招商证券股份有限公司
                 关于天津久日新材料股份有限公司
              2021 年度持续督导工作现场检查报告

    根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为天津久日
新材料股份有限公司（以下简称“久日新材”或“公司”）首次公开发行股票并
上市持续督导阶段的保荐机构，对公司 2021 年度（以下简称“本持续督导期
间”）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构

    招商证券股份有限公司

（二）保荐代表人

    孙越、刘宪广

（三）现场检查时间

    2022 年 5 月 7 日至 2022 年 5 月 8 日

（四）现场检查人员

    孙越、张远明、李浩一

（五）现场检查内容

    公司治理及内部控制状况、信息披露情况、独立性以及与控股股东、实际
控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、
重大对外投资情况、公司经营状况以及承诺履行情况等。

（六）现场检查手段

    1、查看公司主要经营场所；

    2、访谈公司高级管理人员等相关人员；


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   3、查阅公司现行有效的《公司章程》、公司治理制度、内部控制等文件；

   4、查阅本持续督导期间公司召开的历次三会文件；

   5、查阅本持续督导期间公司的信息披露文件；

   6、查阅本持续督导期间公司募集资金使用台账、募集资金专户银行对账单、
募集资金使用凭证等资料；

   7、查阅本持续督导期间公司的重大合同；

   8、核查本持续督导期间公司发生的关联交易、对外担保和对外投资情况；

   9、核查本持续督导期间公司及董事、监事、高级管理人员承诺履行情况。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制状况

   现场检查人员核查了久日新材的《公司章程》、股东大会议事规则、董事会
议事规则、监事会议事规则等公司治理及内部控制制度文件，核查了公司本持
续督导期间召开的股东大会、董事会和监事会会议材料等资料，检查了公司内
控制度的执行情况，并与公司相关高级管理人员进行访谈沟通。

   经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司已根据《公司法》《证券法》
等有关法律法规的规定制定了《公司章程》和公司治理制度，相关制度完备、
合规且得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的
要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。

（二）信息披露情况

   现场检查人员核查了久日新材在指定渠道公告的信息披露文件，核查公司
2021 年度以来是否按照《公司章程》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
和中国证监会及上海证券交易所的相关法律法规的要求，履行信息披露义务，
并对高级管理人员就信息披露事项进行了访谈。

   经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司真实、准确、完整地履行
了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。




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（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

   现场检查人员查看了久日新材主要经营场所，查阅了公司的股东名册、主
要管理层人员名单、机构设置和运行情况、关联交易相关协议等，核查了公司
与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来情况。

   经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司在资产、人员、财务、机
构、业务等方面都保持了独立性，不存在关联方违规占用公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

   现场检查人员核查了募集资金三方监管协议、银行对账单、募集资金使用
台账及相关凭证，查阅与募集资金使用相关的会议记录、公告及合同资料。

   经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司已按《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和公司募集资金使用管理制
度等相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使
用情况，不存在募集资金管理及披露违规的情况。

   公司原募投项目年产 87,000 吨光固化系列材料建设项目以及光固化技术研
究中心改建项目进展均滞后于原定计划，存在一定延期风险。保荐机构提请公
司审慎评估募投项目建设可行性是否发生变化，如项目实施存在重大障碍，建
议公司结合实际需要调整募投项目实施方案，避免募集资金长期搁置，防范募
投项目投资风险，提高募集资金使用效率；同时，要求公司做好募投项目相关
信息披露工作，及时、充分地揭示相关风险，切实保护投资者利益。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

   现场检查人员查阅了公司关于关联交易、对外担保、重大对外投资的相关
制度文件、三会文件、交易协议等相关资料，并就相关情况与公司高级管理人
员进行访谈沟通。

   经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司不存在违规关联交易、对
外担保及重大对外投资等情形。

（六）经营状况

   现场检查人员查看了公司主要生产经营场所，就公司经营状况与相关高级

                                  3
管理人员进行了访谈沟通，查阅了公司财务报表等财务资料，了解公司经营业
绩与业务开展情况，了解近期公司主营业务所属行业及市场变化情况。

    经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司经营状况良好，业务运转
正常，主要业务的经营模式未发生重大变化。公司主要业务的市场前景、行业
经营环境也未发生重大不利变化。

（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

    无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

    建议公司应保持对信息披露工作的高度重视，继续严格按照《公司法》《证
券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的要求，切实履行信
息披露义务，不断完善上市公司治理结构。同时提请公司审慎评估原募投项目
年产 87,000 吨光固化系列材料建设项目以及光固化技术研究中心改建项目建设
可行性是否发生变化，如项目实施存在重大障碍，建议公司结合实际需要审慎
评估是否调整募投项目实施方案，避免募集资金长期搁置，防范募投项目投资
风险，提高募集资金使用效率，做好募投项目相关信息披露工作，及时、充分
地揭示相关风险，切实保护投资者利益。

四、是否存在《保荐办法》及本所相关规则规定应向中国证监会和
本所报告的事项

    无。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    本次现场检查工作过程中，公司及其他中介机构给予了积极的配合，为本
次现场检查提供了必要的支持。

六、本次现场检查的结论

    保荐机构经现场检查后认为：2021 年度以来久日新材公司治理规范，内控
制度完善并得到有效执行；公司信息披露执行情况良好；在资产、人员、财务、
机构、业务等方面都保持了独立性，不存在关联方违规占用公司资金的情形；


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公司严格遵守募集资金管理使用相关管理制度，不存在违规使用募集资金的情
形；公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资等情形；经营模式、
业务结构未发生重大不利变化，经营状况正常良好。

   （以下无正文）




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（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于天津久日新材料股份有限公司
2021 年度持续督导工作现场检查报告》之签章页）




    保荐代表人：

                            孙 越                  刘宪广




                                                招商证券股份有限公司

                                                     2022 年 5 月   日




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