瑞银证券有限责任公司
关于前沿生物药业（南京）股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
瑞银证券有限责任公司（以下简称“瑞银证券”、“保荐机构”）作为前沿生
物药业（南京）股份有限公司（以下简称“前沿生物”或“公司”）首次公开发行股
票并在科创板上市的保荐机构，根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试
行）》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市
规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对前沿生物首次公开发行部分限售
股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2020 年 9 月
11 日出具的《关于同意前沿生物药业（南京）股份有限公司首次公开发行股票
注册的批复》（证监许可〔2020〕2232 号），公司获准向社会首次公开发行股票
8,996 万股，每股发行价格为 20.5 元，并于 2020 年 10 月 28 日在上海证券交易
所科创板挂牌上市。公司首次公开发行前的总股本为 26,980 万股，首次公开发
行后的总股本为 35,976 万股，其中有限售条件流通股为 277,134,220 股，无限售
条件流通股为 82,625,780 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期为自公司股
票上市之日起 12 个月，共涉及限售股股东数量为 18 名，对应股票数量为
100,945,500 股，占公司总股本的 28.06%。本次解除限售并申请上市流通股份数
量为 100,945,500 股，现锁定期即将届满，将于 2021 年 10 月 28 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导
致股本数量变化的情况。
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三、本次上市流通限售股的有关承诺
本次申请上市流通的限售股股东南京晟功企业管理合伙企业（有限合伙）、
重庆众诚鸿运商务信息咨询服务事务所（有限合伙）、北京鼎泽迅捷科技有限公
司、北京瑞丰投资管理有限公司、深圳市前海倚锋太和股权投资基金企业（有限
合伙）、深圳市创新投资集团有限公司、Blue Ocean Private Equity I LP、HE JIANG
（姜和）、珠海华金创盈二号股权投资基金合伙企业（有限合伙）、深圳市倚锋睿
意投资中心（有限合伙）、Fullgoal Asset Management(HK) Limited（富國資產管
理（香港）有限公司）、菏泽艾宁医药科技合伙企业（有限合伙）、深圳市福林股
权投资企业（有限合伙）、深圳市倚锋九期创业投资中心（有限合伙）、山东坤众
企业管理咨询有限公司、Tayun Sieda LLC、南京享水曜泰商务信息咨询有限公司、
南京滨湖商务信息咨询有限公司分别承诺：
于公司股票在证券交易所上市交易之日起 12 个月内，不转让或者委托他人
管理承诺人持有的公司首次公开发行前的股份，也不由公司回购该部分股份。
承诺人将遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股份的
若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司
股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定，同时根据孰
高孰长原则确定持股锁定期限；上述法律法规及政策规定未来发生变化的，承诺
人承诺将严格按照变化后的要求确定持股锁定期限。
同时，发行前持股 5%以上的股东南京晟功企业管理合伙企业（有限合伙）、
重庆众诚鸿运商务信息咨询服务事务所（有限合伙）和北京鼎泽迅捷科技有限公
司关于锁定期届满后持股意向及减持意向承诺如下：
（1）在锁定期满后，本企业拟减持股票的，将认真遵守证监会、证券交易
所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要，
审慎制定股票减持计划；
（2）本企业减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式
包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；
（3）本企业减持公司股份前，应提前三个交易日予以公告，并按照证券交
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易所的规则及时、准确地履行信息披露义务；本企业拟通过集中竞价交易减持股
份的，应当在首次卖出股份的 15 个交易日前向交易所报告并预先披露减持计划。
本企业持有公司股份低于 5%以下时除外；
（4）如果本企业未履行上述承诺给公司及投资者造成损失的，本企业将依
法赔偿。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承
诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 100,945,500 股，限售期为自公司股票
上市之日起 12 个月。
（二）本次上市流通日期为 2021 年 10 月 28 日。
（三）本次限售股上市流通明细清单
剩余限
持有限售股
持有限售股 本次上市流 售股份
序号 股东名称 占公司总股
数量（股） 通数量（股） 总数
本比例
（股）
南京晟功企业管理合伙企业
1 19,829,388 5.51% 19,829,388 0
（有限合伙）
重庆众诚鸿运商务信息咨询服
2 19,040,000 5.29% 19,040,000 0
务事务所（有限合伙）
3 北京鼎泽迅捷科技有限公司 14,300,000 3.97% 14,300,000 0
4 北京瑞丰投资管理有限公司 12,500,000 3.47% 12,500,000 0
深圳市前海倚锋太和股权投资
5 9,770,000 2.72% 9,770,000 0
基金企业（有限合伙）
6 深圳市创新投资集团有限公司 5,800,000 1.61% 5,800,000 0
7 Blue Ocean Private Equity I LP 4,000,000 1.11% 4,000,000 0
8 HE JIANG（姜和） 2,845,500 0.79% 2,845,500 0
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剩余限
持有限售股
持有限售股 本次上市流 售股份
序号 股东名称 占公司总股
数量（股） 通数量（股） 总数
本比例
（股）
珠海华金创盈二号股权投资基
9 2,500,000 0.69% 2,500,000 0
金合伙企业（有限合伙）
深圳市倚锋睿意投资中心（有
10 2,200,000 0.61% 2,200,000 0
限合伙）
Fullgoal Asset
11 Management(HK) Limited（富 1,300,000 0.36% 1,300,000 0
國資產管理（香港）有限公司）
菏泽艾宁医药科技合伙企业
12 1,110,612 0.31% 1,110,612 0
（有限合伙）
深圳市福林股权投资企业（有
13 1,000,000 0.28% 1,000,000 0
限合伙）
深圳市倚锋九期创业投资中心
14 1,000,000 0.28% 1,000,000 0
（有限合伙）
山东坤众企业管理咨询有限公
15 1,000,000 0.28% 1,000,000 0
司
16 Tayun Sieda LLC 1,000,000 0.28% 1,000,000 0
南京享水曜泰商务信息咨询有
17 875,000 0.24% 875,000 0
限公司
南京滨湖商务信息咨询有限公
18 875,000 0.24% 875,000 0
司
合计 100,945,500 28.06% 100,945,500 0
注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具日，前沿生物本次申请上市流通的限售股股份持有人严
格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次限售股份上市流通
数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和
国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票
上市规则》等相关规定。保荐机构同意前沿生物本次限售股份上市流通。
（以下无正文）
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