证券代码：688191        证券简称：智洋创新           公告编号：2022-015



                   智洋创新科技股份有限公司
             第三届监事会第十五次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

   一、监事会会议召开情况
    1、智洋创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十五次
会议已于 2022 年 4 月 8 日以书面、邮件等方式向全体监事发出会议通知。
    2、会议于 2022 年 4 月 20 日下午 2 点在公司会议室以现场方式召开。本次
会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。所有监事均以现场方式参加。
    3、会议由监事会主席徐传伦先生主持，公司董事会秘书、财务总监列席本
次监事会会议。
    4、本次监事会会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件及《公司章程》的规定。
    二、监事会会议审议情况
    经与会监事投票表决，审议通过了如下决议：
    1. 审议通过《关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案》。
    监事会认为：2021 年，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》
及《监事会议事规则》等相关规定所赋予的职责，认真履行监督职责，对公司财
务管理、重大事项决策、股东大会与监事会召开程序和决议执行以及公司监事、
高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督、检查，积极维护公司利益与股东
权益。公司监事拟定了《2021 年度监事会工作报告》。经监事会会议审议，全体
监事一致同意该事项。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交 2021 年年度股东大会审议。
    2. 审议通过《关于公司 2021 年度财务决算报告的议案》
    监事会认为：2021 年度公司财务报表均按照企业会计准则的规定编制，公
允反映了公司 2021 年度财务状况以及经营成果。公司 2021 年度财务报表已经立
信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具标准无保留意见的审计报告。经
监事会会议审议，全体监事一致同意该事项。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交 2021 年年度股东大会审议。
    3. 审议通过《关于公司 2022 年度财务预算报告的议案》
    监事会认为：公司在总结 2021 年经营情况和分析 2022 年经营形势的基础上，
结合公司 2022 年度经营目标、战略发展规划，编制了公司《2022 年度财务预算
报告》，符合公司实际发展情况。经监事会会议审议，全体监事一致同意该事项。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交 2021 年年度股东大会审议。
    4. 审议通过《关于公司 2021 年年度报告及其摘要的议案》。

    监事会认为：公司 2021 年年度报告及其摘要的编制程序符合法律、行政法
规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2021 年度的
实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。经监事会会议审议，全体
监事一致同意该事项。
    具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《2021 年年度报告》、《2021 年年度报告摘要》。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交 2021 年年度股东大会审议。
    5. 审议通过《关于公司 2022 年第一季度报告的议案》。

    监事会认为：公司 2022 年第一季度报告的编制程序符合法律、行政法规和
中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2022 年第一季度
的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。经监事会会议审议，全
体监事一致同意该事项。
    具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《2022 年第一季度报告》。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    6. 审议通过《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》。

    监事会认为：公司 2021 年度利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现金
流状态及资金需求等各种因素，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形，
符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。经监事会会议审议，
全体监事一致同意该事项。
    具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于公司 2021 年度利润分配预案的公告》。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交 2021 年年度股东大会审议。
    7. 审议通过《关于公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的
议案》。

    监事会认为：2021 年度，公司按照相关法律、法规以及规范性文件的规定
和要求存放、使用募集资金，并对募集资金的存放、使用情况进行了及时的披露，
在募集资金使用及管理方面不存在违规情形。经监事会会议审议，全体监事一致
同意该事项。
    具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    8. 审议通过《关于公司 2021 年度内部控制评价报告的议案》。

    监事会认为：公司已按照企业内部控制规范和相关规定在所有重大方面保持
了有效的财务报告内部控制，能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法
性、营运的效率与效果。经监事会会议审议，全体监事一致同意该事项。
    具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《2021 年度内部控制评价报告》。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    9. 审议通过《关于公司 2021 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来
情况的专项报告的议案》。

    监事会认为：公司在报告期内严格遵循中国证监会《关于规范上市公司与关
联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》等有关法律法规及各规范性
文件的规定，公司不存在非经营性资金占用及其他关联资金往来的情形。经监事
会会议审议，全体监事一致同意该事项。
    具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《非
经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告》。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    10. 审议通过《关于公司 2021 年度计提资产减值准备的议案》。

    监事会认为：公司根据《企业会计准则》及公司相关会计政策的规定计提资
产减值准备，程序合法，依据充分，符合公司资产的实际情况，审议及表决程序
符合相关规定。经监事会会议审议，全体监事一致同意该事项。
    具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于 2021 年度计提资产减值准备的公告》。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    11. 审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。
    监事会认为：本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，在保证流动性
和安全性，不影响公司募集资金投入项目的正常开展的情形下进行的现金管理，
不存在变相改变募集资金用途，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益
的情形，将提高募集资金使用效益，获得一定的投资收益。经监事会会议审议，
全体监事一致同意该事项。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    12. 审议通过《关于公司监事 2022 年度薪酬计划的议案》。
    监事会认为：公司监事按其岗位、行政职务，以及在实际工作中的履职能力
和工作绩效领取薪酬，不领取监事津贴，符合《公司法》、《上市公司治理准则》、
《公司章程》及其他相关法律法规的规定和要求。基于谨慎性原则，本议案全体
监事回避表决，直接提交公司 2021 年年度股东大会审议。
    表决结果：0 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    全体监事回避表决，本议案尚需提交 2021 年年度股东大会审议。
    13. 审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金
以及部分募投项目延期的议案》。
    监事会认为：本次部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金以
及部分募投项目延期，有利于提高公司资金利用效率、降低公司的财务费用，有
利于保证募投项目的建设成果更好地满足公司发展规划要求，符合公司和全体股
东的利益。决策和审批程序符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定。经
监事会会议审议，全体监事一致同意该事项。
    具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金以及部分募投项目延
期的公告》。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交 2021 年年度股东大会审议。
    14. 审议通过《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》。

    监事会认为：公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目
正常进行的前提下，拟使用部分超募资金合计人民币 840.00 万元用于永久补充
流动资金。本次使用部分超募资金永久补充流动资金仅在与主营业务相关的生产
经营中使用；在本次超募资金永久补充流动资金后的 12 个月内，不进行高风险
投资或对外提供财务资助。能够满足公司流动资金需要，提高募集资金的使用效
率。经监事会会议审议，全体监事一致同意该事项。
    具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的公告》。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交 2021 年年度股东大会审议。
    15. 审议通过《关于为公司及董监高购买责任险的议案》。

    监事会认为：公司为公司及全体董事、监事及高级管理人员购买责任保险有
利于完善公司风险管理体系，促进相关责任人员充分行使权利、履行职责，同时
保障公司和投资者的权益，故同意为公司及全体董事、监事和高级管理人员购买
责任保险。该事项的审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
经监事会会议审议，全体监事一致同意该事项。
    具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于为公司及董监高购买责任险的公告》。基于谨慎性原则，本议案全体监事回避
表决，直接提交公司 2021 年年度股东大会审议。
    表决结果：0 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    全体监事回避表决，本议案尚需提交 2021 年年度股东大会审议。
    特此公告。
                                        智洋创新科技股份有限公司监事会
                                                       2022 年 4 月 21 日