上海美迪西生物医药股份有限公司          2021 年第一次临时股东大会会议资料


证券代码：688202                                     证券简称：美迪西




         上海美迪西生物医药股份有限公司

      2021 年第一次临时股东大会会议资料




                            二〇二一年九月
上海美迪西生物医药股份有限公司                      2021 年第一次临时股东大会会议资料



                      上海美迪西生物医药股份有限公司

                 2021 年第一次临时股东大会会议资料目录

2021 年第一次临时股东大会会议须知 ............................................ 2

2021 年第一次临时股东大会会议议程 ............................................ 5

议案一：关于《上海美迪西生物医药股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》

及其摘要的议案 .............................................................. 7

议案二：《关于<上海美迪西生物医药股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施

考核管理办法>的议案》 ...................................................... 8

议案三：《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》 ...... 9




                                        1
上海美迪西生物医药股份有限公司                   2021 年第一次临时股东大会会议资料



                      上海美迪西生物医药股份有限公司

                    2021 年第一次临时股东大会会议须知

       为维护全体股东的合法利益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大
会的顺利进行，上海美迪西生物医药股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）、《上海美迪西生物医药股份有限公司股东大会议事规则》
（以下简称“《股东大会议事规则》”）以及《公司章程》的要求及中国证监会、
上海证券交易所的有关规定，特制定本须知。

     一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作
人员将对出席会议人员的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。

     出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理签到
手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或法人单位证明、授权委托书
等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。

     经公司审核，符合条件参加本次会议的股东、股东代理人以及其他出席人员
可进入会场，公司有权拒绝不符合条件的人员进入会场。

     二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理
人）的合法权益，务请出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签
到确认参会资格。会议开始后，会议登记应当终止，由会议主持人宣布现场出席
会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量。

     三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

     四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权
利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其
他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

     五、股东及股东代理人要求在股东大会现场会议上发言，应于股东大会召开
前一天向大会会务组进行登记。大会主持人根据会务组提供的名单和顺序安排发
言。


                                     2
上海美迪西生物医药股份有限公司                 2021 年第一次临时股东大会会议资料



     现场要求提问的股东及股东代理人请举手示意，并按大会主持人的安排进行，
经会议主持人许可后方可提问。有多名股东及股东代理人同时要求提问时，先举
手者先提问；不能确定先后时，由主持人指定提问者。

     会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。发言时需说明股东名称及
所持股份总数。发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不超过 5
分钟。每位股东及股东代理人发言或提问次数不超过 2 次。

     六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

     七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于
可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主
持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

     八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东请务必在表决票上签署股东名称或
姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决
权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。

     九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

     十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东及股东代理人
的合法权益，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高级管理人员、
聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。

     十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场进行见证并出具法
律意见书。

     十二、股东及股东代理人会议签到迟到将不能参加本次会议。为保证每位参
会股东的权益，开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调
整为静音状态，会议期间谢绝个人录音、录像及拍照。与会人员无特殊原因应在
大会结束后再离开会场。对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权

                                   3
上海美迪西生物医药股份有限公司                2021 年第一次临时股东大会会议资料



益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。

     十三、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。本公司不向参
加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平
等原则对待所有股东。

     十四、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2021
年 8 月 18 日披露于上海证券交易所网站的《上海美迪西生物医药股份有限公司
关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-028）。

     十五、特别提示：新型冠状病毒感染肺炎疫情防控期间，鼓励各位股东通过
网络投票方式参会，确需参加现场会议的股东及股东代理人，请务必确保本人体
温正常、无呼吸道不适等症状，参会当日须佩戴口罩等防护用具，采取有效的防
护措施，并配合会场要求进行登记并接受体温检测等相关防疫工作，体温正常者
方可参会，请给予配合。




                                   4
上海美迪西生物医药股份有限公司                       2021 年第一次临时股东大会会议资料



                      上海美迪西生物医药股份有限公司

                    2021 年第一次临时股东大会会议议程

     一、会议时间、地点及投票方式
     (一)现场会议时间：2021 年 9 月 3 日（星期五）14:00
     (二)现场会议地点：上海市浦东新区川大路 585 号上海美迪西生物医药股份
有限公司会议室
     (三)网络投票的系统、起止日期和投票时间
     网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
     网络投票起止时间：自 2021 年 9 月 3 日至 2021 年 9 月 3 日
     采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日 2021 年 9 月 3 日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日 2021 年 9 月
3 日的 9:15-15:00。
     (四)会议召集人：上海美迪西生物医药股份有限公司董事会
     (五)会议主持人：董事长陈金章先生
     二、会议议程
     (一)参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
     (二)主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及其所持
有的表决权数量
     (三)主持人宣读会议须知
     (四)推举计票、监票成员
     (五)逐项审议各项议案

       序号                               议案名称

                 《关于<上海美迪西生物医药股份有限公司 2021 年限制性股
         1
                 票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
                 《关于<上海美迪西生物医药股份有限公司 2021 年限制性股
         2
                 票激励计划实施考核管理办法>的议案》


                                      5
上海美迪西生物医药股份有限公司                  2021 年第一次临时股东大会会议资料



                 《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关
         3
                 事宜的议案》
     (六)针对大会审议议案，股东及股东代理人发言和提问
     (七)与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
     (八)休会，统计表决结果
     (九)复会，主持人宣布表决结果
     (十)主持人宣读股东大会决议
     (十一)见证律师宣读法律意见书
     (十二)签署会议文件
     (十三)主持人宣布会议结束




                                      6
上海美迪西生物医药股份有限公司               2021 年第一次临时股东大会会议资料



   议案一：关于《上海美迪西生物医药股份有限公司 2021 年限制

              性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案



各位股东及股东代理人：

     为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分
调动公司员工的积极性和创造性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队
三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利
益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》《证券法》《上
市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创
板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、
法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，公司董事会同意制定《上海美
迪西生物医药股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘
要，拟向激励对象授予 27.5197 万股限制性股票。

     本议案已经 2021 年 8 月 17 日召开的公司第二届董事会第十七次会议、
第二届监事会第十六次会议审议通过。具体内容详见公司于 2021 年 8 月 18
日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海美迪西生物医药
股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及《上海美迪西生物医
药股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：
2021-026）。

     现将其提交股东大会，请各位股东及股东代理人予以审议。




                                      上海美迪西生物医药股份有限公司

                                                                     董事会

                                                          2021 年 9 月 3 日


                                  7
上海美迪西生物医药股份有限公司              2021 年第一次临时股东大会会议资料



   议案二：《关于<上海美迪西生物医药股份有限公司 2021 年限制

              性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》



各位股东及股东代理人：

      为了保证公司2021年限制性股票激励计划的顺利实施，确保公司发展战
略和经营目标的实现，根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权
激励信息披露》等相关法律、法规的规定和公司实际情况，公司制定了《上
海美迪西生物医药股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理
办法》。

      本议案已经2021年8月17日召开的公司第二届董事会第十七次会议、第
二届监事会第十六次会议审议通过。具体内容详见公司2021年8月18日刊登
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海美迪西生物医药股份有
限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

      现将其提交股东大会，请各位股东及股东代理人予以审议。




                                      上海美迪西生物医药股份有限公司

                                                                    董事会

                                                         2021 年 9 月 3 日




                                  8

上海美迪西生物医药股份有限公司                    2021 年第一次临时股东大会会议资料



   议案三：《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相

                                 关事宜的议案》



各位股东及股东代理人：

     为了具体实施公司 2021 年限制性股票激励计划，公司董事会提请股东大会
授权董事会办理以下公司限制性股票激励计划的有关事项：

     一、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：

     1、授权董事会确定激励对象参与本次限制性股票激励计划的资格和条件，
确定本次限制性股票激励计划的授予日；

     2、授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或
缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票数量及
所涉及的标的股票数量进行相应的调整；

     3、授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或
缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票
授予价格进行相应的调整；

     4、授权董事会在限制性股票授予前，将员工放弃认购的限制性股票份额在
激励对象之间进行分配和调整；

     5、授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授
予限制性股票所必需的全部事宜；

     6、授权董事会对激励对象的归属资格、归属条件进行审查确认，并同意董
事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；

     7、授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；

     8、授权董事会办理激励对象归属所必需的全部事宜，包括但不限于向证券
交易所提出归属登记申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公
司章程》、办理公司注册资本的变更登记；
                                       9

上海美迪西生物医药股份有限公司                2021 年第一次临时股东大会会议资料



     9、授权董事会决定限制性股票激励计划的变更与终止，包括但不限于取消
激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的限制性股票取消归属，办理已身故
的激励对象尚未归属的限制性股票的补偿和继承事宜，终止公司限制性股票激励
计划；

     10、授权董事会签署、执行、修改、终止任何与股权激励计划有关的协议和
其他相关协议；

     11、授权董事会对公司限制性股票激励计划进行管理和调整，在与本次激励
计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法
律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批
准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；

     12、授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件
明确规定需由股东大会行使的权利除外。

     二、提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构
办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政
府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变
更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。

     三、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任收款银行、会计
师、律师、证券公司等中介机构。

     四、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效
期一致。上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本
次股权激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他
事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。

     本议案已经 2021 年 8 月 17 日召开的公司第二届董事会第十七次会议审议
通过。

     现将其提交股东大会，请各位股东及股东代理人予以审议。




                                   10

上海美迪西生物医药股份有限公司              2021 年第一次临时股东大会会议资料




                                      上海美迪西生物医药股份有限公司

                                                                    董事会

                                                         2021 年 9 月 3 日




                                 11