开普云信息科技股份有限公司
                 2021 年度董事会审计委员会履职报告


      根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规
范运作》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公
司章程》、《董事会审计委员会实施细则》等有关规定，作为公司审计委员会成员，
现就 2021 年度工作情况向董事会作如下报告：
      一、审计委员会基本情况
      公司第二届董事会审计委员会由独立董事徐莉萍女士、独立董事何谦先生及
董事汪敏先生共 3 名成员组成，主任委员由具有会计专业资格的徐莉萍女士担任。
审计委员会成员具备会计、审计、经济、法律等方面的专业知识，能够胜任审计
委员会工作职责。2021 年度，审计委员会委员凭借丰富的行业经验及专业知识，
在监督及评估外部审计机构的工作、指导公司内部审计、审阅公司财务报告等方
面向董事会提出了专业意见，在公司审计与风险管理等方面发挥了重要作用。
      二、审计委员会 2021 年度会议召开情况
      报告期内，公司董事会审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、
《公司章程》及其他有关规定，积极履行职责。2021 年度，董事会审计委员会
共召开了 5 次会议，全体委员出席了会议。具体情况如下：

 序号        召开时间           会议名称                     审议事项

                                              1、关于《2020 年度董事会审计委员会履职

                                              报告》的议案

                             第二届审计委员   2、关于《2020 年年度报告及摘要》的议案
  1     2021 年 3 月 29 日
                             会第八次会议     3、关于 2020 年度利润分配预案的议案

                                              4、关于《2020 年度募集资金存放与使用情

                                              况的专项报告》的议案

                             第二届审计委员
  2     2021 年 4 月 26 日                    1、关于《2021 年第一季度报告》的议案
                             会第九次会议

  3     2021 年 8 月 30 日   第二届审计委员   1、关于 2021 年半年度报告及摘要的议案
 序号        召开时间            会议名称                     审议事项

                              会第十次会议     2、关于 2021 年半年度募集资金存放与使用

                                               情况的专项报告的议案

                              第二届审计委员
  4     2021 年 10 月 28 日                    1、关于 2021 年第三季度报告的议案
                              会第十一次会议

                                               1、关于续聘天健会计师事务所（特殊普通

                                               合伙）为公司 2021 年度审计机构的议案

                                               2、关于公司向金融机构申请综合授信并授

                                               权签署授信合同的议案

                              第二届审计委员   3、关于公司关联方为公司向金融机构申请
  5     2021 年 12 月 30 日
                              会第十二次会议   综合授信提供担保的议案

                                               4、关于使用闲置自有资金购买理财产品的

                                               议案

                                               5、关于使用暂时闲置募集资金进行现金管

                                               理的议案

      三、审计委员会 2021 年度主要工作内容情况
      （一）监督及评估外部审计机构工作
      报告期内，审计委员会与公司年审会计机构天健会计师事务所（特殊普通合
伙）（以下简称“天健”）进行了充分的沟通，认真听取并讨论了天健提出的年报
审计范围、审计计划、审计方法等事项，经过审慎评估，我们认为天健能够严格
按照国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求开展审计工作，坚持独立审计
准则，勤勉尽责履行责任义务，出具的各项报告真实、准确、完整地反映公司的
经营成果和财务状况。
      （二）指导内部审计工作
      报告期内，审计委员会与公司内审部沟通顺畅，重点关注公司内部审计工作
的规范性和有效性，督促和监督内审部工作的落实，及时对内部审计出现的问题
提出指导性意见，提高了内部审计的工作成效，有效的防范了经营风险。报告期
内，未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
      （三）审阅财务报告并对其发表意见
    报告期内，认真审阅了公司年度、半年度、季度财务报告，认为公司财务报
告是真实的、完整的、准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。
审计委员会及时与天健审计师就公司年度审计范围和时间安排当面沟通，讨论了
2021 年影响公司经营业绩的重点问题和事项，要求天健严格按照新审计准则的
要求开展审计工作。审计工作完成后，审计委员会与天健年审会计师单独做了当
面沟通，听取了天健对公司 2021 年度审计工作的组织情况、重要审计程序的执
行情况、2021 年度主要财务数据及简要分析、审计主要事项说明、会计政策、
判断与估计以及内部控制审计情况及管理建议等情况的汇报。审计委员会对年度
审计情况有了更深入的了解，并认为注册会计师的审计工作程序到位，审计结果
符合公司的实际情况。
    （四）评估内部控制的有效性
    报告期内，公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推动公
司内部控制体系的建设，督促指导公司内部审计部门及时完成内部控制自我评价
工作，认真审阅了公司内部控制评价报告和外部审计机构出具的内部控制审计报
告，未发现内部审计工作存在重大问题。审计委员会认为，公司已建立较为完善
的公司治理结构和较为健全的内部控制制度体系，内部控制实际运作情况符合中
国证监会及有关部门发布的有关上市公司治理规范的要求，能够有效防范业务运
行过程中的重大风险，内部控制自我评价报告如实反映了公司内控建设的相关情
况。
    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，公司董事会审计委员会在充分听取各方意见的基础上，积极协调
公司管理层、审计部与外部审计机构的良好沟通，全力配合外部审计机构的工作，
在提高公司审计工作的质量和效率，以及公司审计部门的内部审计水平中发挥了
重要的作用。
    四、总体评价
    报告期内，董事会审计委员会依据《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管规则适用指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》、《董事会审计委员会实施
细则》等有关规定，充分利用专业知识，恪尽职守、尽职尽责地履行了审计委员
会的职责。
    2022 年，董事会审计委员会将继续秉持审慎、客观、独立的原则，勤勉尽
责，充分发挥公司审计委员会的监督职责，切实履行好职权范围内的责任。在监
督外部审计、指导公司内部审计、督促公司完善内控制度等方面继续发挥专业作
用，协助董事会做好科学决策，维护公司与全体股东的合法权益，促进公司长期
稳健经营和规范运作。


    特此报告！




                                           开普云信息科技股份有限公司
                                                     董事会审计委员会
                                                      2022 年 4 月 22 日
（本页无正文，为开普云信息科技股份有限公司 2021 年度董事会审计委员会履职报告之签
字页）


委员：




         汪敏                       徐莉萍                          何谦




                                                    时间：2022 年 04 月 22 日