美迪西：美迪西：关于有关事项的问询函的回复公告2022-11-30
证券代码：688202 证券简称：美迪西 公告编号：2022-077
上海美迪西生物医药股份有限公司
关于有关事项的问询函的回复公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
风险提示：
公司共同实际控制人陈金章、CHUN-LIN CHEN 及陈建煌拟解除一致行动
关系，陈金章、CHUN-LIN CHEN 及陈建煌于 2022 年 11 月 21 日签署了附条
件生效的《一致行动关系解除协议》，前述协议自公司股东大会审议通过《关于
公司实际控制人变更承诺的议案》之日起生效。陈金章与 CHUN-LIN CHEN 于
2022 年 11 月 21 日签署了新的附条件生效的《一致行动协议》，该协议自《一
致行动关系解除协议》生效之日起生效。上述协议生效后，公司实际控制人变更
为陈金章和 CHUN-LIN CHEN。陈金章、CHUN-LIN CHEN 已出具说明，基于公
司长期稳定发展考虑，在公司首次公开发行股票并上市之日起五年内，二人不会
退出《一致行动协议》，因此，在一致行动协议有效期内公司控制权具有稳定性。
但若发生不可抗力等事项，仍存在协议有效期内一方退出《一致行动协议》的风
险，并导致公司控制权发生变化，提请投资者注意相关风险。
上海美迪西生物医药股份有限公司（以下简称“公司”、“美迪西”）于 2022
年 11 月 22 日收到上海证券交易所下发的《关于对上海美迪西生物医药股份有限
公司有关事项的问询函》 上证科创公函【2022】0246 号，以下简称“《问询函》”）。
公司就《问询函》中的问题逐项进行了分析，相关事项回复如下：
一、公告显示，CHUN-LIN CHEN、陈金章和陈建煌拟变更其在公司首次公
开发行股票并上市时所作的承诺“在《一致行动协议》有效期内，任何一人若因
特殊原因退出或无法参与共同控制的，其所持股份将优先转让给三人中其他人；
若三人不能就股份转让比例事宜达成一致，将按所持公司股份比例受让相应股
份”（以下简称股份转让承诺）。请你公司：1、结合 CHUN-LIN CHEN 和陈金章
的资产负债情况、承诺履行能力，补充披露原承诺的具体履行障碍，详细说明该
承诺变更是否符合《上市公司监管指引第 4 号——上市公司及其相关方承诺》等
规定，是否存在继续履行原承诺不利于维护上市公司权益的情形；2、核查并披
露本次解除原《一致行动协议》及控制权变更是否存在违反你公司或任一相关方
所作其他公开说明或承诺的情形，如存在，补充披露公司拟采取的解决措施，以
及相关措施是否合法合规，是否有利于保护公司及投资者利益。
回复：
（一）结合 CHUN-LIN CHEN 和陈金章的资产负债情况、承诺履行能力，
补充披露原承诺的具体履行障碍，详细说明该承诺变更是否符合《上市公司监管
指引第 4 号——上市公司及其相关方承诺》等规定，是否存在继续履行原承诺不
利于维护上市公司权益的情形
1、结合 CHUN-LIN CHEN 和陈金章的资产负债情况等情况，原承诺履行
存在障碍
（1）陈金章、CHUN-LIN CHEN 主要资产、负债情况
陈金章、CHUN-LIN CHEN 主要资产为所持公司股份，陈金章持有公司 15.66%
的股份，CHUN-LIN CHEN 直接持有公司 3.29%的股份，通过 MEDICILON
INCORPORATED（以下简称“美国美迪西”）间接持有公司 2.91%的股份。
陈金章、CHUN-LIN CHEN 除持有公司股权外，还持有以下对外投资：
持股比例/份
姓名 对外投资企业 认缴出资额
额（%）
上海鑫玺源投资管理集团有限公司 7,680.00 万元 60.00
上海首大投资管理有限公司 800.00 万元 80.00
江苏科威医疗发展有限公司 120.00 万元 60.00
陈金章
仁品控股有限责任公司 2,500.00 万元 25.00
嘉兴人合嘉瑞股权投资合伙企业
1,000.00 万元 5.62
（有限合伙）
新余人合春润投资合伙企业（有限
1,000.00 万元 4.73
合伙）
苏州苏城医院有限公司 630.00 万元 30.00
苏州市崎佳实业有限公司 150.00 万元 30.00
CHUN-LIN MEDICILON INCORPORATED（美
- 100.00
CHEN 国美迪西）
注 1：除上述直接对外投资公司外，陈金章还通过上海鑫玺源投资管理集团有限公司等控制
了重庆鑫玺源实业有限公司、江苏鑫玺源网络科技有限公司等公司。
注 2：上述企业未对外进行融资，无市场估值。
陈金章持有的银行存款及理财产品总额不超过 1,100 万元，CHUN-LIN
CHEN 持有的银行存款及理财产品等总额不超过 450 万元。
陈金章、CHUN-LIN CHEN 已就其个人负债情况出具说明，其不存在大额到
期未偿还的债务。
（2）陈建煌所持股份仍处于锁定期，且其所持股份目前市值较大，导致原
承诺存在履行障碍，继续履行原承诺不利于维护上市公司权益
①陈建煌所持公司股份仍处于锁定期，无法短期内完成全部转让
根据陈建煌出具的《关于特定期间不减持公司股份的承诺函》，其已承诺自
2022 年 11 月 7 日起未来 6 个月不以任何方式转让或减持其持有的公司股票，因
此，陈建煌所持股份仍处于锁定期，在未来的一段时间（2023 年 5 月 8 日前）
内无法进行转让或减持。
同时，根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减
持股份实施细则》等规定，陈建煌作为公司持股 5%以上的股东及离任董事，无
法短期内完成全部股份的转让；此外，根据持续有效的减持意向承诺，首发限售
股锁定期满后两年内，陈建煌每年减持的股份数量不超过其所持有公司股份总数
的 25%，因此陈建煌亦无法短期内完成全部股份的转让。因此，陈金章、CHUN-
LIN CHEN 受让陈建煌所持股份事项缺乏可实现性。
②陈建煌所持股份目前市值较大，陈金章、CHUN-LIN CHEN 承诺履行能力
不足
自公司上市以来，公司的盈利能力逐年增强，经营规模逐年提升，带动了公
司整体市值的提升，公司整体市值由上市时的 25.73 亿元增长至目前的 230.07 亿
元（截至 2022 年 11 月 21 日）。陈建煌持有公司 9.89%的股份，对应的市值约为
22.76 亿元。
陈金章、CHUN-LIN CHEN 目前拥有资产主要为股权类资产，且其中主要资
产均为所持公司股份，基于公司目前市值的情况下，陈金章、CHUN-LIN CHEN
承诺履行能力不足，二人受让陈建煌所持股份事项缺乏可实现性。
③继续履行原承诺不利于维护上市公司权益
鉴于陈金章、CHUN-LIN CHEN 目前尚无足够资金收购陈建煌所持股份，若
陈金章、CHUN-LIN CHEN 采用借款、股权质押等方式获取收购资金，一方面收
购股权所需金额较大（以 2022 年 11 月 21 日收盘价计算金额约为 22.76 亿元），
难以通过借款方式获取该等体量的流动资金；另一方面，将导致二人形成大额个
人负债，进而将对其持有公司股份的稳定性造成影响；同时由此产生的大额个人
负债，亦将对其工作、生活带来巨大压力，进而将对公司的经营管理造成影响。
因此，继续履行原承诺不利于维护上市公司权益。
鉴于原承诺出具的初衷在于保障公司在上市五年内控制权的稳定，因此陈建
煌已补充承诺在公司首发上市五年内不减持，以及增加承诺不与公司股东达成一
致行动关系、不谋求控制权、不行使董事提名权；陈金章、CHUN-LIN CHEN 增
加在首发上市五年内将积极行使董事提名权等承诺事项，该等替代承诺的出具有
利于维护公司控制权的稳定，有利于维护上市公司权益。
2、本次变更承诺事项符合《上市公司监管指引第 4 号——上市公司及其相
关方承诺》等规定
（1）本次变更承诺事项属于可以变更、豁免的情形
根据《上市公司监管指引第 4 号——上市公司及其相关方承诺》（以下简称
“《4 号指引》”）规定：“出现以下情形的，承诺人可以变更或者豁免履行承
诺：……（二）其他确已无法履行或者履行承诺不利于维护上市公司权益的。……”
鉴于陈金章、CHUN-LIN CHEN 目前尚无足够资金收购陈建煌所持股份，若
陈金章、CHUN-LIN CHEN 采用借款、股权质押等方式获取收购资金，将导致二
人形成大额个人负债，进而将对其持有公司股份的稳定性造成影响，甚至将对公
司的经营管理等造成影响，继续履行原承诺不利于维护上市公司权益。因此本次
变更事项符合《4 号指引》中所规定可以变更、豁免的情形。
（2）本次变更承诺的程序符合《4 号指引》的规定
根据《4 号指引》规定：“除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无
法控制的客观原因外，变更、豁免承诺的方案应提交股东大会审议，上市公司应
向股东提供网络投票方式，承诺人及其关联方应回避表决。独立董事、监事会应
就承诺人提出的变更方案是否合法合规、是否有利于保护上市公司或其他投资者
的利益发表意见。”
2022 年 11 月 21 日，公司召开第三届董事会第十二次会议审议通过《关于
公司实际控制人变更承诺的议案》及《关于提请召开 2022 年第二次临时股东大
会的议案》，关联董事陈金章、CHUN-LIN CHEN 已回避表决。独立董事已对变
更承诺的议案发表独立意见，认为本次变更方案合法合规、不存在损害公司及全
体股东特别是中小股东利益的情形，并同意本次变更承诺事项。
同日，公司召开第三届监事会第十一次会议审议通过《关于公司实际控制人
变更承诺的议案》。监事会已发表意见，认为本次变更方案合法合规、不存在损
害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，并同意本次变更承诺事项。
2022 年 11 月 23 日，公司董事会在公司信息披露指定媒体及上海证券交易
所网站上公告了《上海美迪西生物医药股份有限公司关于召开 2022 年第二次临
时股东大会的通知》（以下简称“通知”），通知载明公司将于 2022 年 12 月 8 日
召开股东大会审议《关于公司实际控制人变更承诺的议案》，本次股东大会所采
用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式，应回避表决的主体包括承诺
人及其关联股东。
公司本次变更承诺事项已经公司董事会、监事会审议通过，公司独立董事会、
监事会已发表了同意意见，公司董事会已发出审议变更承诺事项的股东大会通知，
并在通知上载明了采用现场投票和网络投票相结合的表决方式及应回避的股东，
截至本公告披露日，本次变更承诺的程序符合《4 号指引》的规定，尚需经股东
大会审议通过。
（3）股东大会通知中回避表决的关联股东符合规定
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》：“（十四）
上市公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织：4. 与
本项第 1 目、第 2 目和第 3 目所述关联自然人关系密切的家庭成员，包括配偶、
年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的
兄弟姐妹、子女配偶的父母；7. 由本项第 1 目至第 6 目所列关联法人或关
联自然人直接或者间接控制的，或者由前述关联自然人（独立董事除外）担任董
事、高级管理人员的法人或其他组织，但上市公司及其控股子公司除外；9.
中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式原则认定的其他与上市公司有
特殊关系，可能导致上市公司利益对其倾斜的自然人、法人或其他组织”。
股东大会通知中列载的应回避表决的股东情况如下：
姓名 类型 与承诺人的关联关系
陈金章 承诺人 -
CHUN-LIN CHEN 承诺人 -
陈建煌 承诺人 -
MEDICILON
关联股东 承诺人 CHUN-LIN CHEN 控制的企业
INCORPORATED
陈春来 关联股东 承诺人 CHUN-LIN CHEN 之弟
王国林 关联股东 承诺人 CHUN-LIN CHEN 之妹夫
张宗保 关联股东 承诺人陈金章之妹夫
上海美熹企业管理合伙 承诺人 CHUN-LIN CHEN 之妹夫王国林控制的
关联股东
企业（有限合伙） 企业
上海美斓企业管理合伙 承诺人 CHUN-LIN CHEN 之妹夫王国林控制的
关联股东
企业（有限合伙） 企业
上海美劭企业管理合伙 承诺人 CHUN-LIN CHEN 之妹夫王国林控制的
关联股东
企业（有限合伙） 企业
上海美甫投资管理合伙 承诺人 CHUN-LIN CHEN 之妹夫王国林控制的
关联股东
企业（有限合伙） 企业
与承诺人存在关联关系的关联股东均已通知回避表决。
此外，公司 5%以上股东、董事林长青为陈金章兄弟姐妹之子女之配偶，公
司 5%以上股东、董事陈国兴为陈金章兄弟姐妹之子女，林长青及陈国兴不属于
《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》中所述的关联自
然人关系密切的家庭成员；且林长青、陈国兴在股东大会、董事会上均独立决策，
并独立作出表决意见，不属于应根据实质重于形式原则认定的关联方；综上，林
长青、陈国兴不属于承诺人的关联方，不需要回避表决。
综上，本次变更承诺事项属于规定中可以变更、豁免的情形，已按照《4 号
指引》的规定履行本阶段必要的程序，尚需经公司股东大会审议通过；股东大会
通知中列载的应回避表决的关联股东符合《4 号指引》的规定。
（二）核查并披露本次解除原《一致行动协议》及控制权变更是否存在违反
你公司或任一相关方所作其他公开说明或承诺的情形，如存在，补充披露公司拟
采取的解决措施，以及相关措施是否合法合规，是否有利于保护公司及投资者利
益
本次解除原《一致行动协议》及控制权拟变更事项存在违反以下公开说明或
承诺的情形：
类型 说明/承诺内容
自各方签署之日起生效，至公司在中国境内首次公开发行股票并上市
一致行动协
后的五年届满后终止，有效期届满前任何一方未提出到期解除的，协议自
议有效期
动续期五年，以此类推。
在《一致行动协议》有效期内，任何一人若因特殊原因退出或无法参
与共同控制的，其所持股份将优先转让给三人中其他人；若三人不能就股
份转让比例事宜达成一致，将按所持公司股份比例受让相应股份。
优先转让
《一致行动协议》到期后，陈金章、CHUN-LIN CHEN 及陈建煌三人
承诺
将以保持公司控制权稳定为原则，根据届时的具体情况确定是否续签《一
致行动协议》。同时，三人确认即使届时未续签《一致行动协议》，三人也
将严格履行所签署的股份变动承诺，以维护公司稳定运营为原则。
陈金章、CHUN-LIN CHEN 及陈建煌出具优先转让承诺及设置一致行动协议
五年有效期的初衷，在于保障公司在上市五年内控制权的稳定。因此，基于对公
司控制权稳定的保障，陈建煌已补充承诺在公司首发上市五年内不减持，以及增
加承诺不与公司股东达成一致行动关系、不谋求控制权、不行使董事提名权；陈
金章、CHUN-LIN CHEN 增加在首发上市五年内将积极行使董事提名权等承诺事
项。前述新承诺的出具有效替代了原优先转让承诺的作用，变更方式合法合规，
有利于公司的股权稳定，有利于保护公司及投资者的利益。
二、公告显示，陈金章、CHUN-LIN CHEN 拟增加在首发上市五年内将积
极行使董事提名权等承诺事项；陈建煌拟增加不与公司股东达成一致行动关系、
不谋求控制权、不行使董事提名权以及在公司首发上市五年内不减持、不质押、
原作为实际控制人签署的承诺继续有效等承诺事项。请你公司：1、结合陈建煌
等三人拟作出的替代承诺，补充披露公司及相关股东将采取何种措施，进一步保
障控制权稳定（除上述替代承诺外），并补充说明本次承诺变更是否有利于公司
发展，是否有利于保护公司及投资者的利益；2、列表披露陈建煌基于实际控制
人身份作出的全部承诺，并结合实际情况，说明陈建煌退出公司共同实际控制人
团队是否存在规避禁止同业竞争、规范关联交易等义务的情形。
回复：
（一）结合陈建煌等三人拟作出的替代承诺，补充披露公司及相关股东将采
取何种措施，进一步保障控制权稳定（除上述替代承诺外），并补充说明本次承
诺变更是否有利于公司发展，是否有利于保护公司及投资者的利益
1、公司及相关股东已采取措施保障控制权稳定
（1）陈金章、CHUN-LIN CHEN 及陈建煌已作出替代承诺，进一步保障控
制权稳定
陈建煌因拟退出公司实际控制人，其已作出替代承诺，即其作为普通投资者，
不与公司股东达成一致行动关系、不谋求控制权、不行使董事提名权，且承诺在
公司首发上市五年内不减持。该新出具承诺有效替代了原优先转让承诺，有利于
保障公司控制权的稳定。
陈金章、CHUN-LIN CHEN 已作出替代承诺，在公司首发上市五年内将积极
行使董事提名权。基于公司目前董事会情况，陈金章、CHUN-LIN CHEN 分别担
任董事长、董事，公司现任 3 名独立董事及 1 名非独立董事亦由二人向董事会推
荐并经选举后聘任，陈金章、CHUN-LIN CHEN 能够对董事会产生重大影响；同
时，结合陈金章、CHUN-LIN CHEN 积极行使董事提名权的替代承诺，将进一步
增强二人对董事会的影响，进而进一步保障控制权稳定。
（2）公司主要股东已说明不谋求控制权的意向
陈春来、林长青、王国林和陈国兴已出具说明，其认可陈金章、CHUN-LIN
CHEN 的公司实际控制人地位，截至目前，无寻求公司控制权的意向或进一步安
排；基于对陈金章、CHUN-LIN CHEN 的认可，在公司首发上市起五年内（2024
年 11 月 5 日前），倘若存在外部股东谋求公司控制权时，不排除采取措施支持陈
金章、CHUN-LIN CHEN 的公司实际控制人地位，保障公司控制权的稳定。
（3）公司将采取措施进一步保障控制权稳定
公司已提交向特定对象发行 A 股股票的申请，目前仍处于审核阶段。本次
发行申请通过后，公司与本次发行保荐机构（主承销商）将根据实际认购情况，
依法设定单一投资者最高认购数量，确保公司实际控制人不会发生变化，保障公
司控制权的稳定。
2、本次承诺变更有利于公司发展，有利于保护公司及投资者的利益
鉴于陈金章、CHUN-LIN CHEN 目前尚无足够资金收购陈建煌所持股份，若
陈金章、CHUN-LIN CHEN 为继续履行承诺而采用借款、股权质押等方式获取收
购资金，一方面收购股权所需金额较大（以 2022 年 11 月 21 日收盘价计算金额
约为 22.76 亿元），难以通过借款方式获取该等体量的流动资金；另一方面，将导
致二人形成大额个人负债，进而将对其持有公司股份的稳定性造成影响；同时由
此产生的大额个人负债，亦将对其工作、生活带来巨大压力，进而将对公司的经
营管理造成影响。因此，继续履行原承诺不利于维护公司发展，亦不利于维护公
司及投资者利益。
本次变更承诺后，陈金章、CHUN-LIN CHEN 无须筹措收购陈建煌股份所需
资金，无须就原承诺履行事项投入精力，有利于陈金章、CHUN-LIN CHEN 专注
于公司重大事项决策及日常经营管理，进而有利于公司发展，有利于保护公司及
投资者的利益。同时，鉴于原承诺出具的初衷在于保障公司在上市五年内控制权
的稳定，陈建煌已补充承诺在公司首发上市五年内不减持，以及增加承诺不与公
司股东达成一致行动关系、不谋求控制权、不行使董事提名权，陈金章、CHUN-
LIN CHEN 已增加在首发上市五年内将积极行使董事提名权等承诺事项，该等替
代承诺的出具有利于维护公司控制权的稳定，进而有利于公司发展，有利于保护
公司及投资者的利益。
（二）列表披露陈建煌基于实际控制人身份作出的全部承诺，并结合实际情
况，说明陈建煌退出公司共同实际控制人团队是否存在规避禁止同业竞争、规范
关联交易等义务的情形
1、陈建煌基于实际控制人身份作出的承诺情况
陈建煌基于实际控制人身份作出的全部承诺如下：
承诺主题 承诺内容 履行情况
在《一致行动协议》有效期内，任何一人若因特殊原因退出
或无法参与共同控制的，其所持股份将优先转让给三人中其他
人；若三人不能就股份转让比例事宜达成一致，将按所持公司股
份比例受让相应股份。
优先转让 本次拟变
《一致行动协议》到期后，陈金章、CHUN-LIN CHEN 及陈
承诺 更
建煌三人将以保持公司控制权稳定为原则，根据届时的具体情况
确定是否续签《一致行动协议》。同时，三人确认即使届时未续签
《一致行动协议》，三人也将严格履行所签署的股份变动承诺，以
维护公司稳定运营为原则。
自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人
管理本人于公司本次公开发行股票前已直接或间接持有的公司
股份，也不由公司回购该部分股份；
公司股票上市后六个月内，如公司股票连续二十个交易日的
收盘价均低于首次公开发行价格，或者上市后六个月期末收盘价
低于首次公开发行价格，则本人持有公司股票的锁定期限在原有
锁定期限基础上自动延长六个月；
在本人或本人近亲属担任公司董事、监事、高级管理人员期
间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的
25%；本人或本人近亲属自离任公司董事、监事、高级管理人员
股份限 截至目
之日六个月内，不转让本人直接或间接持有公司股份；
售、减持 前，履行
在担任公司董事、监事、高级管理人员期间，如实并及时申
承诺 了承诺
报本人直接或间接持有的公司股份及其变动情况；
如本人直接或间接所持公司股票在承诺锁定期满后两年内
减持，减持价格将不低于公司股票首次公开发行价格；上述两年
期限届满后，本人减持直接或间接持有的公司股份时，将以市价
且不低于公司上一年度经审计的除权后每股净资产的价格进行
减持，减持直接或间接持有的公司股份时，将提前三个交易日通
过公司发出相关公告；
本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间，将本人持有
的公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买
入的，由此所得收益归公司所有，公司董事会将收回本人所得收
承诺主题 承诺内容 履行情况
益；
若公司股票在上述期间发生派息、送股、资本公积转增股本
等除权除息事项的，发行价格相应调整。
特定期间 自 2022 年 11 月 7 日起未来 6 个月不以任何方式转让或减持 截至目前
不减持承 其持有的公司股票；承诺期内如发生资本公积转增股本、派送股 履行了承
诺 票红利、配股、增发等产生的股份，亦遵守上述承诺 诺
本人拟长期直接持有公司股票；
如果在锁定期满后，本人拟减持股票的，将认真遵守证监会、
交易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、
资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐
步减持；
本人减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具
体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、
协议转让方式等；
本人在持有公司股票锁定期届满后两年内拟减持公司股票
的，将通过合法方式进行减持，并通过公司在减持前三个交易日
予以公告，并在相关信息披露文件中披露减持原因、拟减持数量、 截至目前
持股意向
未来持股意向、减持行为对公司治理结构、股权结构及持续经营 履行了承
相关承诺
的影响； 诺
如果在锁定期满后两年内，本人拟减持股票的，减持价格将
不低于公司股票首次公开发行价格。锁定期满后两年内，本人每
年减持的股份数量不超过本人所持有公司股份总数的 25%。若公
司股票在上述期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除
息事项的，发行价格、相应年度可转让股份额度相应调整；
如果本人未履行上述减持意向，本人将在股东大会及中国证
监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公
司股东和社会公众投资者道歉；
如果本人未履行上述减持意向，本人持有的公司股份自本人
未履行上述减持意向之日起 6 个月内不得减持。
截至本承诺签署之日，本人没有投资控制其他对发行人及其
子公司构成直接或间接竞争的企业，本人也未从事任何在商业上
对发行人及其子公司构成直接或间接竞争的业务或活动。在限制
期内，本人及本人所控制的其他企业不会在中国境内或境外单独
或与其他自然人、法人或其它组织，以任何形式，包括但不限于
联营、合资、合作、合伙、承包、租赁经营、代理、参股或借贷 截至目前
避免同业
等形式，以委托人、受托人或其他身份直接或间接投资、参与、 履行了承
竞争承诺
从事或经营任何与发行人相竞争的业务；在限制期内，本人及本 诺
人所控制的其他企业不会支持直接或间接的参股企业以任何形
式投资、参与、从事或经营任何与发行人相竞争的业务。
如果违反上述承诺，将赔偿由此给发行人带来的损失。
本保证、承诺持续有效，直至本人不再是发行人的控股股东、
实际控制人为止。
承诺主题 承诺内容 履行情况
本人将严格遵守有关法律、法规、规范性文件及中国证监会、
证券交易所的有关规定，充分尊重发行人的独立法人地位，善意、
诚信地行使相关权利并履行相应义务，保证发行人在资产、业务、
财务、人员、机构等方面的独立性，保证不会利用关联关系促使
发行人股东大会、董事会、监事会、管理层等机构或人员作出任
何可能损害发行人及其股东合法权益的决定或行为。
在遵守有关法律法规、公司章程的前提下，本人及本人控制
的其他企业将尽可能避免与发行人之间进行关联交易。
对于本人及本人控制的其他企业与发行人发生的不可避免
截至目前
关联交易 的关联交易，本人将督促交易各方严格按照有关法律、法规、规
履行了承
相关承诺 范性文件、公司章程及相关制度的有关规定履行关联交易决策程
诺
序和信息披露义务，保证关联交易按照公平合理的商业原则进
行，本人及与本人控制的其他企业不得要求或接受发行人给予比
在任何一项市场公平交易中第三方更为优惠的条件。本人及本人
控制的其他企业将严格及善意地履行与发行人之间的关联交易
协议，不向发行人谋求任何超出正常商业交易价格以外的利益或
收益。
如违反上述承诺事项并导致发行人及其子公司遭受损失的，
本人愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给发行
人及其子公司造成的所有直接或间接损失。
为保护投资者利益，增强投资者信心，公司及公司实际控制
人、公司董事、高级管理人员承诺如公司股票连续 20 个交易日除
权后的加权平均价格（按当日交易数量加权平均，不包括大宗交
易）低于公司上一会计年度经审计的除权后每股净资产值时，将
启动稳定股价的预案，具体如下：
1、启动稳定股价措施的条件
公司股票上市后 3 年内，如公司股票连续 20 个交易日除权
后的加权平均价格（按当日交易数量加权平均，不包括大宗交易）
低于公司上一会计年度经审计的除权后每股净资产（以下简称
“启动条件”），则公司应按下述规则启动稳定股价措施。
截至目
稳定股价 2、稳定股价的具体措施
前，未发
的措施和 （1）公司回购股份
生前述情
承诺 ①公司为稳定股价之目的回购股份，应符合《上市公司回购
形
社会公众股份管理办法（试行）》及《关于上市公司以集中竞价交
易方式回购股份的补充规定》等相关法律、法规的规定，且不应
导致公司股权分布不符合上市条件。
②公司股东大会对回购股份做出决议，须经出席会议的股东
所持表决权的三分之二以上通过，公司控股股东、实际控制人承
诺就该等回购事宜在股东大会中投赞成票。
③公司为稳定股价之目的进行股份回购的，除应符合相关法
律法规之要求外，还应符合下列各项要求：
A、公司回购股份的价格不高于公司上一会计年度经审计的
除权后每股净资产；
承诺主题 承诺内容 履行情况
B、公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开
发行股票所募集资金的总额；
C、公司单次用于回购股份的资金不得低于最近三年实现的
年均可分配利润的 20%和人民币 1,000 万元之间的孰高者，公司
单次回购股份不超过公司总股本的 2%。
④公司董事会公告回购股份预案后，公司股票若连续 5 个交
易日除权后的加权平均价格（按当日交易数量加权平均，不包括
大宗交易）超过公司上一会计年度经审计的除权后每股净资产
值，公司董事会应做出决议终止回购股份事宜，且在未来 3 个月
内不再启动股份回购事宜。
（2）公司控股股东、实际控制人增持股份
①公司回购股份方案实施后或公司终止回购股份方案实施
后 3 个月内，公司股价仍满足启动条件，公司控股股东、实际控
制人应采取增持股份的方式稳定公司股价。但在上述增持期间，
若公司股价连续 10 个交易日高于最近一期经审计的除权后每股
净资产，则控股股东、实际控制人可中止实施增持计划。
②公司控股股东、实际控制人对公司股票进行增持应符合
《上市公司收购管理办法》等法律法规的条件和要求且不应导致
公司股权分布不符合上市的条件。
③控股股东、实际控制人增持公司股份的价格不高于公司上
一个会计年度经审计的除权后每股净资产，用于增持股份的资金
金额不高于控股股东、实际控制人上一个会计年度从公司所获得
现金分红金额的 20%。
（3）公司董事、高级管理人员增持本公司股票
①在公司控股股东、实际控制人单次增持股份数量达到最大
限额后，公司股价仍满足启动条件的，在公司任职并领取薪酬的
公司董事（不含独立董事）、高
级管理人员应采取增持股份的方式稳定公司股价。
②有义务的董事、高级管理人员以增持股份方式稳定公司股
价应符合《上市公司收购管理办法》及《上市公司董事、监事和
高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规的
条件和要求，且不应导致公司股权分布不符合上市条件。
③有义务增持的公司董事、高级管理人员增持公司股份的价
格不高于公司上
一个会计年度经审计的除权后每股净资产，其单次用于增持
公司股份的资金不高于该等董事、高级管理人员上年度领取的现
金薪酬的 30%，单一会计年度内用于增持公司股份的资金不高于
该等董事、高级管理人员上年度领取的现金薪酬的 50%。
④公司股票上市后三年内新聘任的在公司领取薪酬的董事
和高级管理人员应当遵守本预案关于公司董事、高级管理人员的
义务及责任的规定，公司及公司控股股东、实际控制人、现有董
事、高级管理人员应当促成公司新聘任的该等董事、高级管理人
承诺主题 承诺内容 履行情况
员遵守本预案并签署相关承诺。
3、稳定股价措施的启动程序
（1）公司回购
①公司董事会应在上述公司回购启动条件触发之日起的 15
个交易日内做出回购股份的决议。
②公司董事会应当在做出回购股份决议后的 2 个工作日内公
告董事会决议、回购股份预案，并发布召开股东大会的通知。
③公司回购应在公司股东大会决议做出之日起次日开始启
动回购，并应在履行相关法定手续后的 30 日内实施完毕。
④公司回购方案实施完毕后，应在 2 个工作日内公告公司股
份变动报告，并在 10 日内依法注销所回购的股份，办理工商变更
登记手续。
（2）公司控股股东、实际控制人及董事、高级管理人员增持
①公司董事会应在控股股东、实际控制人及董事、高级管理
人员增持启动条件触发之日起 2 个交易日内作出增持公告。
②控股股东、实际控制人及董事、高级管理人员应在增持公
告作出之日起下一个交易日开始启动增持，并应在履行相关法定
手续后的 30 个交易日内实施完毕。
③增持方案实施完毕后，公司应在 2 个交易日内公告公司股
份变动报告。
4、约束措施
（1）对公司的约束措施
如公司未按照股价稳定具体方案实施回购，公司应在股东大
会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取稳定股价措施的具
体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉，并依法承担相应法
律责任。
（2）对控股股东、实际控制人的约束措施
控股股东、实际控制人未按上述规定提出增持计划和/或未实
际实施增持计划的，公司有权责令控股股东、实际控制人在限期
内履行增持股票义务，控股股东、实际控制人仍不履行的，每违
反一次，应按控股股东、实际控制人最高增持金额减去其实际增
持股票金额（如有），向公司支付现金补偿；控股股东、实际控制
人拒不支付现金补偿的，公司有权扣减其应向控股股东、实际控
制人支付的分红。控股股东、实际控制人多次违反上述规定的，
现金补偿金额累计计算。在控股股东、实际控制人按照上述规定
采取相应的稳定股价措施并实施完毕之前，其持有的公司股份不
得转让。
（3）对董事、高级管理人员的约束措施
公司负有增持股票义务的董事、高级管理人员，未按上述规
定提出增持计划和/或未实际实施增持计划的，公司有权责令董
事、高级管理人员在限期内履行增持股票义务，董事、高级管理
人员仍不履行，应按每名董事、高级管理人员单次最高增持金额
承诺主题 承诺内容 履行情况
减去其实际增持股票金额（如有）向公司支付现金补偿；董事、
高级管理人员拒不支付现金补偿的，公司有权扣减其应向董事、
高级管理人员支付的报酬。
在董事、高级管理人员按照上述规定采取相应的稳定股价措
施并实施完毕之前，其持有的公司股份不得转让。
公司董事、高级管理人员拒不履行上述规定的股票增持义务
情节严重的，控股股东、实际控制人或董事会、监事会、半数以
上的独立董事有权提请股东大会同意更换相关董事，公司董事会
有权解聘相关高级管理人员。
公司向上海证券交易所提交的首次公开发行股票并在科创
板上市招股说明书及首次公开发行股票并在科创板上市相关申
请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本人对其真
实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
若公司向上海证券交易所提交的首次公开发行股票并在科
创板上市的招股说明书及首次公开发行股票并在科创板上市相
股份回购 关申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发 截至目
和股份购 行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本人 前，未发
回的措施 将利用发行人的控股股东、实际控制人地位促成发行人在证券监 生前述情
和承诺 管部门依法对上述事实作出认定或处罚决定后启动依法回购发 形
行人首次公开发行的全部新股的工作。
若公司向上海证券交易所提交的首次公开发行股票并在科
创板上市的招股说明书及首次公开发行股票并在科创板上市相
关申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资
者在证券交易中遭受损失的，本人将在证券监管部门依法对上述
事实作出认定或处罚决定后 30 天内依法赔偿投资者损失。
（1）如本人未能履行在公司首次公开发行股票招股说明书
中披露的本人作出公开承诺事项的，本人将及时、充分披露未履
行承诺的具体情况、原因并向股东和社会公众投资者道歉。
（2）如本人因未履行相关承诺事项而获得收益的，所或收益
全部归公司所有。如因本人未履行相关承诺事项，致使公司或者
投资者遭受损失的，本人将向公司或者投资者依法承担赔偿责
截至目
依法承担 任。
前，未发
责任的承 （3）如本人未承担前述赔偿责任，公司有权立即停发本人应
生前述情
诺 在公司领取的薪酬、津贴，直至本人履行相关承诺，并有权扣减
形
本人从公司所获分配的现金分红用于承担前述赔偿责任，如当年
度现金利润分配已经完成，则从下一年度应向本人分配现金分红
中扣减。
（4）如本人未能履行承诺系因不可抗力导致，本人将尽快研
究将公司或其他投资者利益损失降低到最小的处理方案，并提交
股东大会审议，以尽可能地保护公司及其他投资者利益。
对欺诈发 （1）保证发行人本次公开发行股票并在科创板上市不存在 截至目
行上市的 任何欺诈发行的情形。 前，未发
承诺主题 承诺内容 履行情况
股份购回 （2）如发行人不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注 生前述情
承诺 册并已经发行上市的，本人将在中国证监会等有权部门确认后五 形
个工作日内启动股份购回程序，购回发行人本次公开发行的全部
新股。
（1）绝不以实际控制人或其一致行动人身份越权干预公司
经营管理活动，侵占公司利益；
（2）若违反承诺给公司或者其他股东造成损失的，本人将依
填补被摊 截至目前
法承担补偿责任；
薄即期回 履行了承
（3）本承诺函出具日后，若中国证监会作出关于摊薄即期回
报的承诺 诺
报的填补措施及其承诺的其他监管规定，且上述承诺不能满足中
国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规
定出具补充承诺。
与部门副 双方不存在通过签署任何形式的协议或承诺约定公司实际
总裁级别 控制人及其关联方为公司员工代持股份的情形；不存在通过其他
截至目前
员工关于 员工或员工持股平台预留股份等各种形式为公司员工代持股份
履行了承
不存在利 的情形；不存在约定上市后以现金等方式将部分股份对应的资金
诺
益安排的 转给公司员工的情形；不存在约定公司实际控制人未来为公司员
承诺 工认购公司的股份或其他事项提供无偿资金安排的情形。
2、陈建煌退出公司共同实际控制人团队不存在规避禁止同业竞争、规范关
联交易等义务的情形
（1）陈建煌不存在规避禁止同业竞争、规范关联交易等义务
截至本公告披露日，陈建煌控制的企业如下：
序
单位名称 关联关系 经营范围
号
华夏时代投资 陈 建 煌 持 股
项目投资；投资管理；投资咨询；零售图书、期
1 （集团）有限公 98%，且担任执
刊、报纸、电子出版物。
司 行董事
北京鼎安脚手 华夏时代投资
劳务分包；专业承包；租赁建筑工程机械、建筑
2 架租赁有限公 （集团）有限公
工程设备。
司 司持股 98.88%
预防保健科，急诊室，内科，外科，妇科，中医
华夏时代投资
科，口腔科，眼科，耳鼻咽喉科，皮肤病专业，
（集团）有限公
济南华夏医院 药房，检验科，影像科，医学美容科(有效期以许
3 司持股 92.50%
有限公司 可证为准）；医院的物业管理（凭资质证经营）；
且担任执行董
健康咨询（不得从事诊疗活动，心理咨询）；美容
事兼总经理
服务（凭许可证经营）；销售：日用品、化妆品。
华夏时代投资
武汉华夏时代
4 （集团）有限公 项目投资；管理投资；投资咨询。
投资有限公司
司持股 58%
陈建煌控制的其他企业均未从事与公司相同或相似业务，公司不存在与陈建
煌控制的企业同业竞争的情形。
同时，自股份公司设立以来，公司不存在与陈建煌关联方发生关联交易的情
形。自上市以来，陈建煌未减持公司股票，且陈建煌所持股份仍处于锁定期，不
存在违反股份限售、减持相关承诺的情形。
因此，陈建煌不存在规避禁止同业竞争、规范关联交易等义务的情形。
（2）陈建煌已承诺上市后五年内股份限售、减持、同业竞争、关联交易等
相关承诺事项继续有效
陈建煌已于 2022 年 11 月 21 日出具承诺：“自公司首次公开发行股票并上市
之日起算五年期满前（即 2024 年 11 月 5 日前）：3.除优先转让承诺外，本
人作为美迪西原实际控制人期间所签署的包括股份限售、减持、同业竞争、关联
交易等相关承诺事项继续有效”。
三、公告显示，自附条件生效的《一致行动关系解除协议》及附条件生效的
《一致行动协议》生效后，公司实际控制人将变更为陈金章和 CHUN-LIN CHEN；
届时，二人合计持有公司 21.86%股份。请你公司：1、结合公司董事会的具体构
成、各董事的提名任免情况、董事会决策机制，补充披露陈金章、CHUN-LIN
CHEN 二人能否对公司董事会施加重大影响；2、结合陈建煌、陈春来、林长青、
王国林和陈国兴等其他主要股东的持股比例、参与公司经营管理的情况及后续
安排，以及前述股东之间是否存在与公司经营管理相关的协议或口头约定、是否
存在一致行动安排或其他利益安排等情况，补充说明认定陈金章和 CHUN-
LINCHEN 为实际控制人是否准确，是否符合公司实际情况。
回复：
（一）结合公司董事会的具体构成、各董事的提名任免情况、董事会决策机
制，补充披露陈金章、CHUN-LIN CHEN 二人能否对公司董事会施加重大影响
1、公司董事会的具体构成、各董事的提名任免情况
截至本公告披露日，公司董事会成员共 8 人，其中独立董事 3 人，非独立董
事 5 人，具体如下：
姓名 任职情况 推荐人 提名情况 任免情况
董事、董事 股东大会选举、
陈金章 陈金章 董事会
长 董事会聘任
CHUN-LIN 董事、总经 股东大会选举、
CHUN-LIN CHEN 董事会、陈金章
CHEN 理 董事会聘任
林长青 董事 林长青 董事会 股东大会选举
陈国兴 董事 陈国兴 董事会 股东大会选举
董事、副总 陈金章、CHUN- 董事会、CHUN-
蔡金娜 股东大会选举
经理 LIN CHEN LIN CHEN
陈金章、CHUN-
许金叶 独立董事 董事会 股东大会选举
LIN CHEN
陈金章、CHUN-
赖卫东 独立董事 董事会 股东大会选举
LIN CHEN
陈金章、CHUN-
马大为 独立董事 董事会 股东大会选举
LIN CHEN
2、公司董事会决策机制
根据《上海美迪西生物医药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
规定，董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全
体董事的过半数通过，对外担保事项须取得出席会议的三分之二以上董事同意。
董事会决议的表决，实行一人一票。董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有
关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该
董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经
无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的，应将该
事项提交股东大会审议。
《上海美迪西生物医药股份有限公司董事会议事规则》（以下简称“《董事会
议事规则》”）规定了董事会审查和决策程序，具体如下：
（1）投资决策程序：董事会委托总经理组织有关人员拟定公司中长期发展
规划、年度投资计划和重大项目的投资方案，提交董事会审议，形成董事会决议；
对于需提交股东大会的重大经营事项，按程序提交股东大会审议，通过后由总经
理组织实施。公司决策对外投资的权限和金额按照《公司章程》的有关规定执行。
（2）银行信贷、资产抵押及担保决策程序：1）公司每年年度的银行信贷计
划由公司总经理或总经理授权公司财务部按有关规定程序上报并在董事会议上
提出，董事会根据公司年度财务资金预算的具体情况予以审定。一经审批后，在
年度信贷额度内由公司总经理或授权公司财务部按有关规定程序实施。2）公司
董事会闭会期间，公司董事会授权董事长审批年度银行信贷计划额度内的重大资
金使用报告，董事长亦可授权公司总经理审批。董事长和总经理在行使董事会审
批资金使用的授权时，应按有关规定和程序办理。公司应严格遵守资金使用的内
部控制制度，严格控制资金风险。3）董事会授权董事长在董事会闭会期间签署
经董事会审定的年度银行信贷计划额度内的担保合意。
（3）财务预、决算工作程序：董事会委托总经理组织人员拟定公司年度财
务预决算、利润分配和亏损弥补等方案，提交董事会；董事会制定方案，提请股
东大会审议通过后，由总经理组织实施；
（4）人事任免程序：根据董事长、总经理在各自职权范围内提出的人事任
免提名，提交董事会，经董事会讨论作出决议。董事、监事候选人分别由董事会、
监事会或专门工作机构根据股东等提名确定。
（5）重大事项工作程序：由董事会决定的重大事项，公司董事长或总经理
应对有关事项进行充分研究，以判断其可行性。认为可行的重大事项提交董事会，
经董事会审议通过并形成决议后，指派专人或由总经理组织实施。
3、陈金章、CHUN-LIN CHEN 二人能对公司董事会施加重大影响
任职及表决层面，自股份公司成立以来陈金章一直担任公司董事长，CHUN-
LIN CHEN 为公司创始人，并且一直担任公司董事、总经理，股份公司成立以来
二人在董事会表决上均保持一致意见。
人员构成层面，截至本公告披露日，公司董事会由 3 名独立董事及 5 名非独
立董事组成，除陈金章及 CHUN-LIN CHEN 外，公司现任 3 名独立董事及 1 名
非独立董事均系陈金章及 CHUN-LIN CHEN 向董事会推荐后由董事会提名经股
东大会选举产生。
董事会审查和决策层面，陈金章、CHUN-LIN CHEN 分别作为公司的董事长、
总经理，二人在公司的投资决策程序、银行信贷、资产抵押及担保决策程序、财
务预决算工作程序、人事任免程序以及重大事项工作程序上，均具有重要影响。
陈金章及 CHUN-LIN CHEN 已出具将积极行使董事提名权的承诺，如未来二人
提名的董事当选，则二人对公司董事会决议的影响力将进一步增大。
综上，陈金章、CHUN-LIN CHEN 二人能够对公司董事会产生重大影响。
（二）结合陈建煌、陈春来、林长青、王国林和陈国兴等其他主要股东的持
股比例、参与公司经营管理的情况及后续安排，以及前述股东之间是否存在与公
司经营管理相关的协议或口头约定、是否存在一致行动安排或其他利益安排等
情况，补充说明认定陈金章和 CHUN-LINCHEN 为实际控制人是否准确，是否
符合公司实际情况
1、陈建煌、陈春来、林长青、王国林和陈国兴等其他主要股东的持股比例、
参与公司经营管理的情况及后续安排，以及前述股东之间是否存在与公司经营
管理相关的协议或口头约定、是否存在一致行动安排或其他利益安排等情况
截至本公告披露日，陈建煌、陈春来、林长青、王国林和陈国兴持有公司的
股权情况及参与公司经营管理情况如下：
姓名 持股比例 任职情况 参与公司经营管理情况
陈建煌 9.89% 无 未参与公司经营管理
陈春来 7.99% 无 未参与公司经营管理
林长青 5.99% 董事 仅参与董事会，不参与公司的具体经营管理
直接加间接
王国林 首席顾问 （注）
合计 6.68%
陈国兴 5.33% 董事 仅参与董事会，不参与公司的具体经营管理
注：王国林原为公司董事、董事会秘书，自公司第三届董事会换届后不再担任相关职位，仅
作为公司首席顾问为公司的战略发展提供支持
根据陈建煌出具的承诺，自其与陈金章及 CHUN-LIN CHEN 签署的《一致
行动关系解除协议》生效后，其不再与公司其他任何股东存在一致行动关系，不
再作为公司实际控制人，仅作为美迪西的普通投资者持有公司股份，不会通过签
署一致行动协议或其他任何方式直接与公司股东达成一致行动关系，亦不会通过
表决权委托等间接方式与公司股东达成一致行动关系，其本人将以保证公司稳定
运营为基础，不会以任何方式（包括但不限于征集投票权、协议安排等）谋求美
迪西的实际控制权，其将不行使董事提名权。
根据陈春来出具的说明，其仅作为公司的普通投资者持有公司股份，其认可
陈金章、CHUN-LIN CHEN 的公司实际控制人地位，截至目前，无寻求公司控制
权的意向或进一步安排，其未与公司其他任何股东存在与公司经营管理相关的协
议或口头约定，不存在与公司相关的一致行动安排或其他利益安排；若未来有相
关一致行动安排或其他利益安排，其将严格遵守相关规定履行相应的信息披露义
务。
根据林长青出具的说明，其仅以公司董事的身份通过董事会参与公司的经营
管理，其认可陈金章、CHUN-LIN CHEN 的公司实际控制人地位，截至目前，无
寻求公司控制权的意向或进一步安排，其未与公司其他任何股东存在与公司经营
管理相关的协议或口头约定，不存在与公司相关的一致行动安排或其他利益安排；
若未来有相关一致行动安排或其他利益安排，其将严格遵守相关规定履行相应的
信息披露义务。
根据王国林出具的说明，其仅作为公司首席顾问为公司的战略发展提供支持；
其认可陈金章、CHUN-LIN CHEN 的公司实际控制人地位，截至目前，无寻求公
司控制权的意向或进一步安排，其未与公司其他任何股东存在与公司经营管理相
关的协议或口头约定，不存在与公司相关的一致行动安排或其他利益安排；若未
来有相关一致行动安排或其他利益安排，其将严格遵守相关规定履行相应的信息
披露义务。
根据陈国兴出具的说明，其仅以公司董事的身份通过董事会参与公司的经营
管理，其认可陈金章、CHUN-LIN CHEN 的公司实际控制人地位，截至目前，无
寻求公司控制权的意向或进一步安排，其未与公司其他任何股东存在与公司经营
管理相关的协议或口头约定，不存在与公司相关的一致行动安排或其他利益安排；
若未来有相关一致行动安排或其他利益安排，其将严格遵守相关规定履行相应的
信息披露义务。
2、认定陈金章和 CHUN-LIN CHEN 为实际控制人准确，符合公司实际情
况
陈金章、CHUN-LIN CHEN 签署了新的《一致行动协议》，该协议自二人与
陈建煌签署的《一致行动关系解除协议》生效之日起生效，新《一致行动协议》
约定二人在公司首次公开发行股票并上市之日起五年内继续在董事会、股东大会
表决上保持一致。
股东大会层面，公司股份比例较分散，截至本公告披露日，陈金章持有公司
15.66%股份，系公司第一大股东，与 CHUN-LIN CHEN 合计持股比例为 21.86%，
远超过第二大股东陈建煌所持比例，同时，根据陈建煌、陈春来、林长青、王国
林和陈国兴作出的说明，五人均未与美迪西其他任何股东存在一致行动安排，五
人不能单独对公司股东大会、董事会及经营管理层产生重大影响，因此，陈金章
和 CHUN-LIN CHEN 能够对公司股东大会产生重大影响。
董事会层面，自股份公司成立以来，二人均一直在董事会任职，且分别担任
董事长及总经理，二人能够通过对公司投资决策程序、银行信贷、资产抵押及担
保决策程序、财务预决算工作程序、人事任免程序及其他重大事项工作程序产生
重大影响（具体详见本问题第（一）部分内容），进而对董事会产生重大影响。
陈金章及 CHUN-LIN CHEN 已出具将积极行使董事提名权的承诺，如未来二人
提名的董事当选，则二人对公司董事会决议的影响力将进一步增大。
日常经营管理及战略发展层面，陈金章一直担任公司董事长，CHUN-LIN
CHEN 为公司创始人且一直担任公司总经理，二人同时还是公司董事会战略委员
会委员，其中陈金章为战略委员会主任委员；除此以外，公司副总经理、董事会
秘书及财务负责人均由陈金章及 CHUN-LIN CHEN 提名后经董事会聘任产生，
二人能够对公司日常经营管理及公司长期发展战略产生重大影响。
综上，自附条件生效的《一致行动关系解除协议》及附条件生效的《一致行
动协议》生效后，公司认定陈金章和 CHUN-LIN CHEN 为公司实际控制人准确，
符合公司实际情况。
四、公告显示，陈金章和 CHUN-LIN CHEN 签署了新的附条件生效的《一
致行动协议》，其中约定：一方拟对表决事项投同意票，另一方拟投反对票的，
则以 CHUN-LIN CHEN 意见为准。请你公司：1、结合新《一致行动协议》关于
分歧解决机制的约定，补充披露认定陈金章为公司共同实际控制人的依据及合
理性。2、结合新《一致行动协议》的主要条款，补充披露是否存在协议有效期
内一方退出《一致行动协议》的风险，如存在，请作出有针对性的风险提示，并
披露拟采取的应对措施及可行性。
回复：
（一）结合新《一致行动协议》关于分歧解决机制的约定，补充披露认定陈
金章为公司共同实际控制人的依据及合理性
1、新《一致行动协议》关于分歧解决机制的约定
新《一致行动协议》关于分歧解决机制的约定如下：“如甲方（陈金章）及
乙方（CHUN-LIN CHEN）未能达成一致意见的，在不违反中国法律法规规定的
前提下，甲方及乙方均应当做出适当让步，对双方表决意见进行修改，直至双方
意见统一后，再做出表决意见，如双方仍未能达成一致意见的，则在表决事项的
内容符合中国及公司所在地法律及相关规定的前提下：（1）一方拟对表决事项投
同意票，另一方拟投弃权票的，则双方均应当投同意票；（2）一方拟对表决事项
投同意票，另一方拟投反对票的，则以 CHUN-LIN CHEN 的意见为准；（3）一
方拟对表决事项投反对票，另一方拟投弃权票的，则双方均应当投反对票。如果
表决事项的内容违反中国法律及相关规定，则双方均应当对表决事项投反对票。”
2、认定陈金章为公司共同实际控制人的依据及合理性
陈金章、CHUN-LIN CHEN 及陈建煌签署的《一致行动协议》约定了如果三
人的意见均不相同时（即一方拟对表决事项投反对票，一方拟投弃权票，一方拟
投同意票的），三人以 CHUN-LIN CHEN 的意见为准，新《一致行动协议》继续
沿用了关于出现僵局时以 CHUN-LIN CHEN 的意见为准的解决机制，一方面是
出于尽可能最小化变动原协议考虑，另一方面系考虑 CHUN-LIN CHEN 既是公
司创始人、总经理，负责公司具体的经营管理事务，同时也是专业技术人才，在
CRO 业务领域具有非常丰富的经验，对行业动态和公司专业方向把握更准确，
因此，陈金章同意在双方决策出现僵局时以 CHUN-LIN CHEN 的意见为准。
根据新《一致行动协议》的约定，除陈金章与 CHUN-LIN CHEN 出现一方
投同意票一方投反对票的情形外，如双方出现意见不一致的（即一方拟投同意票，
另一方拟投弃权票的；或一方拟投反对票，另一方拟投弃权票的），均按照协议
约定的机制解决，在此种情形下，并不会出现必然以陈金章或 CHUN-LIN CHEN
某一人意见为准的情形。
同时，陈金章作为公司第一大股东，同时担任公司董事长、董事会战略委员
会主任委员，对公司经营决策和管理具有重要影响。
此外，公司已结合其他科创板上市公司的实际控制人认定情况进行认定，具
体案例情况如下：
上市公司 实际控制人 一致行动协议中关于分歧解决的相关约定
陆惠萍（包括通过间接持股方式拥有公司股份或代表员工持
ZELIN
股平台行使股东权利）在公司股东大会、董事会事项上应与
SHENG（盛
泽璟制药 ZELIN SHENG（盛泽林）保持一致行动关系，各方在股东
泽林）、陆惠
大会、董事会行使提案权或行使表决权时应以 ZELIN
萍
SHENG（盛泽林）的意见为准。
若周振、傅忠在董事会、股东大会上就某些事项无法达成一
禾信仪器 周振、傅忠
致时，应当按照周振的意见进行决策。
各方对拟审议事项进行讨论协商，并达成“赞成”“反对”
JIANOIANG
康众医疗 或“弃权”的一致意见若经讨论协商无法达成一致意见，各
LIU、高鹏
方同意应以 JIANOIANG LIU 意见为准。
根据协议约定，如双方不能对发行人股东大会/董事会、员工
持股平台合伙人会议决议事项或就行使表决权以外的权利或
毕得医药 戴岚、戴龙
职权达成一致意见，则戴岚的意见为双方最终意见，双方均
应按戴岚意见行使表决权及其他各项权利和职权。
综上，新《一致行动协议》关于分歧解决机制系基于公司的实际情况进行设
置，符合公司的实际情况，认定陈金章为公司共同实际控制人符合公司客观情况，
具有合理性。
（二）结合新《一致行动协议》的主要条款，补充披露是否存在协议有效期
内一方退出《一致行动协议》的风险，如存在，请作出有针对性的风险提示，并
披露拟采取的应对措施及可行性
2022 年 11 月 21 日，陈金章及 CHUN-LIN CHEN 共同签订了《一致行动协
议》，约定了二人在股东大会、董事会表决上保持一致行动，协议有效期自公司
首次公开发行股票并上市后的五年届满后终止，有效期届满前任何一方未提出到
期解除的，协议自动续期三年，以此类推。协议未就协议方不得在有效期内退出
做出明确约定。如新《一致行动协议》有效期内发生不可抗力等事项，存在一方
退出《一致行动协议》的风险，提请投资者注意相关风险。
陈金章及 CHUN-LIN CHEN 已出具说明，基于公司长期稳定发展考虑，在
公司首次公开发行股票并上市之日起五年内，二人不会退出《一致行动协议》。
综上，新《一致行动协议》未就协议方不得在有效期内退出做出明确约定，
如新《一致行动协议》有效期内发生不可抗力等事项，存在一方退出《一致行动
协议》的风险，提请投资者注意相关风险；陈金章及 CHUN-LIN CHEN 已出具
说明，基于公司长期稳定发展考虑，在公司首次公开发行股票并上市之日起五年
内，不退出《一致行动协议》。
五、公告显示，相关协议签署及实际控制人变更事项不会对公司主营业务和
财务状况产生重大影响，不会引起公司管理层变动，不会影响公司人员独立、财
务独立和资产完整。请你公司：1、结合公司的治理结构、三会决议机制、管理
层提名与选举、日常生产经营决策等，详细分析披露本次实际控制人变更是否会
对公司未来生产经营、公司治理、管理及核心技术团队稳定等方面产生不利影响。
2、函询并披露陈春来、林长青、王国林和陈国兴等其他主要股东是否存在寻求
公司控制权的意向或进一步安排，并结合主要股东持股比例、新《一致行动协议》
主要条款、公司再融资项目所涉股票发行等情况，补充说明本次控制权变更后，
公司是否存在控制权不稳定的风险，如是，请充分提示风险，并披露拟采取的防
范应对措施及可行性。
回复：
（一）结合公司的治理结构、三会决议机制、管理层提名与选举、日常生产
经营决策等，详细分析披露本次实际控制人变更是否会对公司未来生产经营、公
司治理、管理及核心技术团队稳定等方面产生不利影响
1、公司的治理结构
公司已根据《公司法》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定
建立了股东大会、董事会、监事会，并在董事会下设置了战略委员会、审计委员
会、提名委员会和薪酬与考核委员会四个专门委员会，同时，公司还建立了独立
董事、董事会秘书、总经理、副总经理及财务负责人等健全的组织机构，各组织
机构的人员及职责明确，具有规范的运行制度。
2、公司的三会决议机制
（1）股东大会决议机制
根据《公司章程》规定，公司股东大会普通决议由出席股东大会的股东（包
括股东代理人）所持表决权的 1/2 以上通过，股东大会的特别决议应当由出席股
东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。公司股份较分散，
除第一大股东陈金章外，公司股东持股比例均低于 10%；截至 2022 年 9 月 30
日，公司股本总额为 8,691.6299 万股，公司前十大股东持股合计持有公司 62.76%
股份，陈金章及 CHUN-LIN CHEN 合计持有公司 21.86%股份，占公司前十大股
东合计持股比例的三分之一以上，且如前文所述，除陈金章及 CHUN-LIN CHEN
签署《一致行动协议》外，公司前十名股东中的自然人股东均未与公司其他股东
存在一致行动关系，因此，陈金章及 CHUN-LIN CHEN 能对公司股东大会决议
产生重大影响。
（2）董事会决议机制
根据《公司章程》的规定，公司董事会决议的表决实行一人一票。董事会会
议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数
通过。对外担保事项须取得出席会议的三分之二以上董事同意。董事与董事会会
议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代
理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，
董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事
人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议。
截至本公告披露日，公司董事会由 3 名独立董事及 5 名非独立董事组成，除
陈金章及 CHUN-LIN CHEN 外，公司现任 3 名独立董事及 1 名非独立董事均系
陈金章及 CHUN-LIN CHEN 向董事会推荐后由董事会提名经股东大会选举产生，
陈金章及 CHUN-LIN CHEN 仍然能对董事会产生重大影响。
此外，除独立董事外，陈金章及 CHUN-LIN CHEN 目前在公司第三届董事
会中拥有 2 个董事席位，根据二人出具的承诺，二人将积极行使董事提名权，如
未来二人提名的董事当选，则二人对公司董事会决议的影响力将进一步增大。
（3）监事会决议机制
根据《公司章程》的规定，公司监事会决议应当经半数以上监事通过。监事
会作为监督机构，本次实际控制人变更不会对监事会结构和决议产生影响。
综上，公司三会决议机制层面，本次实际控制人变更后，陈金章及 CHUN-
LIN CHEN 仍能对公司三会决议产生重大影响。
3、管理层提名与选举
截至本公告披露日，除陈金章及 CHUN-LIN CHEN 外，公司现任 8 名董事
中，3 名独立董事及 1 名非独立董事均系陈金章及 CHUN-LIN CHEN 向董事会
推荐后由董事会提名经股东大会选举产生（详见本公告“三、《问询函》问题三
的回复部分内容”）；公司总经理、董事会秘书、副总经理、财务负责人均系由陈
金章及 CHUN-LIN CHEN 提名后经董事会聘任产生，具体如下：
姓名 任职情况 提名情况 任免情况
CHUN-LIN CHEN 总经理 陈金章 董事会聘任
蔡金娜 副总经理 CHUN-LIN CHEN 董事会聘任
XUEDONG DAI 副总经理 CHUN-LIN CHEN 董事会聘任
马兴泉 副总经理 CHUN-LIN CHEN 董事会聘任
张晓冬 副总经理 CHUN-LIN CHEN 董事会聘任
刘彬彬 财务负责人 CHUN-LIN CHEN 董事会聘任
薛超 董事会秘书 陈金章 董事会聘任
综上，陈金章及 CHUN-LIN CHEN 仍然能对公司董事会及管理层具有重大
影响。
4、日常生产经营决策
自股份公司成立以来，陈建煌未实际参与公司日常生产经营管理，仅通过公
司股东大会、董事会参与公司相关决策，并在公司股东大会、董事会表决上与陈
金章、CHUN-LIN CHEN 保持一致。
陈金章作为公司董事长及董事会战略委员会主任委员，根据董事会的授权及
参与董事会战略委员会会议参与公司经营决策，签署应由公司法定代表人签署的
文件；CHUN-LIN CHEN 作为公司总经理主持公司生产经营管理工作，公司日常
生产经营活动中的重要经营合同及文件审批、公司各业务板块的部门副总裁级别
以上专业技术管理人员的聘任均由 CHUN-LIN CHEN 最终决定。
综上所述，公司已建立健全的组织机构及规范的运行机制，本次实际控制人
变更未对公司治理结构及运行机制产生影响，陈金章、CHUN-LIN CHEN 仍能够
通过参与公司股东大会、董事会及日常经营管理产生重大影响，本次实际控制人
变更不会对公司未来生产经营、公司治理、管理及核心技术团队稳定等方面产生
不利影响。
（二）函询并披露陈春来、林长青、王国林和陈国兴等其他主要股东是否存
在寻求公司控制权的意向或进一步安排，并结合主要股东持股比例、新《一致行
动协议》主要条款、公司再融资项目所涉股票发行等情况，补充说明本次控制权
变更后，公司是否存在控制权不稳定的风险，如是，请充分提示风险，并披露拟
采取的防范应对措施及可行性
1、函询并披露陈春来、林长青、王国林和陈国兴等其他主要股东是否存在
寻求公司控制权的意向或进一步安排
2022 年 11 月 28 日，公司董事会就是否存在寻求公司控制权的意向或存在
进一步安排等事宜向陈春来、林长青、王国林及陈国兴进行了函询。
2022 年 11 月 28 日，陈春来、林长青、王国林及陈国兴均回函确认，截至目
前，无寻求公司控制权的意向或进一步安排。
2、结合主要股东持股比例、新《一致行动协议》主要条款、公司再融资项
目所涉股票发行等情况，补充说明本次控制权变更后，公司是否存在控制权不稳
定的风险
截至 2022 年 9 月 30 日，公司前十大股东持股情况如下：
序号 股东名称 持股比例 持股数量（股）
1 陈金章 15.66% 13,611,623
2 陈建煌 9.89% 8,599,606
3 陈春来 7.99% 6,940,657
4 林长青 5.99% 5,209,753
5 陈国兴 5.33% 4,632,253
中国工商银行股份有限公司－中欧医
6 4.80% 4,168,714
疗健康混合型证券投资基金
7 王国林 4.60% 3,996,436
8 CHUN-LIN CHEN 3.29% 2,857,893
9 MEDICILON INCORPORATED 2.91% 2,529,173
中国建设银行股份有限公司－工银瑞
10 2.30% 2,000,097
信前沿医疗股票型证券投资基金
合计 62.76% 54,546,205
如上表及前文所述，截至 2022 年 9 月 30 日，除第一大股东陈金章外，公司
前十大股东中单一股东持股比例均低于 10%，且除陈金章及 CHUN-LIN CHEN
外，前十大股东中的自然人股东之间均不存在一致行动约定，不能单独对公司股
东大会产生重大影响；陈金章及 CHUN-LIN CHEN 合计（直接或间接）持有公
司 21.86%股份，并控制 21.86%表决权，二人合计持有公司股份数占公司前十大
股份持股总数的三分之一以上，二人通过签署的新《一致行动协议》约定了二人
的一致行动关系，即二人在股东大会、董事会的表决上均保持一致；同时，公司
股东持有股份较分散，因此，二人合计控制 21.86%表决权能够对公司股东大会
产生重大影响。
根据公司再融资申请材料，以 2022 年 9 月 30 日前二十个交易日股票交易均
价的 80%作为发行价格进行测算，公司本次再融资发行完成，陈金章的持股比例
将变为 13.94%，仍为公司单一最大股东，CHUN-LIN CHEN 直接或间接持股比
例将变为 5.52%，二人合计持有公司股份比例将变为 19.46%。虽然再融资发行后
二人持股比例降低，但二人仍担任公司董事长、董事、董事会战略委员会委员及
公司总经理，仍然负责公司的生产经营管理，能够对公司的生产经营决策及管理
产生重大影响。
综上，陈金章、CHUN-LIN CHEN 能够对公司实施控制。但若发生不可抗力
等事项，仍存在协议有效期内一方退出《一致行动协议》的风险，并导致公司控
制权发生变化，提请投资者注意相关风险。陈金章、CHUN-LIN CHEN 已出具说
明，基于公司长期稳定发展考虑，在公司首次公开发行股票并上市之日起五年内，
二人不会退出《一致行动协议》。
特此公告！
上海美迪西生物医药股份有限公司董事会
2022 年 11 月 30 日
