上海澳华内镜股份有限公司                    2022 年第二次临时股东大会会议资料




证券简称：澳华内镜                                      证券代码：688212




                上海澳华内镜股份有限公司
                2022 年第二次临时股东大会
                         会议资料




                           二零二二年二月
上海澳华内镜股份有限公司                                                       2022 年第二次临时股东大会会议资料



                                   上海澳华内镜股份有限公司

                                                会议资料目录


2022 年第二次临时股东大会会议须知 ...................................................................... 2
2022 年第二次临时股东大会会议议程 ...................................................................... 4
议案 1：关于《上海澳华内镜股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》
及其摘要的议案............................................................................................................ 6
议案 2：关于<上海澳华内镜股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核
管理办法>的议案.......................................................................................................... 7
议案 3：关于提请股东大会授权董事会办理上海澳华内镜股份有限公司 2022 年
限制性股票激励计划有关事项的议案........................................................................ 8




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                  2022 年第二次临时股东大会会议须知
    为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证
大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
中国证监会《上市公司股东大会规则》以及《上海澳华内镜股份有限公司章程》、
《上海澳华内镜股份有限公司股东大会议事规则》的相关规定，特制定 2022 年
第二次临时股东大会会议须知：
    一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作
人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
    二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，请出
席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，在会议
主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之前，会议
登记应当终止。
    三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
    四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权
利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其
他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
    五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许
可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确
定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提
问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间原
则上不超过 5 分钟。
    六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
    七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于
可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主
持人或其指定有关人员有权拒绝回答。
    八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决


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票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
    九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
    十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、
公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒
绝其他人员进入会场。
    十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见
书。
    十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为
静音状态，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。
    十三、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会
股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。
     特别提醒：鉴于新型冠状病毒引发肺炎疫情防控需要，公司建议各位股东/
股东代理人尽量通过网络投票方式参会。确需参加现场会的，请务必保持个人体
温正常、无呼吸道不适等症状，于参会时佩戴口罩等防护用具，做好个人防护，
会议当日，公司会按疫情防控要求对前来参会者进行体温测量和登记，体温正常
者方可参会，请予配合。




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                       2022 年第二次临时股东大会会议议程

     一、会议召开形式
     本次股东大会所采用现场投票和网络投票相结合的方式召开
     二、现场会议召开的日期、时间和地点
     召开时间：2022 年 2 月 10 日（周四）14:00
     召开地点：上海市闵行区光中路 133 弄 66 号公司北京厅会议室
     会议召集人：上海澳华内镜股份有限公司董事会
     三、网络投票的系统、起止日期和投票时间。
     网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
     网络投票起止时间：自 2022 年 2 月 10 日至 2022 年 2 月 10 日
     采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日（2022 年 1 月 24 日）的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，
13:00-15:00 ； 通 过 互 联 网 投 票 平 台 的 投 票 时 间 为 股 东 大 会 召 开 当 日 的
9:15-15:00。
     四、现场会议议程：
     (一)    参会人员签到，股东进行登记
     (二)    主持人宣布会议开始并介绍现场出席人员到会情况
     (三)    介绍本次股东大会会议须知及会议议程
     (四)    推举本次会议计票、监票人员
     (五)    逐项审议各项议案
     1、审议《关于<上海澳华内镜股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》
     2、审议《关于<上海澳华内镜股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实
施考核管理办法>的议案》
     3、审议《关于提请股东大会授权董事会办理上海澳华内镜股份有限公司
2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》
     (六)    与会股东及股东代理人发言及公司董事、监事、高级管理人员回答
         股东提问


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     (七)    与会股东对各项议案投票表决
     (八)    休会（统计现场表决结果）
     (九)    复会，宣布现场会议表决结果
     (十)    见证律师宣读法律意见书
     (十一) 与会人员签署会议记录等相关文件
     (十二) 宣布现场会议结束




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议案 1：

关于《上海澳华内镜股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划

                           （草案）》及其摘要的议案
各位股东及股东代理人：
     为进一步完善公司法人治理结构，促进公司建立、健全有效的激励约束机制，
充分调动公司管理层、核心技术人员、核心员工的积极性，有效地将股东利益、
公司利益和员工个人利益紧密结合，使各方共同关注公司的可持续发展，确保公
司发展战略和经营目标的实现，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》 上市公司股权激励管理办法》 上海证券交易所科创板股票上市规则》
等有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，特拟定了《上海澳华内
镜股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。拟向在公司（含
分公司及子公司）任职的董事、高级管理人员、核心技术人员以及董事会认为需
要激励的其他人员授予限制性股票。
     具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海
澳华内镜股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》及《上海澳华内镜
股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：
2022-005）。
     本议案已经公司第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第十三次会议
审议通过，公司独立董事已发表明确同意的独立意见，现将此议案提交股东大会
审议。作为 2022 年限制性股票激励计划激励对象的股东或者与激励对象存在关
联关系的股东，应当回避表决。




                                          上海澳华内镜股份有限公司董事会
                                                           2022 年 2 月 10 日




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议案 2：

关于<上海澳华内镜股份有限公司关于 2022 年限制性股票激励

                       计划实施考核管理办法>的议案
各位股东及股东代理人：
     为进一步完善公司法人治理结构，促进公司建立、健全有效的激励约束机制，
充分调动公司管理层及核心技术（业务）员工的积极性，有效地将股东利益、公
司利益和员工个人利益紧密结合，使各方共同关注公司的可持续发展，确保公司
发展战略和经营目标的实现，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，特制定了《上海澳华内
镜股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
     具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海
澳华内镜股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
     本议案已经公司第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第十三次会议
审议通过，公司独立董事已发表明确同意的独立意见，现将此议案提交股东大会
审议。作为 2022 年限制性股票激励计划激励对象的股东或者与激励对象存在关
联关系的股东，应当回避表决。




                                         上海澳华内镜股份有限公司董事会
                                                          2022 年 2 月 10 日




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议案 3：

关于提请股东大会授权董事会办理上海澳华内镜股份有限公司

             2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案
各位股东及股东代理人：
     为保证公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的顺
利实施，公司董事会拟提请股东大会授权董事会在符合相关法律法规的前提下办
理公司本次激励计划有关的事项，包括但不限于：
     1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：
     （1）授权董事会确定激励对象参与本次限制性股票激励计划的资格和条件，
确定本次激励计划的授予日；
     （2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
或缩股、配股等事宜时，按照本次激励计划规定的方法对限制性股票授予/归属
数量进行相应的调整；
     （3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
或缩股、配股、派息等事宜时，按照本次激励计划规定的方法对限制性股票授予
价格进行相应的调整；
     （4）授权董事会在限制性股票授予前，将因员工离职或员工放弃认购的限
制性股票份额调整到预留部分；
     （5）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理
授予限制性股票所必需的全部事宜，包括与激励对象签署《限制性股票授予协议
书》；
     （6）授权董事会对激励对象的归属资格、归属数量进行审查确认，并同意
董事会将该项权利授予公司薪酬与考核委员会行使；
     （7）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；
     （8）授权董事会办理激励对象限制性股票归属时所必需的全部事宜，包括
但不限于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业
务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；
     （9）授权董事会根据公司 2022 年限制性股票激励计划的规定办理本次激励
计划的变更与终止所涉相关事宜，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激

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励对象尚未归属的限制性股票取消处理，办理已身故（死亡）的激励对象尚未归
属的限制性股票继承事宜；
     （10）授权董事会对公司本次激励计划进行管理和调整，在与本次激励计划
的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、
法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，
则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
     （11）授权董事会确定公司股权激励计划预留限制性股票的激励对象、授予
数量、授予价格和授予日等全部事宜；
     （12）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文
件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
     2、提请公司股东大会授权董事会就本次激励计划向有关政府、机构办理审
批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机
构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；
以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
     3、提请公司股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任独立财务顾
问、收款银行、会计师事务所、律师事务所、证券公司等中介机构。
     4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次激励计划有效期一
致。
     上述授权事项中，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次
激励计划或公司章程有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董
事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。
     本议案已经公司第一届董事会第十五次会议审议通过，现将此议案提交股东
大会审议。作为 2022 年限制性股票激励计划激励对象的股东或者与激励对象存
在关联关系的股东，应当回避表决。




                                         上海澳华内镜股份有限公司董事会
                                                          2022 年 2 月 10 日




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