上海美迪西生物医药股份有限公司

          董事会审计委员会 2019 年度履职情况报告



    根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委
员会运作指引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海美迪西
生物医药股份有限公司章程》的有关规定，上海美迪西生物医药股份有限公
司（下称“公司”）董事会审计委员会在 2019 年度勤勉尽责，积极开展工作，
认真履行职责。现将审计委员会 2019 年度的履职情况报告如下：

    一、审计委员会基本情况

    公司董事会审计委员会由独立董事许金叶先生、易八贤先生及董事陈国
兴先生三名成员组成，其中主任委员由具有专业会计资格的许金叶先生担任。

    二、董事会审计委员会会议召开情况

    2019 年度，审计委员会一共召开了四次会议，全体委员都出席了会议，
具体情况如下：

    1、2019 年 3 月 14 日，公司召开第二届董事会审计委员会第一次会议，
审议通过了关于公司近三年审计报告的议案、关于内部控制自我评价的报告
的议案等议案。

    2、2019 年 5 月 9 日，公司召开第二届董事会审计委员会第二次会议，
审议通过了关于 2019 年度内部审计工作计划的议案、关于 2018 年度财务决
算报告的议案等议案。

    3、2019 年 8 月 12 日，公司召开第二届董事会审计委员会第三次会议，
审议通过了关于公司近三年及一期审计报告的议案、关于对公司近三年及一
期关联交易进行确认的议案等议案。

    4、2019 年 10 月 8 日，公司召开第二届董事会审计委员会第四次会议，
审议通过了关于会计差错更正相关事项说明的议案。
    三、审计委员会工作履职情况

    1、监督及评估外部审计机构工作

    报告期内，董事会审计委员会对公司 2018 年度审计机构立信会计师事
务所（特殊普通合伙）的审计工作进行了调查与评估，认为该机构在为本公
司年报审计过程中能够严格按照国家有关规定以及注册会计师职业规范的
要求开展审计工作，遵循独立性原则发表客观公正的审计意见。

    2、对公司内部审计工作指导情况

    2019 年度，公司董事会审计委员会从专业的角度指导公司内部审计机构
开展本职工作，同时督促公司内部审计机构严格按照审计工作计划执行，并
对内部审计提出了指导性建议，提高了内部审计的工作成效。

    3、审阅公司的财务报告并对其发表意见

    2019 年度，董事会审计委员会对公司财务报告进行了审查，就财务报告
的编制工作和重点事项与公司管理层进行了广泛沟通，从专业角度对公司财
务报告的真实性、准确性和完整性进行了监督。审计委员会认为，公司的财
务报告真实、准确，公司内部控制不存在重大缺陷。

    4、对公司内部控制的指导

    2019 年度，公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推
动公司内部控制制度建设，督促公司内控规范体系建设工作，指导公司审计
部门结合公司实际情况，积极、稳妥推进公司内控规范体系建设工作，使得
公司内控制度能够有效执行。

    5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

    报告期内，为更好地使管理层、内部审计部门与立信会计师事务所（特
殊普通合伙）进行充分有效的沟通，公司董事会审计委员会通过多渠道进行
积极的协调工作，充分听取各方意见，提高审计工作效率，共同发挥审计监
督职能。

    四、总体评价
    2019 年，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会
运作指引》、《上海美迪西生物医药股份有限公司董事会审计委员会工作细
则》及公司制度等相关规定,在推动公司内控管理水平的提高与防范经营风
险，健全财务管理与合法合规等方面发挥了积极有效的作用，较好地履行了
审计委员会的职责。




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                                                  董事会审计委员会

                                                   2020 年 4 月 14 日