内容逐项填写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简

称“授权委托书”）。

    2、向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及其

他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其

他相关文件：

    （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印

件、法人代表身份证复印件、授权委托书原件、股东账户卡；法人股

东按本条规定提供的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单

位公章；

    （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、

授权委托书原件、股东账户卡复印件；


                               4
    （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经

公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本

人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。

    3、委托投票股东按上述第 2 点要求备妥相关文件后，应在征集

时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递

方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收

到时间以公司证券部收到时间为准。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人如下：

地址：山东省淄博市高新区青龙山路 9009 号仪器仪表产业园 10 号楼

收件人：刘俊鹏

邮编：255086

电话：0533-3580242

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和

联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托

书”字样。

    （五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审

核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：

    1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指

定地点；

    2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

    3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且

授权内容明确，提交相关文件完整、有效；


                              5
    4、提交授权委托书及相关文件的股东基本你情况与股东名册记

载内容相符；

    5、未将征集事项的投票权委托征集人以外的其他人行使。股东

将其对征集事项投票权重复授权给征集人且其授权内容不相同的，以

股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最

后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集

人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授

权内容的，该项授权委托无效；

    6、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自

或委托代理人出席会议，但对征集事项无投票权。

    （六）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以

下办法处理：

    1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登

记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人

将认定其对征集人的授权委托自动失效；

    2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人登记并

出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征

集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失

效；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人

的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托；

    3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，

并在“同意”、“反对”、“弃权”中选择一项并打“√”，选择一

项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。
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    （七）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅

对股东根据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书

 及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文

件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合

本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。



附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书



    特此公告。



                                                 征集人：芮鹏

                                             2021 年 6 月 18 日




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    附件：

                      智洋创新科技股份有限公司

               独立董事公开征集委托投票权授权委托书

      本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅

读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《关于独立董事公开征集

委托投票权的公告》、《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通

知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

      本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托智洋创新科技股份有

限公司独立董事芮鹏先生作为本人/本公司的代理人出席智洋创新科

技股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会，并按本授权委托书指

示对以下会议审议事项行使表决权。

      本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下：
序
                议案名称                  同意   反对   弃权
号

1    《关于公司<2021 年限制性股票激
     励计划（草案）>及其摘要的议案》
2    《关于公司<2021 年限制性股票激
     励计划实施考核管理办法>的议案》
3    《关于提请公司股东大会授权董事
     会办理股权激励相关事宜的议案》

      （委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内

“√”为准，未填写视为弃权。）

      委托人姓名或名称（签名或盖章）：

      委托股东身份证号码或营业执照号码：

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   委托股东持股数：

   委托股东证券账户号：

   签署日期：

   本项授权的有效期限：自签署日至 2021 年第二次临时股东大会

结束。




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