国金证券股份有限公司
                关于开普云信息科技股份有限公司
        首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见


    国金证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）为开普云信息科技股份有限
公司（以下简称“开普云”或“公司”）首次公开发行股票并上市及进行持续督导的
保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板
股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和
规范性文件的要求，对开普云首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了审慎
核查，核查情况及核查意见如下：
    一、本次上市流通的限售股类型
    经中国证券监督管理委员会《关于同意开普云信息科技股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕94 号）同意注册，公司向社会公
开发行人民币普通股 16,783,360 股，并于 2020 年 3 月 27 日在上海证券交易所科
创板挂牌上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为 67,133,440 股，其中有
限售条件流通股为 52,620,426 股，无限售条件流通股为 14,513,014 股。
    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，共涉及战略配售限
售股股东 1 名，对应限售股数量 674,991 股，占公司股本总数的 1.0054%，限售
期为公司股票上市之日起二十四个月，具体详见公司 2020 年 3 月 26 日在上海证
券交易所网站上披露的《开普云首次公开发行股票科创板上市公告书》。本次解
除限售并申请上市流通股份数量 674,991 股，现锁定期即将届满，将于 2022 年 3
月 28 日起上市流通（因 2022 年 3 月 27 日为非交易日，上市流通日顺延至 2022
年 3 月 28 日）。
    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
    本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，本次限售股形成后至本公
告发布之日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量发生变化的情
况。
    三、本次上市流通的限售股的有关承诺
       本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售股，配售对象承诺所获配
的股票限售期限为自公司股票上市之日起 24 个月。除上述承诺外，本次申请上
市的限售股股东无其他特别承诺。
       截至本公告发布之日，本次申请上市的限售股股东均在限售期内严格遵守了
上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
       四、本次上市流通的限售股情况
       （一）本次上市流通的限售股总数为 674,991 股，占公司股本总数的比例为
1.0054%。
       （二）本次上市流通日期为 2022 年 3 月 28 日
       （三）限售股上市流通明细清单：
                                                持有限售股 本次上市 剩余限售
                                  持有限售股数
 序号            股东名称                       占公司总股 流通数量 股数量
                                    量（股）
                                                  本比例    （股）     （股）
   1     国金创新投资有限公司           674,991     1.0054%    674,991        0
               合计                     674,991     1.0054%    674,991        0
       （四）限售股上市流通情况表：

 序号           限售股类型          本次上市流通数量（股）      限售期（月）

   1            战略配售股                  674,991                  24

               合 计                        674,991                  24
       五、保荐机构核查意见
       经核查，本保荐机构认为：
       截至本核查意见出具之日，开普云首次公开发行部分限售股股东均已严格履
行了相应的股份锁定承诺。本次限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项
符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易
所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法
律法规的要求。保荐机构对开普云首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。


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