前沿生物：前沿生物关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告2021-02-26
证券代码：688221 证券简称：前沿生物 公告编号：2021-015
前沿生物药业（南京）股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人
及激励对象买卖公司股票情况的自查报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 2 月
1 日召开了第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过
了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，
并于 2021 年 2 月 2 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了相关公告。
按照《上市公司信息披露管理办法》及公司《信息披露事务管理制度》等相
关规定，公司对 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）采取了
充分且必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证
券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号—
—股权激励信息披露》等法律、法规和规范性文件的要求，公司对本次激励计划
的内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：
一、核查的范围与程序
1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人及所有激励对象。
2、激励计划的内幕信息知情人填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在本激励
计划首次公开披露前六个月（2020 年 10 月 28 日至 2021 年 2 月 1 日，首次公开
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披露时公司上市不足六个月，以下简称“自查期间”）买卖公司股票情况提交了
查询申请，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了查询证明。
二、核查对象买卖公司股票情况的说明
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持
股及股份变更查询证明》以及《股东股份变更明细清单》，在自查期间，有 1 名
激励对象存在买卖公司股票的情形，其余人员在自查期间不存在买卖公司股票的
行为，具体情况如下：
序号 姓名 交易期间 合计买入（股） 合计卖出（股）
2020 年 10 月 28 日—
1 樊晨华 5,899 5,899
2020 年 10 月 29 日
结合公司筹划并实施本次激励计划的相关进程以及上述 1 名激励对象出具
的书面说明及承诺，其买卖公司股票完全是基于公开披露的信息以及对二级市场
的交易情况自行判断而进行的操作，其在买卖公司股票时并不知悉本次激励计划
的相关信息，未通过内幕信息知情人处获知公司本次激励计划的信息，不存在利
用本次激励计划相关内幕信息进行公司股票交易的情形。
除以上人员外，核查对象中的其他人员在自查期间没有在二级市场买入或者
卖出公司股票的行为。
三、结论
公司在筹划本次激励计划事项的过程中，严格按照《管理办法》、《上市公
司信息披露管理办法》及公司《内幕信息知情人登记制度》等相关规定，严格限
定参与筹划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时
进行了登记，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本次激励计划相关公告
前，未发现存在信息泄露的情形。
经核查，在本次激励计划草案公开披露前 6 个月内，未发现内幕信息知情人
及激励对象利用本次激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激
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励计划有关内幕信息的情形。所有核查对象的行为均符合《管理办法》的相关规
定，均不存在内幕交易的行为。
特此公告。
前沿生物药业（南京）股份有限公司
董事会
2021 年 2 月 26 日
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