瑞银证券有限责任公司

    关于前沿生物药业（南京）股份有限公司

      使用暂时闲置募集资金进行现金管理的
                             核查意见

    瑞银证券有限责任公司（以下简称“瑞银证券”或“保荐机构”）作为前沿
生物药业（南京）股份有限公司（以下简称“前沿生物”或“公司”）首次公开
发行股票并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》和《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法
规和规范性文件的规定，对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行
了审慎核查，具体情况如下：
    一、募集资金基本情况
    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2020 年 9 月
11 日出具的《关于同意前沿生物药业（南京）股份有限公司首次公开发行股票
注册的批复》（证监许可[2020]2232 号文），公司首次向社会公众公开发行人民
币普通股（A 股）8,996.00 万股，每股发行价格为 20.50 元/股，募集资金总额为
184,418.00 万元，扣除发行费用（不含增值税）12,688.99 万元后，募集资金净额
为 171,729.01 万元。上述资金已全部到位，经毕马威华振会计师事务所（特殊普
通合伙）审验并出具《验资报告》（毕马威华振验字第 2000756 号）。
    募集资金到账后，公司根据相关规定对募集资金采取了专户存储管理，开立
了募集资金专户，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专
户存储三方监管协议》。
    由于募集资金投资项目建设需要一定周期且根据公司募集资金的使用计划，


                                    1
公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。
       二、募集资金投资项目情况
       （一）募集资金投资项目金额调整情况
       根据公司披露的《前沿生物药业（南京）股份有限公司首次公开发行股票并
在科创板上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资
金使用计划如下：
                                                                     拟用本次募集资金投入
                                                总投资额
序号              项目名称                                                   金额
                                                （万元）
                                                                           （万元）
       1,000 万支注射用 HIV 融合抑制剂
 1                                                       40,000.00               13,495.00
       项目 1
       艾可宁+3BNC117 联合疗法临床研
 2                                                      124,535.00              116,150.00
       发项目
       新型透皮镇痛贴片 AB001 临床研发
 3                                                        4,775.00                4,690.00
       项目
 4     营销网络建设项目                                   5,750.00                5,750.00
 5     补充流动资金                                      60,000.00               60,000.00
                 合计                                   235,060.00              200,085.00

       由于本次公开发行股票实际募集资金净额171,729.01万元少于原拟投入的
募集资金金额200,085.00万元，为保障募集资金投资项目的顺利实施，提高募
集资金的使用效率，结合公司实际情况，公司于2020年11月30日召开第二届董
事会第十五次会议、第二届监事会第十二次会议，决定对募投项目使用募集资
金投资金额进行调整，调整后募投项目使用募集资金金额情况如下：
                                                      原拟投入募集资金 调整后使用募集资
序号          项目名称           总投资额（万元）
                                                        金额（万元）     金金额（万元）
       1,000 万支注射用 HIV 融
  1                 注                    40,000.00           13,495.00          13,495.00
       合抑制剂项目
       艾可宁+3BNC117 联合疗
  2                                      124,535.00          116,150.00         116,150.00
       法临床研发项目
       新型透皮镇痛贴片 AB001
  3                                        4,775.00            4,690.00           4,690.00
       临床研发项目
  4    营销网络建设项目                    5,750.00            5,750.00           5,750.00
  5    补充流动资金                       60,000.00           60,000.00          31,644.01
               合计                      235,060.00          200,085.00         171,729.01
    注：本项目设计年产能为 1,000 万支，项目总投资额为 40,000 万元。本次募投项目拟用
于本项目的一期产能建设，项目总投资额为 16,287 万元，其中拟用本次募集资金投入金额
13,495 万元，投产后预计年产能为 250 万支。
       （二）使用募集资金置换预先投入的自筹资金情况
       本次募集资金到位前，公司根据募投项目的实际进度，已使用自筹资金进行
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了部分项目的投资并预先支付了部分发行费用。毕马威华振会计师事务所（特殊
普通合伙）针对上述预先投入募投项目和预先支付发行费用的自筹资金使用情况
出具了《前沿生物药业（南京）股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资
项目及支付发行费用情况报告的鉴证报告》（毕马威华振专字第 2001109 号）。
    2020 年 11 月 30 日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事
会第十二次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，
同意公司根据首次公开发行股票募集资金实际情况，对本次募集资金投资项目实
际募集资金投资金额进行调整，并使用募集资金人民币 121,337,248.30 元置换预
先投入的自筹资金。


    三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况


    （一）投资目的
    为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常
进行的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资
金使用效益。
    （二）额度及期限
    在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用最高不
超过人民币 15 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月。
在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
    （三）投资产品品种
    公司将按照相关规定严格控制风险，使用暂时闲置募集资金，仅投资于安全
性高，满足保本要求，流动性好的产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结
构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等），且该等现金管理产
品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
    （四）决议有效期
    自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
    （五）实施方式
    公司董事会授权公司管理层及工作人员根据实际情况办理相关事宜并签署
相关文件，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、

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选择产品/业务品种、签署合同及协议等。
    （六）信息披露
    公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相
改变募集资金用途。
    （七）现金管理收益的分配
    公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募
投项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证
监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。


    四、对公司日常经营的影响


    公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不变相改变募
集资金用途、不影响募集资金项目建设、募集资金使用和正常业务经营的前提下
进行的，不会影响募集资金投资项目的开展和建设进程，不影响公司主营业务的
正常发展，符合公司和全体股东的利益。同时，通过对部分暂时闲置募集资金进
行合理的现金管理，可以提高募集资金的使用效率，增加公司收益，保障公司股
东利益。


    五、投资风险及风险控制措施


    （一）投资风险
    尽管公司选择购买安全性高，满足保本要求，流动性好的产品（包括但不限
于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存
款等）进行现金管理，但金融市场主要受货币政策等宏观经济的影响，公司将根
据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波
动的影响。
    （二）风险控制措施
    1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法
规、《公司章程》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理
业务，确保现金管理事宜的有效开展和规范运行。
    2、公司将及时分析和跟踪银行现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发

                                  4
现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
    3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。


    六、公司内部履行的决策程序


    公司于 2020 年 11 月 30 日召开的第二届董事会第十五次会议审议通过了《关
于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司本次使用不超过人民
币 15 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。
    公司独立董事出具了《关于公司<关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理
的议案>的独立意见》，同意公司本次使用不超过人民币 15 亿元的暂时闲置募集
资金进行现金管理。
    第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现
金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 15 亿元的暂时闲置募集资金进行
现金管理。


    七、保荐机构核查意见


    经核查，保荐机构认为公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项已
经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的
审批程序。公司通过投资安全性高、流动性好的理财产品，可以提高资金使用效
率，不涉及变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律、法规、规
范性文件以及《前沿生物药业（南京）股份有限公司募集资金管理制度》的规定。
保荐机构对公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
    （以下无正文）




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