瑞银证券有限责任公司
关于前沿生物药业（南京）股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通之核查意见
瑞银证券有限责任公司（以下简称“瑞银证券”、“保荐机构”）作为前沿生
物药业（南京）股份有限公司（以下简称“前沿生物”或“公司”）首次公开发行股
票并在科创板上市的保荐机构，根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试
行）》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市
规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对前沿生物首次公开发行网下配售
限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 9 月 11 日出具的《关于同意前沿生
物药业（南京）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕
2232 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公开发行人
民币普通股（A 股）股票 8,996 万股，并于 2020 年 10 月 28 日在上海证券交易
所科创板上市。公司首次公开发行前的总股本为 26,980 万股，首次公开发行后
的总股本为 35,976 万股，其中有限售条件流通股为 277,134,220 股，无限售条件
流通股为 82,625,780 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行中网下配售的 4,407,391 股，占
公司总股本的 1.23%，限售股股东数量为 330 名，锁定期为 6 个月。具体情况详
见公司于 2020 年 10 月 22 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《前沿生物药业（南京）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结
果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量为 4,407,391 股，现锁定期即将
届满，将于 2021 年 4 月 28 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后至本公告日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股
1
本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺
所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起六个月。除上述承诺外，本次申
请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承诺事
项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 4,407,391 股
（二）本次上市流通日期为 2021 年 4 月 28 日。
（三）本次限售股上市流通明细清单
持有限售 持有限售股份 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股份数量 数量占公司总 流通数量 股份总数
（股） 股本比例 （股） （股）
1 中欧阿尔法混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
2 中欧匠心两年持有期混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
3 中欧恒利三年定期开放混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
中欧数据挖掘多因子灵活配置混合型证券投资
4 16,148 0.0045% 16,148 0
基金
5 中欧明睿新起点混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
6 泰达宏利价值长青混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
7 泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金 9,594 0.0027% 9,594 0
8 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
银华中证 5G 通信主题交易型开放式指数证券
9 16,148 0.0045% 16,148 0
投资基金
10 河南省伍号职业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
11 湖北省（拾号）职业年金计划 13,441 0.0037% 13,441 0
2
持有限售 持有限售股份 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股份数量 数量占公司总 流通数量 股份总数
（股） 股本比例 （股） （股）
12 山东省（叁号）职业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
13 银华积极成长混合型证券投资基金 9,499 0.0026% 9,499 0
银华信息科技量化优选股票型发起式证券投资
14 5,510 0.0015% 5,510 0
基金
银华大数据灵活配置定期开放混合型发起式证
15 15,198 0.0042% 15,198 0
券投资基金
16 北京银行股份有限公司企业年金计划 11,541 0.0032% 11,541 0
17 银华优势企业（平衡型）证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
中意人寿保险有限公司--中石油年金产品--股
18 16,148 0.0045% 16,148 0
票账户
19 建信高股息主题股票型证券投资基金 9,926 0.0028% 9,926 0
20 建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基金 14,201 0.0039% 14,201 0
建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基
21 12,871 0.0036% 12,871 0
金
22 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
23 国寿安保稳吉混合型证券投资基金 10,924 0.0030% 10,924 0
24 国寿安保灵活优选混合型证券投资基金 9,974 0.0028% 9,974 0
25 圆信永丰优悦生活混合型证券投资基金 13,916 0.0039% 13,916 0
26 东方主题精选混合型证券投资基金 3,325 0.0009% 3,325 0
27 东方新价值混合型证券投资基金 13,536 0.0038% 13,536 0
摩根士丹利华鑫多因子精选策略混合型证券投
28 14,913 0.0041% 14,913 0
资基金
29 恒越核心精选混合型证券投资基金 9,499 0.0026% 9,499 0
中央国家机关及所属事业单位（柒号）职业年
30 16,148 0.0045% 16,148 0
金计划-浦发银行
31 四川省捌号职业年金计划-浦发银行 16,148 0.0045% 16,148 0
受托管理华泰人寿保险股份有限公司—分红—
32 16,148 0.0045% 16,148 0
个险分红
33 陕西省（拾号）职业年金计划－招商银行 10,829 0.0030% 10,829 0
3
持有限售 持有限售股份 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股份数量 数量占公司总 流通数量 股份总数
（股） 股本比例 （股） （股）
34 吉林省陆号职业年金计划-浦发银行 7,029 0.0020% 7,029 0
华泰优选三号股票型养老金产品—中国工商银
35 16,148 0.0045% 16,148 0
行股份有限公司
36 河南省陆号职业年金计划-民生银行 16,148 0.0045% 16,148 0
37 北京市（捌号）职业年金计划-光大银行 16,148 0.0045% 16,148 0
创金合信科技成长主题股票型发起式证券投资
38 15,911 0.0044% 15,911 0
基金
创金合信汇融一年定期开放混合型证券投资基
39 16,148 0.0045% 16,148 0
金
民生加银研究精选灵活配置混合型证券投资基
40 5,890 0.0016% 5,890 0
金
41 民生加银内需增长混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
42 民生加银鑫喜灵活配置混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基
43 12,064 0.0034% 12,064 0
金
44 长城创新驱动混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
45 长城新优选混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
46 长城久富核心成长混合型证券投资基金（LOF） 16,148 0.0045% 16,148 0
47 汇添富中盘价值精选混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
48 汇添富稳健增长混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
49 汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
50 汇添富智能制造股票型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
51 汇添富年年泰定期开放混合型证券投资基金 6,744 0.0019% 6,744 0
汇添富多策略定期开放灵活配置混合型发起式
52 16,148 0.0045% 16,148 0
证券投资基金
53 汇添富民营新动力股票型证券投资基金 7,077 0.0020% 7,077 0
54 汇添富消费行业混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
55 汇添富均衡增长混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
4
持有限售 持有限售股份 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股份数量 数量占公司总 流通数量 股份总数
（股） 股本比例 （股） （股）
56 云南省肆号职业年金计划易方达组合 16,148 0.0045% 16,148 0
57 重庆市捌号职业年金计划易方达组合 11,494 0.0032% 11,494 0
58 南宁铁路局企业年金计划（易方达组合） 13,441 0.0037% 13,441 0
59 四川省捌号职业年金计划易方达组合 16,148 0.0045% 16,148 0
60 四川省玖号职业年金计划易方达组合 16,148 0.0045% 16,148 0
61 安徽省陆号职业年金计划易方达组合 16,148 0.0045% 16,148 0
62 上海市肆号职业年金计划易方达组合 16,148 0.0045% 16,148 0
63 上海市壹号职业年金计划易方达组合 16,148 0.0045% 16,148 0
64 湖南省（壹号）职业年金计划易方达组合 16,148 0.0045% 16,148 0
65 北京市（玖号）职业年金计划易方达组合 16,148 0.0045% 16,148 0
66 易方达丰利股票型养老金产品 16,148 0.0045% 16,148 0
67 易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
易方达现代服务业灵活配置混合型证券投资基
68 12,586 0.0035% 12,586 0
金
69 易方达环保主题灵活配置混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
70 易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
71 郑州铁路局企业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
72 易方达中证银行指数证券投资基金（LOF） 8,549 0.0024% 8,549 0
73 易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
易方达沪深 300 非银行金融交易型开放式指数
74 16,148 0.0045% 16,148 0
证券投资基金
中国银行中国农业银行股份有限公司企业年金
75 16,148 0.0045% 16,148 0
计划投资资产（易方达）
中国民生银行广发银行股份有限公司企业年金
76 16,148 0.0045% 16,148 0
计划投资资产（易方达组合）
77 易方达沪深 300 量化增强证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
78 易方达中小盘混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
79 易方达科瑞灵活配置混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
5
持有限售 持有限售股份 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股份数量 数量占公司总 流通数量 股份总数
（股） 股本比例 （股） （股）
80 全国社保基金五零二组合 16,148 0.0045% 16,148 0
81 广西壮族自治区伍号职业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
82 四川省贰号职业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
中行中国远洋运输（集团）总公司企业年金计
83 16,148 0.0045% 16,148 0
划投资资产（招商）
84 工银如意养老 1 号企业年金集合计划 16,148 0.0045% 16,148 0
85 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
86 招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
87 招商中证 500 指数增强型证券投资基金 1,948 0.0005% 1,948 0
88 招商瑞恒一年持有期混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
89 招商康富股票型养老金产品 3,515 0.0010% 3,515 0
90 招商国证生物医药指数分级证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
91 招商央视财经 50 指数证券投资基金 12,396 0.0034% 12,396 0
中央国家机关及所属事业单位（柒号）职业年
92 16,148 0.0045% 16,148 0
金计划
93 安徽省捌号职业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
94 华安鼎利混合型证券投资基金 7,979 0.0022% 7,979 0
95 华安双核驱动混合型证券投资基金 7,837 0.0022% 7,837 0
96 华安新恒利灵活配置混合型证券投资基金 11,636 0.0032% 11,636 0
97 华安添颐混合型发起式证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
98 华安生态优先混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
99 华安中小盘成长混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
天弘中证全指证券公司指数型发起式证券投资
100 10,354 0.0029% 10,354 0
基金
101 天弘医疗健康混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
102 天弘文化新兴产业股票型证券投资基金 13,203 0.0037% 13,203 0
103 银河稳健证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
6
持有限售 持有限售股份 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股份数量 数量占公司总 流通数量 股份总数
（股） 股本比例 （股） （股）
104 银河研究精选混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
105 银河竞争优势成长混合型证券投资基金 7,029 0.0020% 7,029 0
银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基
106 16,148 0.0045% 16,148 0
金
107 德邦乐享生活混合型证券投资基金 3,705 0.0010% 3,705 0
108 长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金 2,375 0.0007% 2,375 0
109 云南省捌号职业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
110 南方宝丰混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
111 中国华电集团有限公司企业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
112 重庆市玖号职业年金计划 10,971 0.0030% 10,971 0
113 天津市柒号职业年金计划 9,214 0.0026% 9,214 0
114 上海市壹号职业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
115 江西省陆号职业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
116 北京市（伍号）职业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
117 山东省（贰号）职业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
118 南方人工智能主题混合型证券投资基金 5,272 0.0015% 5,272 0
119 南方成安优选灵活配置混合型证券投资基金 8,977 0.0025% 8,977 0
南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券
120 16,148 0.0045% 16,148 0
投资基金
中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司企业
121 9,167 0.0025% 9,167 0
年金计划
122 山东省农村信用社联合社企业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
南方中证 500 量化增强股票型发起式证券投资
123 12,444 0.0035% 12,444 0
基金
124 中国航空集团公司企业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
125 南方中小盘成长股票型证券投资基金 4,750 0.0013% 4,750 0
126 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 10,164 0.0028% 10,164 0
127 上证 380 交易型开放式指数证券投资基金 713 0.0002% 713 0
7
持有限售 持有限售股份 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股份数量 数量占公司总 流通数量 股份总数
（股） 股本比例 （股） （股）
128 四川省电力公司企业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资
129 9,024 0.0025% 9,024 0
基金
国网江苏省电力有限公司（国网 B）企业年金
130 16,148 0.0045% 16,148 0
计划
131 南方隆元产业主题股票型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
132 南方绩优成长股票型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
133 江苏省陆号职业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
134 太平智先企业年金集合计划蓝筹收益投资组合 10,924 0.0030% 10,924 0
135 中国远洋运输（集团）总公司企业年金计划 14,486 0.0040% 14,486 0
136 国网湖北省电力有限公司企业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
137 中银战略新兴产业股票型证券投资基金 8,549 0.0024% 8,549 0
138 中银宏利灵活配置混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
139 中银宝利灵活配置混合型证券投资基金 14,153 0.0039% 14,153 0
140 中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金 11,399 0.0032% 11,399 0
141 中银创新医疗混合型证券投资基金 14,248 0.0040% 14,248 0
平安养老-中国船舶工业集团有限公司企业年
142 7,267 0.0020% 7,267 0
金计划
143 平安养老-湖南省（贰号）职业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
144 平安养老-广西壮族自治区壹号职业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
平安养老-新疆维吾尔自治区叁号职业年金计
145 15,626 0.0043% 15,626 0
划
146 平安养老-山西省贰号职业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
147 平安养老-上海市陆号职业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
148 平安养老-北京市（伍号）职业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
149 平安养老保险股份有限公司－万能－团险万能 16,148 0.0045% 16,148 0
150 平安安赢股票型养老金产品 16,148 0.0045% 16,148 0
151 平安养老-中国建设银行股份有限公司企业年 16,148 0.0045% 16,148 0
8
持有限售 持有限售股份 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股份数量 数量占公司总 流通数量 股份总数
（股） 股本比例 （股） （股）
金计划
152 平安养老-南昌铁路局企业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
153 平安养老-江苏省电力公司（国网 B）年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
154 泓德睿泽混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
155 泓德泓信灵活配置混合型证券投资基金 11,256 0.0031% 11,256 0
受托管理浙商财产保险股份有限公司自有资金
156 7,979 0.0022% 7,979 0
1
157 国联安鑫乾混合型证券投资基金 15,151 0.0042% 15,151 0
158 国联安双禧中证 100 指数分级证券投资基金 7,457 0.0021% 7,457 0
159 同泰慧利混合型证券投资基金 4,655 0.0013% 4,655 0
富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投
160 16,148 0.0045% 16,148 0
资基金
161 安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
162 安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金 2,470 0.0007% 2,470 0
163 安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金 10,876 0.0030% 10,876 0
164 华宝中证消费龙头指数证券投资基金（LOF） 5,605 0.0016% 5,605 0
华宝标普中国 A 股红利机会指数证券投资基金
165 16,148 0.0045% 16,148 0
（LOF）
166 华宝国策导向混合型证券投资基金 10,449 0.0029% 10,449 0
167 华宝服务优选混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
168 华宝动力组合混合型证券投资基金 16,006 0.0044% 16,006 0
169 泰康蓝筹优势一年持有期股票型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
170 云南省陆号职业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
171 四川省壹号职业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
172 吉林省柒号职业年金计划 5,937 0.0017% 5,937 0
173 天津市伍号职业年金计划 12,871 0.0036% 12,871 0
174 江苏省拾壹号职业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
9
持有限售 持有限售股份 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股份数量 数量占公司总 流通数量 股份总数
（股） 股本比例 （股） （股）
中央国家机关及所属事业单位（叁号）职业年
175 16,148 0.0045% 16,148 0
金计划
176 湖南省（壹号）职业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
177 湖北省（叁号）职业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
178 山东省（陆号）职业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
179 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金 5,415 0.0015% 5,415 0
180 泰康资产多元价值股票型养老金产品 15,436 0.0043% 15,436 0
181 基本养老保险基金三零七组合 16,148 0.0045% 16,148 0
182 中国烟草总公司陕西省公司企业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
183 中铁七局集团有限公司企业年金计划 10,591 0.0029% 10,591 0
184 酒泉钢铁（集团）有限责任公司企业年金计划 11,969 0.0033% 11,969 0
185 东风汽车集团有限公司企业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
186 中国南方电网有限责任公司企业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
187 山东航空集团有限公司企业年金计划 14,438 0.0040% 14,438 0
国网江苏省电力有限公司（国网 B）企业年金
188 16,148 0.0045% 16,148 0
计划
189 中国铁路成都局集团有限公司企业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
泰康人寿保险有限责任公司-万能-个险万能
190 16,148 0.0045% 16,148 0
（乙）投资账户
191 泰康人寿保险有限责任公司—万能—团体万能 16,148 0.0045% 16,148 0
192 海富通富泽混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
193 天津市捌号职业年金计划 9,879 0.0027% 9,879 0
194 北京市（叁号）职业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
195 海富通积极成长混合型养老金产品 16,148 0.0045% 16,148 0
196 海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
197 国网浙江省电力公司企业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
198 中国石油天然气集团公司企业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
10
持有限售 持有限售股份 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股份数量 数量占公司总 流通数量 股份总数
（股） 股本比例 （股） （股）
汉江水利水电（集团）有限责任公司企业年金
199 9,167 0.0025% 9,167 0
计划
200 平安匠心优选混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
201 平安沪深 300 指数量化增强证券投资基金 6,602 0.0018% 6,602 0
202 平安行业先锋混合型证券投资基金 5,225 0.0015% 5,225 0
203 景顺长城泰申回报混合型证券投资基金 12,064 0.0034% 12,064 0
204 景顺长城量化小盘股票型证券投资基金 3,183 0.0009% 3,183 0
205 景顺长城鼎益混合型证券投资基金（LOF） 16,148 0.0045% 16,148 0
206 景顺长城优选混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
景顺长城策略精选灵活配置混合型证券投资基
207 4,892 0.0014% 4,892 0
金
208 交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金 12,824 0.0036% 12,824 0
209 交银施罗德医药创新股票型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投
210 16,148 0.0045% 16,148 0
资基金
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资
211 6,175 0.0017% 6,175 0
基金
212 鹏华安惠混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
213 鹏华安泽混合型证券投资基金 14,723 0.0041% 14,723 0
214 鹏华价值驱动混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
鹏华尊惠 18 个月定期开放混合型证券投资基
215 10,734 0.0030% 10,734 0
金
中国人寿财产保险股份有限公司委托鹏华基金
216 16,148 0.0045% 16,148 0
管理有限公司多策略绝对收益组合
217 鹏华弘嘉灵活配置混合型证券投资基金 14,771 0.0041% 14,771 0
218 鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
219 鹏华弘益灵活配置混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
220 鹏华弘盛灵活配置混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
11
持有限售 持有限售股份 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股份数量 数量占公司总 流通数量 股份总数
（股） 股本比例 （股） （股）
221 鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金 10,829 0.0030% 10,829 0
222 鹏华中国 50 开放式证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
223 吉祥人寿保险股份有限公司－传统产品 6 9,594 0.0027% 9,594 0
224 吉祥人寿保险股份有限公司－自有资金 16,148 0.0045% 16,148 0
225 中海上证 50 指数增强型证券投资基金 6,460 0.0018% 6,460 0
226 九泰久远量化驱动股票型证券投资基金 2,423 0.0007% 2,423 0
九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资
227 16,148 0.0045% 16,148 0
基金
228 重庆市叁号职业年金计划长江组合 10,924 0.0030% 10,924 0
229 上海市肆号职业年金计划长江组合 16,148 0.0045% 16,148 0
230 北京市（陆号）职业年金计划长江组合 16,148 0.0045% 16,148 0
231 长江金色旭日 2 号混合型养老金产品 16,148 0.0045% 16,148 0
232 中国印钞造币总公司企业年金计划-光大 13,821 0.0038% 13,821 0
233 海通证券股份有限公司企业年金计划-交行 9,404 0.0026% 9,404 0
国网安徽省电力公司企业年金计划-中国银行
234 7,267 0.0020% 7,267 0
股份有限公司
农银国际资产管理有限公司-客户资产（交易
235 16,147 0.0045% 16,147 0
所）
236 金鹰行业优势混合型证券投资基金 3,467 0.0010% 3,467 0
237 金鹰鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金 9,879 0.0027% 9,879 0
238 天治低碳经济灵活配置混合型证券投资基金 3,752 0.0010% 3,752 0
239 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金 3,230 0.0009% 3,230 0
240 东吴人寿保险股份有限公司-自有资金 16,148 0.0045% 16,148 0
长信稳利资产配置一年持有期混合型基金中基
241 9,167 0.0025% 9,167 0
金（FOF）
242 长信中证 500 指数增强型证券投资基金 2,993 0.0008% 2,993 0
243 长信利盈灵活配置混合型证券投资基金 11,874 0.0033% 11,874 0
244 中国铁路济南局集团有限公司企业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
12
持有限售 持有限售股份 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股份数量 数量占公司总 流通数量 股份总数
（股） 股本比例 （股） （股）
245 国寿养老策略 1 号股票型养老金产品 13,868 0.0039% 13,868 0
246 国网山东省电力公司县供电公司企业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
中国宝武钢铁集团有限公司钢铁业企业年金计
247 16,148 0.0045% 16,148 0
划
248 中国铁路南昌局集团有限公司企业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
中央国家机关及所属事业单位（柒号）职业年
249 14,866 0.0041% 14,866 0
金计划
250 陕西省（肆号）职业年金计划 13,963 0.0039% 13,963 0
251 江西省叁号职业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
252 天津市壹号职业年金计划 13,678 0.0038% 13,678 0
253 河南省电力公司企业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
254 河北省贰号职业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
255 神华集团有限责任公司企业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
256 陕西煤业化工集团有限责任公司年金计划 12,586 0.0035% 12,586 0
257 中国石油天然气集团公司企业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
258 嘉实周期优选混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
259 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
中国人寿保险（集团）公司委托嘉实基金管理
260 16,148 0.0045% 16,148 0
有限公司股票型组合
261 嘉实新思路灵活配置混合型证券投资基金 14,011 0.0039% 14,011 0
262 嘉实农业产业股票型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
263 嘉实核心优势股票型发起式证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
264 山东省（捌号）职业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
265 上海市叁号职业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
266 山西省壹拾号职业年金计划 14,201 0.0039% 14,201 0
267 嘉实稳福混合型证券投资基金 11,779 0.0033% 11,779 0
信达澳银科技创新一年定期开放混合型证券投
268 13,298 0.0037% 13,298 0
资基金
13
持有限售 持有限售股份 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股份数量 数量占公司总 流通数量 股份总数
（股） 股本比例 （股） （股）
269 中邮价值精选混合型证券投资基金 7,504 0.0021% 7,504 0
270 中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金 998 0.0003% 998 0
271 大家养老保险股份有限公司个人万能产品 16,148 0.0045% 16,148 0
272 平安人寿-万能-个险万能 16,148 0.0045% 16,148 0
华夏中证 5G 通信主题交易型开放式指数证券
273 16,148 0.0045% 16,148 0
投资基金
上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投
274 6,127 0.0017% 6,127 0
资基金
275 华夏研究精选股票型证券投资基金 10,686 0.0030% 10,686 0
276 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金 13,251 0.0037% 13,251 0
华夏养老目标日期 2040 三年持有期混合型基
277 16,148 0.0045% 16,148 0
金中基金（FOF）
278 华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
279 华夏价值精选混合型证券投资基金 16,101 0.0045% 16,101 0
280 华夏兴华混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
中国太平洋人寿保险股份有限公司个人分红量
281 7,124 0.0020% 7,124 0
化
282 永赢沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 4,750 0.0013% 4,750 0
283 华泰保兴科荣混合型证券投资基金 11,541 0.0032% 11,541 0
284 恒安标准人寿保险有限公司-传统险产品 16,148 0.0045% 16,148 0
285 国家电网公司直属单位企业年金计划 5,320 0.0015% 5,320 0
286 江西铜业集团公司企业年金计划 5,795 0.0016% 5,795 0
287 吉林银行股份有限公司企业年金计划 8,787 0.0024% 8,787 0
工银瑞信聚和一年定期开放混合型证券投资基
288 13,773 0.0038% 13,773 0
金
289 河北省捌号职业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
290 四川省柒号职业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
291 辽宁省壹号职业年金计划 10,401 0.0029% 10,401 0
14
持有限售 持有限售股份 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股份数量 数量占公司总 流通数量 股份总数
（股） 股本比例 （股） （股）
292 中国移动通信集团有限公司企业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
293 安徽省陆号职业年金计划 14,011 0.0039% 14,011 0
中央国家机关及所属事业单位（贰号）职业年
294 15,388 0.0043% 15,388 0
金计划
295 北京市（陆号）职业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
296 北京市（肆号）职业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
工银瑞信红利优享灵活配置混合型证券投资基
297 6,175 0.0017% 6,175 0
金
298 工银瑞信添祥混合型养老金产品 16,148 0.0045% 16,148 0
299 工银瑞信添福混合型养老金产品 16,148 0.0045% 16,148 0
300 兴业银行股份有限公司企业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基
301 3,942 0.0011% 3,942 0
金
302 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
303 中国工商银行股份有限公司企业年金计划 16,148 0.0045% 16,148 0
北京公共交通控股（集团）有限公司企业年金
304 16,148 0.0045% 16,148 0
计划
305 湖南出版投资控股集团有限公司企业年金计划 6,649 0.0018% 6,649 0
306 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 7,409 0.0021% 7,409 0
307 百年人寿保险股份有限公司-传统保险产品 16,148 0.0045% 16,148 0
308 大成恒享混合型证券投资基金 9,784 0.0027% 9,784 0
309 基本养老保险基金一零零一组合 16,148 0.0045% 16,148 0
310 大成健康产业混合型证券投资基金 1,615 0.0004% 1,615 0
311 大成精选增值混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
312 大成沪深 300 指数证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证
313 16,148 0.0045% 16,148 0
券投资基金
314 诺德成长优势混合型证券投资基金 11,256 0.0031% 11,256 0
15
持有限售 持有限售股份 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股份数量 数量占公司总 流通数量 股份总数
（股） 股本比例 （股） （股）
315 信诚量化阿尔法股票型证券投资基金 9,167 0.0025% 9,167 0
316 信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金 8,454 0.0023% 8,454 0
317 信诚优胜精选混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
318 鹏扬景科混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
中国国际金融香港资产管理有限公司－CICCF
319 16,147 0.0045% 16,147 0
T3（QFII）
320 兴业聚华混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
321 兴业聚惠灵活配置混合型证券投资基金 10,734 0.0030% 10,734 0
322 申万菱信量化驱动混合型证券投资基金 4,085 0.0011% 4,085 0
申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投资基
323 12,349 0.0034% 12,349 0
金
324 申万菱信新经济混合型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
325 博道沪深 300 指数增强型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
326 太平睿盈混合型证券投资基金 11,636 0.0032% 11,636 0
财通科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证
327 16,148 0.0045% 16,148 0
券投资基金
328 中华联合保险集团股份有限公司-自有资金 16,148 0.0045% 16,148 0
329 富安达优势成长股票型证券投资基金 16,148 0.0045% 16,148 0
330 汇安量化优选灵活配置混合型证券投资基金 3,372 0.0009% 3,372 0
合计 4,407,391 1.23% 4,407,391 0
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具日，前沿生物本次上市流通的限售股股份持有人严格遵
守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次网下配售限售股份上市
流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板
股票上市规则》等相关规定。保荐机构同意前沿生物本次网下配售限售股份上市
16
流通。
（以下无正文）
17