证券代码：688212             证券简称：澳华内镜             公告编号：2022-007


                    上海澳华内镜股份有限公司
              第一届监事会第十三次会议决议公告
        本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
    或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



一、监事会会议召开情况

    上海澳华内镜股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年1月17日以现场与通讯相
结合的方式召开了第一届监事会第十三次会议（以下简称“本次会议”）。本次会议的
通知已于2022年1月13日以电子邮件的方式送达全体监事。本次会议由公司监事会主席徐
佳丽女士召集并主持，会议应出席监事5名，实际出席监事5名。本次会议的召集、召开
程序和方式符合《公司法》等法律法规以及《上海澳华内镜股份有限公司章程》的有关
规定，会议决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

    会议经与会监事审议并书面表决通过了如下议案：

    （一）审议通过《关于<上海澳华内镜股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》

    监事会认为：公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合
《中华人民共和国公司法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股
票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等有关法
律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。本次激励计划的实施将建立、健
全有效的激励约束机制，充分调动公司管理层、核心技术人员、核心员工的积极性，有
效地将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合，使各方共同关注公司的可持续发
展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

    表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
    以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体
的《上海澳华内镜股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告
编号：2022-005）、披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海澳华内镜
股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》。

    本议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通
过。

       （二）审议通过《关于<上海澳华内镜股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施
考核管理办法>的议案》

    监事会认为：公司本次限制性股票激励计划实施考核管理办法可以进一步建立、健
全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，本考核管理办法是在在充分保障股东
利益的前提下，按照激励与约束对等的原则所制定，考核管理办法与公司实际情况及经
营规划相符合，能保证公司2022年限制性股票激励计划的顺利实施。

       表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

    以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海澳
华内镜股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

    本议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通
过。

       （三）审议通过《关于核实<公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名
单>的议案》

    监事会对公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单进行初步核查后，认为：列
入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》等
法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。不存在最近12个月内被证券
交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定
为不适当人选的情形；不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出
机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公
司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的
情形，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》规
定的激励对象条件，符合公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的
激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对象的
姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将于股东大会审议股权激励计划前5日披露对激
励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

    表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权；

    特此公告。




                                               上海澳华内镜股份有限公司监事会

                                                                2022年1月19日