前沿生物：关于延长股份锁定期的公告2021-01-27
证券代码：688221 证券简称：前沿生物 公告编号：2021-003
前沿生物药业（南京）股份有限公司
关于延长股份锁定期的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”）实
际控制人DONG XIE（谢东）间接持有的公司首次公开发行前股份的锁定期由原来
的36个月（在公司盈利前，自公司股票上市之日起3个完整会计年度内，不减持
首发前股份），自动延长6个月。
实际控制人DONG XIE（谢东）控制的股东：建木药业有限公司（以下简称“香
港建木”）、南京建木生物技术有限公司（以下简称“南京建木”）、南京建木
商务咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“建木商务”）、南京建树企业管理
中心（有限合伙）（以下简称“南京建树”）、南京玉航春华企业管理中心（有
限合伙）（以下简称“南京玉航”）持有的公司首次公开发行前股份的锁定期由
原来的36个月（在公司盈利前，自公司股票上市之日起3个完整会计年度内，不
减持首发前股份），自动延长6个月。
除DONG XIE（谢东）外，直接持有公司股份的董事和高级管理人员CHANGJIN
WANG（王昌进）、RONGJIAN LU（陆荣健）持有的公司首次公开发行前股份的锁
定期由原来的12个月（在公司盈利前，自公司股票上市之日起3个完整会计年度
内，不减持首发前股份），自动延长6个月；间接持有公司股份的高级管理人员
OH ISAMU（王勇）通过其持股主体Jo Cocolo Limited持有的公司首次公开发行
前股份的锁定期由原来的12个月（在公司盈利前，自公司股票上市之日起3个完
整会计年度内，不减持首发前股份），自动延长6个月。
除DONG XIE（谢东）外，间接持有公司股份的董事和高级管理人员CHANGJIN
WANG（王昌进）、RONGJIAN LU（陆荣健）、邵奇、OH ISAMU（王勇）、吕航舟
1
通过其持股主体建木商务及（或）南京建树持有的公司首次公开发行前股份的锁
定期由原来的36个月（在公司盈利前，自公司股票上市之日起3个完整会计年度
内，不减持首发前股份），自动延长6个月。
一、股东相关承诺情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意前沿生物药业（南京）股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2232号文），公司获准向社
会公开发行人民币普通股8,996万股，每股发行价格为人民币20.50元，共募集资
金184,418.00万元，公司已于2020年10月28日在上海证券交易所科创板上市交易。
本次科创板首次公开发行股票前，公司实际控制人及其控制的企业、董事和
高级管理人员就限售安排、自愿锁定股份、延长股份锁定期限等承诺如下：
（一）公司实际控制人DONG XIE（谢东）承诺：
1、主动向公司申报本人所持有的公司股份及其变动情况；
2、自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或
间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份（以下简称“首发前股份”），也
不由公司回购该部分股份；
3、公司上市时未盈利的，在公司盈利前，自公司股票上市之日起3个完整会
计年度内，不转让或者委托他人管理本人持有的首发前股份，也不由发行人回购
该部分股份；自公司股票上市之日起第4个会计年度和第5个会计年度内，每年减
持的首发前股份不超过公司股份总数的2%；
4、在锁定期满后两年内减持所持首发前股份的，减持价格不低于发行价； 公
司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价（指复权价格，下同）均
低于本次发行的发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于本次发行的发行价，
本人持有的公司股票将在上述锁定期限届满后自动延长6个月的锁定期；在延长
锁定期内，不转让或者委托他人管理本人持有的首发前股份，也不由公司回购本
人持有的首发前股份；
5、本人在担任公司董事、监事或高级管理人员的任职期间，每年转让的股
份不超过本人所持有公司股份总数的25%；本人在任期届满前离职的，在本人就
任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年转让的股份不超过本人所持有公
2
司股份总数的25%；在本人离职后半年内不转让本人所持有的公司股份；
6、作为核心技术人员，所持首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让的
首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%，减持比例可以累积
使用；
7、所持首发前股份在锁定期满后减持的，本人将按照中国证券监督管理委
员会和上海证券交易所的相关规定明确并披露公司的控制权安排，保证公司持续
稳定经营；
8、本人将遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股份
的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上
市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定，同时
根据孰高孰长原则确定持股锁定期限；上述法律法规及政策规定未来发生变化的，
本公司承诺将严格按照变化后的要求确定持股锁定期限。
9、对于所持首发前股份，本人将严格遵守上述承诺，在锁定期内，不出售
所持首发前股份。如未履行上述承诺出售股票，将该部分出售股票所取得的收益，
上缴公司所有。
（二）实际控制人控制的股东香港建木、南京建木、建木商务、南京建树、
南京玉航承诺：
1、自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接
或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份（以下简称“首发前股份”），
也不由公司回购该部分股份；
2、公司上市时未盈利的，在公司盈利前，自公司股票上市之日起3个完整会
计年度内，不转让或者委托他人管理本企业直接和间接持有的首发前股份，也不
由发行人回购该部分股份；自公司股票上市之日起第4个会计年度和第5个会计年
度内，每年减持的首发前股份不超过公司股份总数的2%；
3、公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价（指复权价格，
下同）均低于本次发行的发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于本次发行的
发行价，本企业持有的公司股票将在上述锁定期限届满后自动延长6个月的锁定
期；
3
4、本企业所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；
5、本企业将遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股
份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所
上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定，同
时根据孰高孰长原则确定持股锁定期限；上述法律法规及政策规定未来发生变化
的，本企业承诺将严格按照变化后的要求确定持股锁定期限。
6、对于所持首发前股份，本企业将严格遵守已做出的上述承诺，在锁定期
内，不出售本次公开发行前持有的公司股份。如未履行上述承诺出售股票，将该
部分出售股票所取得的收益，上缴公司所有。
（三）除DONG XIE（谢东）外，直接/间接持有公司股份的董事和高级管理
人员CHANGJIN WANG（王昌进）、RONGJIAN LU（陆荣健）、邵奇、OH ISAMU（王
勇）、吕航舟承诺：
1、主动向公司申报本人所持有的公司股份及其变动情况；
2、自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的
公司公开发行股票前已发行的股份（以下简称“首发前股份”），也不由公司回
购该部分股份；
3、公司上市时未盈利的，在公司盈利前，自公司股票上市之日起3个完整会
计年度内，不转让或者委托他人管理本人持有的首发前股份，也不由发行人回购
该部分股份；在前述期间内离职的，将继续遵守本款规定；
4、在锁定期满后两年内减持所持首发前股份的，减持价格不低于发行价； 公
司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价（指复权价格，下同）均
低于本次发行的发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于本次发行的发行价，
本人持有的公司股票将在上述锁定期限届满后自动延长6个月的锁定期；在延长
锁定期内，不转让或者委托他人管理本人持有的首发前股份，也不由公司回购本
人持有的首发前股份；
5、本人在担任公司董事、监事或高级管理人员的任职期间，每年转让的股
份不超过本人所持有公司股份总数的25%；本人在任期届满前离职的，在本人就
任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年转让的股份不超过本人所持有公
4
司股份总数的25%；在本人离职后半年内不转让本人所持有的公司股份；
6、作为核心技术人员，所持首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让的
首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%，减持比例可以累积
使用；（注：该项承诺仅由作为核心技术人员的CHANGJIN WANG（王昌进）、RONGJIAN
LU（陆荣健）作出）
7、将遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股份的若
干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公
司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定，同时根据
孰高孰长原则确定持股锁定期限；上述法律法规及政策规定未来发生变化的，本
公司承诺将严格按照变化后的要求确定持股锁定期限；
8、对于所持首发前股份，本人将严格遵守上述承诺，在锁定期内，不出售
所持首发前股份。如未履行上述承诺出售股票，将该部分出售股票所取得的收益，
上缴公司所有。
二、上述承诺中涉及锁定期延长情况
截至本公告出具日，公司股票已连续20个交易日收盘价低于公司首次公开发
行价格20.50元/股，触发上述承诺的履行条件。公司实际控制人DONG XIE（谢东）；
实际控制人控制的股东香港建木、南京建木、建木商务、南京建树、南京玉航；
除DONG XIE（谢东）外，直接/间接持有公司股份的董事和高级管理人员CHANGJIN
WANG（王昌进）、RONGJIAN LU（陆荣健）、邵奇、OH ISAMU（王勇）、吕航舟
持有公司股票的情况及本次延长锁定期的情况如下：
（1） 相关承诺人持股情况：
持股数量单位：万股
直接/对 直接及
持股主体持 占间接持
间接持股主 应的间 间接持 持股比
承诺人 承诺人身份 有公司股份 股主体的
体 接持股 股数量 例
数量 持股比例
数量 合计
香港建木 7,063.88 95.04% 6,713.51
DONG 董事长、核心 建木商务 1,720.00 17.35% 298.42
8,404.18 23.36%
XIE(谢东) 技术人员 南京建木 1,392.25 100.00% 1,392.25
南京玉航 929.00 0.000009% 0.00008
5
直接/对 直接及
持股主体持 占间接持
间接持股主 应的间 间接持 持股比
承诺人 承诺人身份 有公司股份 股主体的
体 接持股 股数量 例
数量 持股比例
数量 合计
南京建树 258.50 0.000005% 0.00001
CHANGJIN 直接持股 2,105.95 不适用 2,105.95
董事、总经理、
WANG(王昌 2,380.98 6.62%
核心技术人员 建木商务 1,720.00 15.99% 275.03
进)
董事、高级副 直接持股 2,174.38 不适用 2,174.38
RONGJIAN
总经理、核心 2,405.37 6.69%
LU(陆荣健) 建木商务 1,720.00 13.43% 231.00
技术人员
建木商务 1,720.00 8.72% 149.98
OH Jo Cocolo
副总经理 350.00 100.00% 350.00 530.00 1.47%
ISAMU(王勇) Limited
南京建树 258.50 11.61% 30.01
副总经理、财 建木商务 1,720.00 6.98% 120.06
邵奇 150.07 0.42%
务总监 南京建树 258.50 11.61% 30.01
吕航舟 副总经理 建木商务 1,720.00 6.98% 120.06 120.06 0.33%
（2） 相关承诺人通过持股主体延长锁定期的情况：
公司股东香港建木、南京建木、建木商务、南京建树、南京玉航持有的公司
首次公开发行前股份的锁定期由原来的36个月（在公司盈利前，自公司股票上市
之日起3个完整会计年度内，不减持首发前股份），自动延长6个月。
公司股东CHANGJIN WANG（王昌进）、RONGJIAN LU（陆荣健）、Jo Cocolo Limited
持有的公司首次公开发行前股份的锁定期由原来的12个月（在公司盈利前，自公
司股票上市之日起3个完整会计年度内，不减持首发前股份），自动延长6个月。
三、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司实际控制人及其控制的企业、董事和高级管理
人员延长限售股锁定期的行为不存在违反股份锁定承诺的情形，不存在有损上市
公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。保荐机构对本次实际控制人及其控
制的企业、董事和高级管理人员延长限售股锁定期的事项无异议。
四、上网公告文件
《瑞银证券有限责任公司关于前沿生物药业（南京）股份有限公司相关股东
6
延长股份锁定期的核查意见》。
特此公告。
前沿生物药业（南京）股份有限公司
董事会
2021 年 1 月 27 日
7
