美迪西:广发证券股份有限公司关于公司预计2023年度日常关联交易的核查意见2023-04-26
广发证券股份有限公司
关于上海美迪西生物医药股份有限公司
预计 2023 年度日常关联交易的核查意见
广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”、“保荐机构”)作为上海
美迪西生物医药股份有限公司(以下简称“美迪西”、“公司”)首次公开发行
股票并在科创板上市的保荐机构,根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等有关规定,对美迪西预计2023年度日常关联交易的事项进行了核查,情况如下:
一、日常关联交易基本情况
(一)日常关联交易履行的审议程序
2023年4月25日,公司召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十
三次会议,审议通过了《关于预计2023年度日常关联交易的议案》。关联董事回
避表决,出席会议的非关联董事一致表决通过该议案,审议程序符合相关法律法
规的规定。
独立董事在董事会审议该议案之前审阅了议案内容,并发表事前认可意见如
下:公司本次预计2023年度日常关联交易的事项属于公司从事生产经营活动的正
常业务往来,符合公司实际经营和发展的需要。公司预计的2023年度日常关联交
易,遵循了公开、公平、公正的原则,定价以市场公允价格为基础,符合相关法
律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定,不存在损害公司及全体股东
特别是中小股东利益的情形,公司不会因上述关联交易而对关联方形成重大依赖,
不会影响公司的独立性。因此,同意将该议案提交公司董事会审议。
公司独立董事在董事会上对该议案进行审议并发表独立意见如下:公司本次
预计的日常关联交易的事项属于公司从事生产经营活动的正常业务往来,符合公
司实际经营和发展的需要。公司预计的2023年度日常关联交易,遵循了公开、公
平、公正的原则,定价以市场公允价格为基础,符合相关法律、法规和规范性文
件及《公司章程》的有关规定,不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益
的情形,公司不会因上述关联交易而对关联方形成重大依赖,不会影响公司的独
立性。董事会在审议该议案时,关联董事回避了表决,表决程序符合有关法律法
1
规的规定。
公司监事会就该事项形成了决议意见:公司2023年预计发生的日常关联交易,
是基于公司正常的生产经营及业务发展的需要,按照公平、公正、公开原则开展,
不会损害公司和全体股东的利益,审议程序和表决程序符合《公司法》《证券法》
等法律法规以及《公司章程》的相关规定,同意公司预计2023年度日常关联交易
的议案。
本次关联交易事项涉及金额1,700万元,根据《上海证券交易所科创板股票上
市规则》《公司章程》等规则,不需要提交股东大会审议。
(二)上一年度日常关联交易实际发生情况
2022年公司实际发生的日常主要关联交易情况如下:
单位:万元
2022 年 2022 年(前 占同类
关联交 预计金额与实际发生
关联方 交易内容 (前次) 次)实际发 业务比
易类别 金额差异较大的原因
预计金额 生金额 例(%)
韦恩生物 公司在进行 2022 年
新药研发
科技有限 800.00 236.24 0.14 度关联交易预计时,
服务
公司 系基于当时市场需
求,以与关联人可能
发生业务的上限金额
进行预计,在日常经
向关联 上海维申
新药研发 营中结合双方实际经
方销售 医药有限 150.00 84.73 0.05
服务 营、市场需求与变化
商品/服 公司
等情况予以适时调
务
整,属于正常的经营
行为。
上海科恩
泰生物医 新药研发 根据实际业务需求发
不适用 43.78 0.03
药科技有 服务 生
限公司
(三)本次日常关联交易预计金额和类别
根据公司2023年的经营计划,对本次日常关联交易基本情况预计如下:
单位:万元
2023 年 本次 预 计
1-3 月 与 上 年 占 同 金额 与 上
占同类
关联交易 交易内 本次预 关联方累 实 际 类 业 年实 际 发
关联方 业务比
类别 容 计金额 计已发生 发 生 务 比 生金 额 差
例(%)
的交易金 金额 例(%) 异 较 大 的
额 原因
2
韦恩生物 预 计 2023
新药研
科技有限 400.00 0.24 66.98 236.24 0.14 年业务量
发服务
公司 增加
上海维申 预 计 2023
向关联方 新药研
医药有限 1200.00 0.72 31.96 84.73 0.05 年业务量
销售商品 发服务
公司 增加
/服务
上海科恩
预 计 2023
泰生物医 新药研
100.00 0.06 0.84 43.78 0.03 年 业 务 量
药 科 技 有 发服务
增加
限公司
注:1、占同类业务比例计算基数为 2022 年度经审计的主营业务收入。
2、本次预计的关联交易是对自 2023 年 1 月 1 日起至下一年度日常关联交易预计议案被审
议通过之日止期间将要发生的日常关联交易的预计。
二、关联人基本情况和关联关系
(一)韦恩生物科技有限公司
1、基本信息
企业名称 韦恩生物科技有限公司
企业类型 有限责任公司(外商投资企业与内资合资)
法定代表人 JIAYU CHEN
注册资本 5,000.00 万元人民币
成立日期 2020 年 5 月 19 日
主要办公地点 中国(上海)自由贸易试验区张江路 665 号三层
主营业务 新药研发
上海伊诺维迅企业管理合伙企业(有限合伙)持股 40%;上海汉
主要股东 国企业发展有限公司持股 35%;上海礼德希普企业管理合伙企业
(有限合伙)持股 25%
2、关联关系
韦恩生物科技有限公司为公司董事陈国兴子女控制的公司。
(二) 上海维申医药有限公司
1、基本信息
企业名称 上海维申医药有限公司
企业类型 有限责任公司(自然人投资或控股)
法定代表人 唐国志
注册资本 295.7856 万元人民币
成立日期 2019 年 4 月 8 日
3
主要办公地点 上海市浦东新区康新公路 3377 号 2 幢五层
主营业务 新药研发
唐国志持股 18.59%;苏州建信汉康创业投资合伙企业(有限合
伙)持股 18.11%;上海维曦医药合伙企业(有限合伙)持股
主要股东
15.21%;上海维旻医药合伙企业(有限合伙)持股 10.37%;马
大为持股 9.15%等
2、关联关系
独立董事马大为直接持有上海维申医药有限公司9.15%的股权,通过上海维
旻医药合伙企业(有限合伙)间接持有上海维申医药有限公司5.08%的股权,并
担任董事的公司。
(三)上海 科恩泰生物医药科技有限公司
1、基本信息
企业名称 上海科恩泰生物医药科技有限公司
企业类型 有限责任公司(自然人投资或控股)
法定代表人 马大为
注册资本 136.6668 万元人民币
成立日期 2021 年 8 月 9 日
主要办公地点 上海市浦东新区华夏东路 333 弄 6 号
主营业务 新药研发
任小梅持股 29.27%;马大为持股 24.39%;上海陟铭企业管理
主要股东 合伙企业(有限合伙)持股 19.51%;汉康中小企业发展基金(潍
坊)合伙企业(有限合伙)持股 19.51%等
2、关联关系
独立董事马大为直接持有上海科恩泰生物医药科技有限公司24.39%的股权,
通过上海陟铭企业管理合伙企业(有限合伙)间接持有上海科恩泰生物医药科技
有限公司1.95%的股权,并担任董事长、总经理的公司。
(四)履约能力分析
以上关联方依法存续且正常经营,财务状况较好,具备良好履约能力和支
付能力,前次同类关联交易执行情况良好。公司将就上述交易与相关方签署相
关合同或协议并严格按照约定执行,双方履约具有法律保障。
三、日常关联交易主要内容
4
(一)关联交易主要内容
公司本次预计的日常关联交易主要为向关联方提供新药研发服务,属于公
司从事生产经营活动的正常业务往来,所有交易均将与相应的交易方签订书面
协议,交易价格皆按公平、公开、公正的原则,以市场价格为依据,由双方协
商确定。
(二)关联交易协议签署情况
该日常关联交易预计事项经董事会审议通过后,公司(及子公司)与上述
关联方将根据业务开展情况签订具体的相关合同或协议。
四、进行关联交易的目的以及本次关联交易对上市公司的影响情况
公司与关联方所发生的日常关联交易属于公司从事生产经营活动的正常业
务往来,符合正常商业逻辑及公平原则,在双方平等协商达成的交易协议的基
础上实施,交易条件及定价公允,并按照相关规定履行批准程序,不存在损害
公司和股东利益的情形。进行上述相关日常关联交易对公司主营业务不构成重
大影响。
五、保荐机构核查意见
经核查,保荐机构认为:
公司关于预计2023年度日常关联交易事项已经公司第三届董事会第十五次
会议、第三届监事会第十三次会议审议通过,关联董事予以回避表决,独立董
事已就该议案发表了事前认可意见和同意的独立意见,监事会已发表同意意
见。本次事项无需股东大会审议。上述公司关于预计2023年度日常关联交易事
项的决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。公司上述预计日常
关联交易事项属于公司从事生产经营活动的正常业务往来,未损害上市公司和
非关联股东的利益,不会对上市公司独立性产生影响,上市公司亦不会因此类
交易而对关联方产生依赖。
综上,保荐机构对公司关于预计2023年度日常关联交易的事项无异议。
(以下无正文)
5
6