证券代码：688191     证券简称：智洋创新   公告编号：2021-029



                   智洋创新科技股份有限公司
             第三届监事会第十次会议决议公告


   本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依

法承担法律责任。



    一、监事会会议召开情况

    智洋创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会

第十次会议于 2021 年 6 月 17 日在淄博市高新区仪器仪表产业园 10

号楼智洋创新科技股份有限公司四楼会议室以现场方式召开，本次会

议通知及相关材料已于 2021 年 6 月 11 日以通讯、邮件等方式送达公

司全体监事。本次会议由监事会主席徐传伦先生召集并主持，会议应

出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议的召集、召开和表决程序符

合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、

法规、规章、规范性文件和《公司章程》《公司监事会议事规则》的

有关规定，会议形成的决议合法、有效。

    二、监事会会议审议情况

    （一）审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>

及其摘要的议案》。

    公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容
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符合《公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励

管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上

市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法

律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的

持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。监事会同意公司

实施 2021 年限制性股票激励计划。

    具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披

露的《智洋创新科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草

案）》及其摘要。


    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    （二）审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考

核管理办法>的议案》。

    公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合相

关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司 2021 年限制

性股票激励计划的顺利实施。

    具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披

露的《智洋创新科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施

考核管理办法》。


    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。
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    （三）审议通过《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划首

次授予激励对象名单>的议案》。

    对公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单进行初步核查

后，监事会认为：列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的

人员具备《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定

的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选

的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不

适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国

证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在

具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不

存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上

市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》

规定的激励对象条件，符合公司《2021 年限制性股票激励计划（草

案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激

励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内

部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股

东大会审议股权激励计划前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及

其公示情况的说明。


    具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）的《智洋创新科技股份有限公司 2021 年限制性

股票激励计划首次授予激励对象名单》

                                3
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。



特此公告。



                          智洋创新科技股份有限公司监事会

                                           2021 年 6 月 18 日




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