智洋创新科技股份有限公司 股东大会文件
证券代码：688191 证券简称：智洋创新
智洋创新科技股份有限公司
2021 年年度股东大会会议资料
二零二二年五月
智洋创新科技股份有限公司 股东大会文件
目录
智洋创新科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议须知.................................. 3
智洋创新科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议议程.................................. 5
智洋创新科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议议案.................................. 7
议案一：《关于公司 2021 年度董事会工作报告的议案》............................... 7
议案二：《关于公司 2021 年度独立董事述职报告的议案》......................... 13
议案三：《关于公司 2021 年年度报告及其摘要的议案》............................. 23
议案四：《关于公司 2021 年度财务决算报告的议案》................................. 24
议案五：《关于公司 2022 年度财务预算报告的议案》................................. 26
议案六：《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》................................. 29
议案七：《关于公司董事 2022 年度薪酬计划的议案》................................. 30
议案八：《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》......................................... 31
议案九：《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金以及
部分募投项目延期的议案》............................................................................... 32
议案十：《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》........... 33
议案十一：《关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案》......................... 34
议案十二：《关于公司监事 2022 年度薪酬计划的议案》............................. 38
议案十三：《关于为公司及董监高购买责任险的议案》............................... 39
智洋创新科技股份有限公司 股东大会文件
智洋创新科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证
大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会
规则》以及《智洋创新科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、
《智洋创新科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定智洋创新
科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年年度股东大会会议须知：
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作
人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务必
请出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，在
会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之前，
会议登记应当终止。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权
利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其
他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代理人，应提前在股东大会签到处进行登记，会
议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问，股东现场提问请举手示意，经会
议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发
言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围
绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。
六、股东及股东代理人要求发言或提问时，不得打断会议报告人的报告或其
他股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进
行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于
智洋创新科技股份有限公司 2021 年年度股东大会可能泄露公司商业秘密及/或内
幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝
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回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东或股东代理人请务必在表决票上签
署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投
票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、
公司董事、监事、高级管理人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依
法拒绝其他人员进入会场。
十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意
见书。
十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为
静音状态，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。
十三、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。公司不向参加
股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，平等对
待所有股东。
十四、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2022
年 4 月 21 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开 2021
年年度股东大会的通知》（公告编号：2022-024）。
十五、特别提醒：新冠肺炎疫情防控期间，鼓励各位股东、股东代理人通
过网络投票方式参会。确需现场参会的股东应采取有效的防护措施，配合现场
要求，接受身份核对和信息登记、体温测量、出示行程码、健康码、48 小时以
内核酸检测证明等相关防疫工作，谢绝所有中高风险地区的人员来现场参会。
会议期间，请全程佩戴口罩。若会议召开当日，公司所在地政府部门等机构出
台新的防疫政策，公司有权要求参会者配合执行。不符合疫情防控政策要求的
股东及股东代理人存在无法进入会议现场的可能，但仍可通过网络投票进行表
决。
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智洋创新科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
（一）现场会议时间：2022 年 5 月 20 日（周五）14 点 30 分
（二）现场会议地点：山东省淄博市高新区青龙山路仪器仪表产业园 2 号综
合楼会议室
（三）会议召集人：公司董事会
（四）会议主持人：董事长
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 5 月 20 日至 2022 年 5 月 20 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互
联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00 。
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料
（二）主持人宣布会议开始
（三）主持人宣布现场会议出席情况
（四）宣读会议须知
（五）逐项审议各项议案
序号 审议事项
1 《关于公司 2021 年度董事会工作报告的议案》
2 《关于公司 2021 年度独立董事述职报告的议案》
3 《关于公司 2021 年年度报告及其摘要的议案》
4 《关于公司 2021 年度财务决算报告的议案》
5 《关于公司 2022 年度财务预算报告的议案》
6 《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》
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7 《关于公司董事 2022 年度薪酬计划的议案》
8 《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》
《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金以及部分募投项
9
目延期的议案》
10 《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》
11 《关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案》
12 《关于公司监事 2022 年度薪酬计划的议案》
13 《关于为公司及董监高购买责任险的议案》
（六）针对大会审议议案，股东发言和提问
（七）与会股东对各项议案投票表决
（八）计票、监票
（九）休会，统计表决结果
（十）复会，主持人宣布现场投票表决结果、议案通过情况，宣读股东大会
决议
（十一）律师宣读见证意见
（十二）签署会议文件
（十三）主持人宣布会议结束
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智洋创新科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议议案
议案一：《关于公司 2021 年度董事会工作报告的议案》
各位股东及股东代表：
根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等
法律法规及《公司章程》、《董事会议事规则》等公司规章制度的规定，公司董
事会出具了《2021 年度董事会工作报告》，对 2021 年度公司董事会运行情况及
2022 年度董事会工作计划进行汇报。
具体详见《2021 年度董事会工作报告》
以上议案已经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，现提交公司股东大
会，请各位股东予以审议。
附件一：《2021 年度董事会工作报告》
智洋创新科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
智洋创新科技股份有限公司 股东大会文件
附件一：
智洋创新科技股份有限公司
2021 年度董事会工作报告
一、2021 年度总体经营情况
（一）公司概述
公司是国内专业的智能运维分析管理系统的提供商，通过对人工智能、大数
据挖掘分析、嵌入式产品设计、物联网应用平台等技术的研发和应用，为电力、
轨道交通、水利、安监等领域提供行业数字化运维解决方案。报告期内，公司主
营业务以电力行业的智能运维分析管理为主，通过对输电、变电、配电环节电力
设备运行状况和周边环境的智能监测及数据分析，提供集监控、管理、分析、预
警、告警、联动于一体的智能运维分析管理系统。自2021年4月上市以来，契合
国家促进行业数字化转型的趋势，公司积极布局轨道交通、水利、应急管理等领
域，利用公司的核心技术、智能化解决方案和研发能力的储备，为更多行业客户
提供智能化、数字化、效率更高的运维管理解决方案。
二、2021 年度董事会日常工作情况
（一）董事会工作情况
2021年为保证公司生产经营各项工作的顺利开展，推进公司各项重大计划的
实施，董事会全年召开会议11次。
董事会全体成员，本着认真负责、科学谨慎的态度审议了各项议题，对公司
各重大事项进行了决策，保障了公司生产经营的平稳运行，促进了公司的持续发
展。
董事会会议在通知、召集、议事程序、表决方式和决议内容等方面均符合有
关法律、法规和《公司章程》的规定。董事会依法履行了《公司法》、《公司章
程》赋予的权利和义务。具体情况如下：
会议届次 召开日期 会议决议
第三届董事会第 2021.01.31 审议通过《关于审议公司 2020 年年度审阅报告的议案》
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五次会议
第三届董事会第 2021.03.04 审议通过《关于设立募集资金专项账户并拟签订募集资金
六次会议 专户存储三方监管协议的议案》
第三届董事会第 2021.04.02 审议通过《关于审议公司 2020 年年度审计报告的议案》
七次会议
第三届董事会第 2021.04.21 审议通过《关于变更公司类型、注册资本、注册地址并办
八次会议 理工商变更的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》、
《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》、
《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》、
《关于召开公司 2021 年第一次临时股东大会的议案》
第三届董事会第 2021.04.28 审议通过《关于补选独立董事的议案》、《关于公司<2021
九次会议 年第一季度报告>的议案》、《关于公司<2020 年度总经理
工作报告>的议案》、《关于公司<2020 年度董事会工作报
告>的议案》、《关于公司<2020 年度监事会工作报告>的
议案》、《关于公司<2020 年度独立董事述职报告>的议案》、
《关于公司<2020 年度财务决算报告>的议案》、《关于公
司<2021 年度财务预算报告>的议案》、关于 2020 年度利
润分配预案的议案》、《关于公司续聘会计师事务所的议
案》、《关于 2021 年度董事薪酬方案的议案》、《关于
2021 年度 监事薪酬方案的议案》、《关于 2021 年度高级
管理人员薪酬方案的议案》、《关于 2020 年度内部控制评
价报告的议案》、《公司董事会审计委员会 2020 年度履职
情况报告》、《关于召开公司 2020 年年度股东大会的议案》
第三届董事会第 2021.06.01 审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已
十次会议 支付发行费用的自筹资金的议案》
第三届董事会第 2021.06.17 审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>
十一次会议 及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大
会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》、《关于召
开 2021 年第二次临时股东大会的议案》
第三届董事会第 2021.07.26 审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格
十二次会议 的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》、
《关于制定<智洋创新科技股份有限公司内幕信息知情人
登记管理制度>的议案》、《关于制定<智洋创新科技股份
有限公司投资者调研和媒体采访接待管理制度>的议案》、
《关于制定<智洋创新科技股份有限公司董事、监事及高级
管理人员所持本公司股份及其变动管理制度>的议案》
第三届董事会第 2021.08.24 审议通过《关于<公司 2021 年半年度报告及其摘要>的议
十三次会议 案》、《关于<公司 2021 年半年度募集资金存放及使用情
况的专项报告>的议案》、《关于执行新租赁准则并变更相
关会计政策的议案》
第三届董事会第 2021.10.28 审议通过《关于<公司 2021 年第三季度报告>的议案》
十四次会议
第三届董事会第 2021.12.06 审议通过《关于变更公司财务总监的议案》、《关于增聘
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十五次会议 公司副总经理的议案》、《关于调整公司组织架构的议案》
（二）董事会召集股东大会会议情况和对股东大会决议的执行情况
2021 年度，董事会根据《公司法》和《公司章程》的有关规定和要求，共
召集了股东大会 3 次，保证了股东大会的顺利召开。
同时，严格按照股东大会决议和授权，认真执行了股东大会通过的各项决议。
保证了公司的规范、高效运作。
（三）董事会专门委员会履职情况
报告期内，提名委员会年度内召开了 2 次会议，薪酬与考核委员会召开了 2
次会议、战略委员会召开了 1 次会议、审计委员会召开了 4 次会议，依据各自工
作细则规定的职权范围运作，并就专业性事项进行研究，提出意见及建议，供董
事会决策参考，并在董事会授权范围内完成了多项工作的执行、监督、检查。圆
满完成了董事会赋予的各项职责，保证了公司的规范运作。
（四）独立董事履职情况
公司独立董事自任职以来，认真履行独立董事的职责，勤勉尽责，积极参加
股东大会、董事会及董事会专门委员会会议，深入了解公司发展及经营状况。对
公司财务报告、公司治理、内部控制等事项做出了客观、公正的判断，发表独立
董事意见，对公司的良性发展起到了积极的作用，切实维护了公司及投资者的利
益。
公司独立董事向董事会提交了《2021 年度独立董事述职报告》，并将在 2021
年年度股东大会上述职。
三、2022 年度经营计划
（一）链接资本市场，维护股东合法权益
在证券法、上市规则等法律、法规的指引下，与监管机构、投资者、中介机
构保持良好的链接和互动，及时、准确、合规批露公司的经营情况和经营成果，
让资本市场更准确、及时的了解公司，展示公司的经营成果，传递公司价值，维
护股东合法权益。
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（二）用信息化助力公司运营效率的提升
随着公司信息化项目的不断推进，信息化管控在项目管理、财务管理、流程
审批等多方面起到了良好的作用，切实解决和规范了公司运行流程，提高了公司
的整体运营水平和效率。2022年，在信息化建设方面公司将持续的进行推进和优
化，用信息化技术助力公司高效、规范运行。
（三）持续加大科研创新投入
科技创新是公司发展之本。公司将持续加大在相关领域的研发投入，并囊括
电力行业、轨道交通、水利、应急管理行业等多个细分领域。通过人才引进、设
备购置、管理工具完善等方式不断提高公司的整个研发实力，并积极开展产学研
合作，强化与电科院、清华大学、武汉大学、山东大学、山东理工大字等知名院
校、机构的合作，促进公司长期业务发展规划的实现。
2022年公司将在持续增加研发投入的同时，更加重视研发精细化、市场化、
规范化水平的提高，从调研、立项、进程管理等方向进行科学的流程管控，不断
提升技术研发水平、实效性。强化技术创新及新产品的开发，做更稳定、更先进、
更有市场竞争力的产品。
（四）电力市场的深化和行业拓展计划
2022年公司仍将深耕于电力行业的智能运维管理，不断开发创新，完善产品
结构，通过更为优质的产品和服务巩固并深化与电力系统客户的合作关系，开展
具有针对性的市场研判和营销策略，并适时高效的提供智洋解决方案，不断巩固
在电力行业的领先优势。新业务领域全面推进和扩展，逐步加大对轨道交通、水
利、应急管理等领域的技术研究和市场拓展，争取2022年新业务领域全面开花。
（五）持续引进高精尖人才、优化公司人才结构
结合公司的发展战略，公司将继续加大对高、精、尖人才的引进和培养，特
别是对行业内顶尖人才的引进。如何让公司的人力资源契合上公司的发展战略，
将是公司2022年人力资源部门的重要任务，也是实现公司的长期可持续发展的重
要保障。
1、紧密围绕公司战略及发展需求，重视行业顶尖人才的引进和储备工作，
重点是人工智能、软硬件研发及公司新业务领域轨道交通、水利、应急管理等专
业领域的顶尖人才。另外，公司也将加强对运营管理、市场营销、精益管理等方
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面顶尖人才的引进，不断优化公司人才结构，促进公司持续发展。
2、不断优化多层次员工培训体系，建立长效培训机制，提升员工个人工作
能力和综合素质，充分调动每位员工的积极性和创造性，打造高素质、专业化的
人才队伍体系，造就一批优秀的管理和技术骨干。
3、完善人力资源方面的激励与考核制度，优化“多劳多得”的薪酬包设计模
式，通过公司级/事业部/中心/部门等一级指标的组织绩效考核和个人绩效考核的
PDCA闭环管理，使得公司各项关键指标得以落地执行。营造科学的人才成长环
境，为员工提供更为明朗、广阔的发展空间，形成有效的人才梯队，为企业持续
发展培育中坚力量。
智洋创新科技股份有限公司董事会
2022年5月20日
智洋创新科技股份有限公司 股东大会文件
智洋创新科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议议案
议案二：《关于公司 2021 年度独立董事述职报告的议案》
各位股东及股东代表：
根据《公司法》、《公司章程》、《智洋创新科技股份有限公司独立董事工
作制度》等规定，结合 2021 年公司独立董事工作情况，编制了《2021 年度独立
董事述职报告》。
具体详见《2021 年度独立董事述职报告》。
以上议案已经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，现提交公司股东大
会，请各位股东予以审议。
附件二：《2021 年度独立董事述职报告》
智洋创新科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
智洋创新科技股份有限公司 股东大会文件
附件二
智洋创新科技股份有限公司
2021 年度独立董事述职报告
本人作为智洋创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严
格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、
规范性文件以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的相关规定和要求，在
2021 年度的工作中诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席公司董事会会议、
列席公司股东大会，认真审议公司董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立
意见及事前认可意见，切实维护了公司全体股东，尤其是中小股东的利益，较好
地发挥了独立董事的作用。
现将 2021 年度公司独立董事履行职责的工作情况汇报如下：
一、独立董事基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
谭博学：1958 年 3 月出生，中国国籍，大学本科学历，无境外永久居留权，
电机专业。1982 年 3 月至 1999 年 1 月，任山东农业机械化学院教师；1999 年 1
月至 2003 年 5 月，任山东工程学院经济学院院长、教授；2003 年 5 月至 2014
年 1 月，任山东理工大学电气与电子工程学院院长、教授；2014 年 1 月至 2018
年 3 月，任山东理工大学电气与电子工程学院党总支书记，教授三级，硕士生导
师；2018 年 3 退休；2021 年 5 月至今任公司独立董事。
肖海龙：1973 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学
历，法律专业。2003 年 3 月至 2007 年 8 月，任北京隆安律师事务所上海分所律
师；2007 年 9 月至 2015 年 2 月，任广东信达律师事务所上海分所律师、合伙人；
2015 年 3 月至 2019 年 2 月，任北京德恒律师事务所上海分所合伙人；2019 年 3
月至今，任上海市锦天城律师事务所资深律师；2019 年 8 月至今，任公司独立
董事。
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王春密：1970 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学
历，国际工商管理专业。1997 年 7 月至 2001 年 7 月，任中国远洋运输集团公司
培训中心外语教学主任；2003 年 1 月至 2005 年 8 月，任乐购英国中部公司商品
部经理；2005 年 8 月至 2009 年 7 月，任沃尔玛英国中部公司总经理助理；2009
年 8 月至 2010 年 10 月任北京斯兰园经贸有限公司经理；2010 年 11 月至今，任
北京北大纵横管理咨询有限责任公司高级合伙人；2019 年 8 月至今，任公司独
立董事。
芮鹏：1981 年 11 月出生，中国国籍，拥有美国永久居留权，硕士研究生学
历，会计学专业，注册会计师。2002 年 9 月至 2003 年 9 月，任深圳发展银行柜
员；2004 年 9 月至 2007 年 1 月就读于上海财经大学；2007 年 3 月至 2014 年 2
月，任上海证券交易所经理；2015 年 3 月至 2015 年 11 月，任上海奇成资产管
理有限公司投资总监；2015 年 12 月至今，任尚融资本管理有限公司投资总监、
董事总经理、风控合规负责人，现任董事总经理；2019 年 8 月至今，任公司独
立董事。
赵耀（离任）：1967 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研
究生学历，通信与信息系统专业。1996 年 7 月至 1998 年 10 月，任北京交通大
学信息科学研究所讲师；1998 年 11 月至 2001 年 10 月，任北京交通大学信息科
学研究所副教授；2001 年 11 月至今，任北京交通大学信息科学研究所教授；2005
年 1 月至今，任北京交通大学信息科学研究所所长；2019 年 8 月至 2021 年 5 月，
任公司独立董事。
（二）独立性说明
作为公司的独立董事，我们本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其
附属企业任职，且未在公司管理企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、
法律、咨询等服务。我们具有中国证监会《关于在上市公司中建立独立董事制度
的指导意见》、《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任
职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
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（一）出席会议情况
2021 年度，公司共计召开 11 次董事会会议，召开股东大会 3 次，其中 1 次
年度股东大会、2 次临时股东大会。针对董事会决策的事项，独立董事认真审阅
议案资料，并与公司负责人员进行充分沟通。在董事会决策过程中，独立董事运
用自身的专业知识及经验发表专业意见，为董事会正确做出决策发挥积极作用，
努力维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。独立董事未对公司本年度的董
事会议案及其它非董事会议案事项提出异议。具体会议出席情况如下：
参加董事会情况 参加股东大会情况
本年
独立董事 是否连续
应参 亲自 以通讯 委托 应参加股 出席股东
姓名 缺席 两次未亲
加董 出席 方式参 出席 东大会次 大会的次
次数 自参加会
事会 次数 加次数 次数 数 数
议
次数
谭博学 6 6 6 0 0 否 1 1
肖海龙 11 11 10 0 0 否 3 3
芮鹏 11 11 10 0 0 否 3 3
王春密 11 11 10 0 0 否 3 3
赵耀（离 5 5 4 0 0 否 2 2
任）
作为公司独立董事按时出席公司董事会、列席股东大会，未发生缺席或连续
两次未亲自出席会议的情况。我们分别在董事会战略委员会、审计委员会、薪酬
与考核委员会、提名委员会中担任职务。2021 年内，我们按照规定组织召开董
事会各专门委员会并出席会议。
（二）2021 年度发表独立意见的情况
2021 年度，作为公司独立董事对公司下列有关事项发表了独立意见，并出
具了书面意见：
1、2021 年 1 月 31 日，在公司召开的第三届董事会第五次会议上，本人对
公司 2020 年第三季度审阅报告事项发表了同意的独立意见。
2、2021 年 4 月 2 日，公司召开的第三届董事会第七次会议，本人对公司 2020
年年度审计报告事项发表了同意的独立意见。
智洋创新科技股份有限公司 股东大会文件
3、2021 年 4 月 21 日，公司召开的第三届董事会第八次会议，本人对公司
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理、使用部分超额募集资金永久补充流动
资金相关事项发表了同意的独立意见。
4、2021 年 4 月 28 日，公司召开的第三届董事会第九次会议，本人对公司
续聘会计师事务所事项发表了事前认可意见，对聘会计师事务所、补选独立董事、
2020 年度利润分配、2021 年度董事、高管薪酬、2020 年度内部控制等事项发表
了同意的独立意见。
5、2021 年 6 月 1 日，公司召开的第三届董事会第十次会议，本人对公司使
用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项发表了同
意的独立意见。
6、2021 年 6 月 17 日，公司召开的第三届董事会第十一次会议，本人对公
司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要、2021 年限制性股票激励计划
实施考核管理办法等事项发表了同意的独立意见。
7、2021 年 7 月 26 日，公司召开的第三届董事会第十二次会议，本人对公
司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法、向激励对象首次授予限制性
股票事项发表了同意的独立意见。
8、2021 年 8 月 24 日，公司召开的第三届董事会第十三次会议，本人对公
司 2021 年半年度募集资金存放及使用情况、执行新租赁准则并变更相关会计政
策等事项发表了同意的独立意见。
9、2021 年 12 月 6 日，公司召开的第三届董事会第十五次会议，本人对公
司变更财务总监、增聘副总经理等事项发表了同意的独立意见。
（三）对公司进行现场调查的情况
2021 年度，本人对公司进行多次实地现场考察，与公司经营管理人员沟通，
对公司的经营情况和财务状况、内控情况进行了解；通过电话和邮件，与公司其
他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，关注外部环境及市场变化对公
司的影响，关注媒体、网络等有关公司的报道、评价，及时获悉公司各项重大事
项的进展情况，掌握公司的动态。
智洋创新科技股份有限公司 股东大会文件
（四）上市公司配合独立董事工作情况
公司管理层高度重视与我们的沟通交流，能够就公司生产经营等重大事项与
我们进行及时沟通，为我们更好地履职提供了必要的配合和支持条件。在董事会
及相关会议召开前，公司详尽地整理会议材料并及时准确地向参会人员传递，为
独立董事做出决策提供了便利。为保证独立董事有效行使职权，公司召开现场董
事会和股东大会的同时，开通了视频会议接入方式，让我们能够充分表达自己的
意见。
三、独立董事 2021 年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
2021 年，公司不存在关联交易的情形。
（二）对外担保及资金占用情况
2021 年，公司不存在对外担保及资金占用的情形。
（三）募集资金的使用情况
1、公司于 2021 年 4 月 21 召开了第三届董事会第八次会议、第三届监事会
第七次会议，审议事项如下：
（1）审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司对最高额度不超过 30,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于
购买安全性高、流动性好的理财产品或存款类产品（包括但不限于结构性存款、
保本理财、定期存款、大额存单等），使用期限不超过 12 个月，在确保不影响
募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下可滚动使用，并授权公司管理层
具体办理。
（2）审议通过了《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，
在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，为
满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升
公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，同意公司将部分超额募集资金
840.00 万元用于永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为 29.30%，用于与
智洋创新科技股份有限公司 股东大会文件
主营业务相关的生产经营中使用，在本次超募资金永久补充流动资金后的 12 个
月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。
2、公司于 2021 年 6 月 1 日召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第
九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费
用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 57,377,698.91 元置换预先投入
募投项目的自筹资金、使用募集资金 10,760,420.80 元置换已支付发行费用的自
筹资金，合计使用募集资金 68,138,119.71 元置换上述预先投入及支付的自筹资
金。
（四）并购重组情况
2021 年，公司未发生并购重组情形。
（五）高级管理人员提名情况
2021 年，公司董事会提名黄兰英女士为公司财务总监，提名张万征先生、
胡志坤先生为公司副总经理
（六）高级管理人员薪酬情况
2021 年，独立董事认真审查了公司高级管理人员的薪酬方案，公司高级管
理人员的薪酬方案是参考行业状况并结合公司实际情况制定的，符合国家有关法
律、法规及公司章程、规章制度的规定，有利于调动公司高级管理人员的积极性。
独立董事一致同意公司高级管理人员的薪酬方案。
（七）业绩预告及业绩快报情况
2021 年，公司未发布业绩预告及业绩快报。
（八）聘任或者更换会计师事务所情况
公司在 2021 年聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构，
立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务资格和从事上市公司审计
工作的丰富经验和职业素养。在与公司的合作过程中，能够坚持独立审计原则，
项目人员在审计过程中独立、客观和公正，认真负责，表现出了良好的专业水准。
智洋创新科技股份有限公司 股东大会文件
（九）现金分红及其他投资者回报情况
2021 年，公司以 2020 年 12 月 31 日的总股本 15,304.6047 万股为基数，向
全体股东每 10 股派发现金股利 2.00 元（含税），共计派发现金股利 30,609,209.4
元（含税），占 2020 年度归属于上市公司股东净利润的比例为 33.21%，公司独
立董事同意该利润分配方案。
（十）公司及股东承诺履行情况
2021 年，公司、股东及实际控制人未出现违反承诺履行的情况。
（十一）信息披露的执行情况
2021 年，公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法
律法规的规定履行信息披露义务，公告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，保证信息披露工作的及时性、公平性，切实维
护了公司股东的合法权益。
（十二）内部控制的执行情况
2021 年，公司不断规范、健全内部控制体系，我们对公司内部控制情况进
行了核查，认为公司能够遵循国家有关法律、法规和部门规章的要求以及内部控
制的基本准则，根据自身实际情况规范经营，推进内部制度的实施，提高公司经
营管理水平和风险防范能力。
（十三）董事会以及下属专门委员会的运作情况
我们在审计委员会、提名委员会、战略委员会及薪酬与考核委员会均有任职，
积极参与各项委员会的工作。公司董事会全体董事、各专门委员会和公司高级管
理人员能够遵守对公司忠实和勤勉的原则，根据中国证监会和上海证券交易所的
有关要求，充分利用自身专业经验，切实发挥了各专门委员会在公司法人治理结
构中的重要作用。
（十四）开展新业务情况
2021 年公司未开展新业务
智洋创新科技股份有限公司 股东大会文件
四、保护投资者权益方面所做的工作
1、保护投资者合法权益。关注公司的重要信息，保持与公司管理层的及时
沟通，监督公司实施各项内控制度。
2、公司治理及经营管理。根据相关规定和要求，对该项工作及其开展情况
进行有效监督，凡须经董事会及董事会下设委员会决策的重大事项，本人都事先
对公司介绍的情况和提供的资料进行了认真审核，必要时会出具独董事前意见，
为董事会的重要决策做了充分的准备工作，独立、审慎地行使表决权；为深入了
解公司经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况，查阅有关资料，并与公
司其他董事、经营管理层进行了讨论；对公司财务运作、资金往来、日常经营情
况，我们详细听取公司相关人员汇报并进行实地考察，及时了解公司生产经营动
态，在董事会上发表意见行使职权。
五、培训与学习情况
我们认真学习与上市公司相关的法律法规，加深认识和理解，不断提高自己
的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对
公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的敏锐意识。
六、其他工作
1、本人未发生提议召开董事会的情况；
2、本人未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
3、本人未发生提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
七、总体评价及工作展望
作为公司独立董事，我们严格按照相关法律法规以及公司各项规章制度的规
定，始终保持独立性、审慎性，认真履职、勤勉尽责。及时了解公司的经营情况，
参与公司重大事项的决策，充分发挥独立董事的作用。
2022 年，本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续本着认
真尽责、谨慎、勤勉的原则，履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护
全体股东特别是中小股东的合法权益，促进公司持续规范运作。
智洋创新科技股份有限公司 股东大会文件
特此报告。
智洋创新科技股份有限公司独立董事
谭博学 肖海龙 芮鹏 王春密 赵耀（离任）
2022 年 5 月 20 日
智洋创新科技股份有限公司 股东大会文件
智洋创新科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议议案
议案三：《关于公司 2021 年年度报告及其摘要的议案》
各位股东及股东代表：
公司《2021 年年度报告》及其摘要已于 2022 年 4 月 21 日在上海证券交易
所网站(www.sse.com.cn)刊载披露，敬请查阅。
以上议案已经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，现提交公司股东大
会，请各位股东予以审议。
智洋创新科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
智洋创新科技股份有限公司 股东大会文件
智洋创新科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议议案
议案四：《关于公司 2021 年度财务决算报告的议案》
各位股东及股东代表：
公司财务报表经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无
保留意见的审计报告（信会师报字[2022]第 ZG10146 号），会计师认为公司 2021
年度的会计报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司
2021 年 12 月 31 日的财务状况以及 2021 年度的经营成果和现金流量。
2021 年公司实现营业收入 65,601.90 万元，较上年同期增长 30.62%；利润
总额 7,699.09 万元，较上年度下降 27.68%；总资产达 124,884.32 万元，较上
年度增长 74.06%；归属于上市公司股东的净利润 7,046.79 万元，较上年度降低
23.55%；归属于上市公司股东的所有者权益 81,650.40 万元，较上年度增长
107.07%。
具体详见《2021 年度财务决算报告》。
以上议案已经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，现提交公司股东大
会，请各位股东予以审议。
附件三：《2021 年度财务决算报告》
智洋创新科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
智洋创新科技股份有限公司 股东大会文件
附件三：
智洋创新科技股份有限公司
2021 年度财务决算报告
智洋创新科技股份有限公司2021年主要财务指标如下表：
2021 年主要财务指标（单位：人民币/万元）
资产负债表项目 2021 年 2020 年 变动（%）
流动资产合计 110,474.53 68,841.77 60.48
非流动资产合计 14,409.79 2,905.03 396.03
资产总计 124,884.32 71,746.80 74.06
流动负债合计 41,542.72 32,315.27 28.55
负债合计 43,233.93 32,316.24 33.78
股东权益合计 81,650.40 39,430.55 107.07
利润表项目
营业收入 65,601.90 50,223.33 30.62
营业成本 42,622.46 29,742.62 43.30
营业利润 7,775.01 10,783.19 -27.90
利润总额 7,699.09 10,645.53 -27.68
净利润 7,046.79 9,217.70 -23.55
归属于公司所有
7,046.79 9,217.70 -23.55
者的净利润
现金流量表项目
经营活动产生的
-5,075.63 5,293.11 -195.89
现金流量净额
智洋创新科技股份有限公司 股东大会文件
智洋创新科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议议案
议案五：《关于公司 2022 年度财务预算报告的议案》
各位股东及股东代表：
公司在总结 2021 年经营情况和分析 2022 年经营形势的基础上，结合公司
2022 年度经营目标、战略发展规划，编制了公司《2022 年度财务预算报告》。
具体内容详见《2022 年度财务预算报告》
以上议案已经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，现提交公司股东大
会，请各位股东予以审议。
附件四：《2022 年度财务预算报告》
智洋创新科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
智洋创新科技股份有限公司 股东大会文件
附件四：
智洋创新科技股份有限公司
2022 年度公司财务预算报告
2022年，公司根据发展战略目标，在综合分析2021年公司面临的内、外部经
济环境的基础上，以坚持企业可持续发展为原则，综合考虑经营风险和应对措施，
编制2022年度财务预算报告。
一、预算编制基础
（一）会计政策、会计估计和会计核算方法按照财政部颁布的《企业会计准
则-基本准则》和各项具体会计准则，以及其后颁布的应用指南、解释和其他相
关规定。
（二）预算编制方法：采用零基预算法和增量算法。依据目前签订的订单、
合同及对市场预测编制销售预算，依据实际生产能力及均衡生产原则编制生产预
算；依据2021年度实际支出情况及2022年度业务量的增减变化编制成本费用预算；
依据公司用工制度及薪酬体系编制职工薪酬预算；依据公司固定资产投资计划编
制固定资产预算。
二、2022年公司财务预算情况
（一）销售预算
2022 年主营业务收入目标 91000 万元，较上年 65578.39 万元增长 38.77%。
单位：万元
项目 2021 年实现金额 2022 年预算金额 增减幅度（%）
电力 65489.89 82500 25.97
轨道交通 - 2500 -
水利 - 5000 -
应急管理 88.50 1000 1029.94
合 计 65578.39 91000 38.77
（二）利润预算
单位：万元
项目 2021年实现金额 2022年预算金额
智洋创新科技股份有限公司 股东大会文件
一、营业收入 65601.90 91300
其中：主营业务收入 65578.39 91000
其他业务收入 23.51 300
二、营业总成本 59722.94 80960
其中：主营业务成本 42497.00 57000
其他业务成本 125.46 200
营业税金及附加 440.78 700
销售费用 6540.98 9600
管理费用 3677.13 5500
研发费用 6902.19 7500
财务费用 -460.60 460
投资收益 164.63 200
资产(信用)减值损失 -1582.95 -800
其他收益 3314.29 2700
三、营业利润 7775.01 12440
四、利润总额 7699.09 12320
减：所得税费用 652.30 1820
五、净利润 7,046.79 10500
智洋创新科技股份有限公司 股东大会文件
智洋创新科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议议案
议案六：《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》
各位股东及股东代表：
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2021 年度合并报表中归
属于上市公司股东的净利润为 70,467,883.08 元。根据公司目前总体经营情况及
公司所处的发展阶段，公司拟以 2021 年 12 月 31 日的总股本 15,304.6047 万股
为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.5 元（含税），预计派发现金红利
总额为 22,956,907.05 元（含税），占公司 2021 年度合并报表归属上市公司股东
净利润的 32.58%；公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。
上 述 2021 年度利润分配预案中现金分红的数额暂按目前公司总股本
15,304.6047 万股计算，在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，
拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。
以上议案已经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，现提交公司股东大
会，请各位股东予以审议。
智洋创新科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
智洋创新科技股份有限公司 股东大会文件
智洋创新科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议议案
议案七：《关于公司董事 2022 年度薪酬计划的议案》
各位股东及股东代表：
根据《公司章程》、《薪酬与考核委员会工作细则》等公司相关制度，结合
公司生产经营、考核体系、相关岗位职责等实际情况并参考同行业薪酬水平，经
公司董事会薪酬与考核委员会提议，2022 年度公司董事薪酬方案如下：
一、独立董事
独立董事薪酬采用津贴制，2022 年度津贴标准为每年 6 万元（含税）。
二、非独立董事
在公司担任职务的董事，将根据其担任的具体职务，综合考虑公司薪酬水平
及市场平均水平确定其薪酬（薪酬包括基本工资、绩效奖金、补贴等）；未在公
司及控股、参股公司担任职务的董事，根据其从事的具体岗位或为公司治理作出
的贡献领取薪酬（薪酬包括基本工资、绩效奖金、补贴等）；外部董事不在公司
领取薪酬。
上述薪酬均为税前金额，其所涉及的个人所得税统一由公司代扣代缴。
以上议案已经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，现提交公司股东大
会，请各位股东予以审议。
智洋创新科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
智洋创新科技股份有限公司 股东大会文件
智洋创新科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议议案
议案八：《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》
各位股东及股东代表：
鉴于立信会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间，能够坚
持独立、客观、公正的原则，遵守注册会计师独立审计准则，能够勤勉尽责地履
行审计职责。因此，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司
2022 年度审计机构。同时提请授权董事长或董事长授权人士根据年度审计业务
量和行业审计费用综合决定 2022 年度审计费用并与立信会计师事务所（特殊普
通合伙）签署相关协议。
以上议案已经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，现提交公司股东大
会，请各位股东予以审议。
智洋创新科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
智洋创新科技股份有限公司 股东大会文件
智洋创新科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议议案
议案九：《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资
金以及部分募投项目延期的议案》
各位股东及股东代表：
结合目前公司募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，在募集资金投
资规模不发生变更的情况下，将“智能变电站全面巡视系统建设项目”达到预定
可使用状态时间延长至 2023 年 4 月，将“智慧线路可视化及智能管理系统建设
项目”结项，结项后的节余募集资金永久补充公司流动资金（实际金额以资金转
出当日计算的该项目募集资金剩余金额为准），用于公司日常生产经营活动。
本次部分募投项目延期和部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流
动资金，是公司根据募投项目实施的实际情况所作出的审慎决定，不会对公司的
正常经营产生重大不利影响，也不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害
股东利益的情形，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理
的相关规定。
以上议案已经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，现提交公司股东大
会，请各位股东予以审议。
智洋创新科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
智洋创新科技股份有限公司 股东大会文件
智洋创新科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议议案
议案十：《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》
各位股东及股东代表：
为了满足公司流动资金需要，提高募集资金的使用效率，公司在保证募集资
金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，拟使用部分超募
资金合计人民币 840.00 万元用于永久补充流动资金。本次使用部分超募资金永
久补充流动资金仅在与主营业务相关的生产经营中使用，在本次超募资金永久补
充流动资金后的 12 个月内，不进行高风险投资或对外提供财务资助。
以上议案已经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，现提交公司股东大
会，请各位股东予以审议。
智洋创新科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
智洋创新科技股份有限公司 股东大会文件
智洋创新科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议议案
议案十一：《关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案》
各位股东及股东代表：
根据《公司法》、《证券法》和《智洋创新科技股份有限公司章程》的规定，
公司监事会出具了《2021 年度监事会工作报告》，对 2021 年度公司监事会运行
情况及 2021 年度监事会工作计划进行汇报。
具体详见《2021 年度监事会工作报告》
以上议案已经公司第三届监事会第十五次会议审议通过，现提交公司股东大
会，请各位股东予以审议。
附件五：《2021 年度监事会工作报告》
智洋创新科技股份有限公司监事会
2022 年 5 月 20 日
智洋创新科技股份有限公司 股东大会文件
附件五：
智洋创新科技股份有限公司
2021 年度监事会工作报告
2021 年，智洋创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在全体
监事的共同努力下，严格依照《公司法》、《公司章程》以及《监事会议事规则》
的相关规定，本着对全体股东负责的精神，积极有效地开展工作，切实维护公司
利益和全体股东权益。公司全体监事认真履行监督职责，通过列席或出席董事会
及股东大会，了解和掌握公司的经营决策、投资战略、财务状况和生产经营情况，
对公司董事、高级管理人员的履行职责情况进行了监督，促进了公司规范运作。
现将 2021 年监事会主要工作情况汇报如下：
一、监事会工作情况
本年度公司监事会召开了 9 次会议，分别是：
1、2021 年 1 月 31 日，公司以现场会议形式召开了第三届监事会第五次会
议，会议审议通过了《关于审议公司 2020 年年度审阅报告的议案》。
2、2021 年 4 月 2 日，公司以现场会议形式召开了第三届监事会第六次会议，
会议审议通过了《关于审议公司 2020 年年度审计报告的议案》。
3、2021 年 4 月 21 日，公司以现场会议形式召开了第三届监事会第七次会
议，会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》、
《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》。
4、2021 年 4 月 28 日，公司以现场会议形式召开了第三届监事会第八次会
议，会议审议通过了《关于公司<2021 年第一季度报告>的议案》、《关于公司
<2020 年度监事会工作报告>的议案》、《关于公司<2020 年度财务决算报告>的
议案》、《关于 2020 年度利润分配预案的议案》、《关于公司续聘会计师事务
所的议案》、《关于 2021 年度监事薪酬方案的议案》。
5、2021 年 6 月 1 日，公司以现场会议形式召开了第三届监事会第九次会议，
会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的
自筹资金的议案》。
6、2021 年 6 月 17 日，公司以现场会议形式召开了第三届监事会第十次会
议，会议审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
智洋创新科技股份有限公司 股东大会文件
案》、《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的
议案》。
7、2021 年 7 月 26 日，公司以现场会议形式召开了第三届监事会第十一次
会议，会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、
《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。
8、2021 年 8 月 24 日，公司以现场会议形式召开了第三届监事会第十二次
会议，会议审议通过了《关于<公司 2021 年半年度报告及其摘要>的议案》、《关
于<公司 2021 年半年度募集资金存放及使用情况的专项报告>的议案》、《关于
执行新租赁准则并变更相关会计政策的议案》。
9、2021 年 10 月 28 日，公司以现场结合通讯会议形式召开了第三届监事会
第十三次会议，会议审议通过了《关于<公司 2021 年第三季度报告>的议案》。
上述监事会会议出席人数、审议内容和程序等符合《监事会议事规则》的相
关规定。监事会严格执行信息披露制度，及时就会议情况和决议内容予以公告，
切实保障投资者的合法权益。
二、2021 年度监事会的意见和建议
报告期内，监事会根据国家有关法律、法规及中国证监会发布的有关上市公
司依法治理规范性文件的规定，对公司 2021 年度有关工作事项提出合理意见和
建议：
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会依据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》
等赋予的职权，对公司运作情况进行了监督，并列席或出席了公司的董事会和股
东大会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人员履行职务情况进行
了严格的监督。监事会认为：股东大会、董事会会议的召集、召开均严格遵循《公
司法》、《证券法》及《公司章程》等有关规定的要求，有关决议的内容合法有
效，未发现公司有违法的经营行为。报告期内未发现公司董事及高级管理人员在
执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益
的行为。
（二）公司财务状况方面
对 2021 年度公司的财务状况和财务工作等进行了监督、检查和审核。监事
智洋创新科技股份有限公司 股东大会文件
会认为：公司财务管理、内控制度健全，公司季度财务报告、半年度财务报告、
年度财务报告真实、客观地反映了公司 2021 年度的财务状况和经营成果，立信
会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告客观、公正。
（三）内部控制自我评价
公司已严格按照《公司法》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引和证
券监管机构的要求，建立了较为完善的内部控制制度和内部控制组织架构，既有
的内控体系不存在重大缺陷，能有效保证公司各项业务活动的有序运行，保护公
司资产的安全与完整。
（四）关联交易情况
监事会对公司 2021 年度发生的关联交易行为进行了核查，公司未发生达到
披露标准应披露而未披露的关联交易，不存在关联交易决策程序、信息披露和交
易定价等方面有不规范或违法违规的情形，不存在损害公司及全体股东利益的行
为。
三、2022 年监事会工作展望
2022 年，监事会将严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》的相
关规定，认真履行职责，依法监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，督
促公司规范运作。同时，加强落实监督职能，依法列席公司董事会，定期组织召
开监事会工作会议，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性、合规
性，依法对公司的财务情况进行监督检查，进一步促进公司规范运作，切实维护
中小投资者及全体股东的合法利益。
特此报告。
智洋创新科技股份有限公司监事会
2022 年 5 月 20 日
智洋创新科技股份有限公司 股东大会文件
智洋创新科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议议案
议案十二：《关于公司监事 2022 年度薪酬计划的议案》
各位股东及股东代表：
根据公司生产经营、考核体系、相关岗位职责等实际情况，2022 年度公司
监事薪酬方案如下：
在公司担任具体职务的监事根据公司薪酬与绩效考核管理相关制度领取报
酬，不再另行领取监事津贴。
上述薪酬均为税前金额，其所涉及的个人所得税统一由公司代扣代缴。
以上议案已经公司第三届监事会第十五次会议审议通过，现提交公司股东大
会，请各位股东予以审议。
智洋创新科技股份有限公司监事会
2022 年 5 月 20 日
智洋创新科技股份有限公司 股东大会文件
智洋创新科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议议案
议案十三：《关于为公司及董监高购买责任险的议案》
各位股东及股东代表：
董监高责任险具体方案：
1、投保人：智洋创新科技股份有限公司
2、被保险人：公司和全体董事、监事、高级管理人员以及相关责任人员
3、赔偿限额：不超过人民币 3,000 万元（具体以公司与保险公司协商的数
额为准）
4、保费支出：不超过 23 万元人民币/年（具体以公司与保险公司协商的数
额为准）
5、保险期限：1 年（后续每年可续保或重新投保）
为了提高决策效率，公司董事会拟提请公司股东大会在上述权限内授权管理
层办理公司董监高责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员；
确定保险公司；如市场发生变化，则根据市场情况确定责任限额、保险费总额及
其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及
处理与投保、理赔相关的其他事项等），以及在今后董监高责任险保险合同期满
时（或之前）办理与续保或者重新投保等相关事宜。
以上议案已经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，现提交公司股东大
会，请各位股东予以审议。
智洋创新科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
