证券代码：688228             证券简称：开普云          公告编号：2022-020




                开普云信息科技股份有限公司
           第二届监事会第十六次会议决议公告


     本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    一、监事会会议召开情况
    开普云信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十六次会议
于 2022 年 4 月 22 日采用现场结合通讯的方式召开。本次会议通知及相关材料已
于 2022 年 4 月 12 日以书面方式送达公司全体监事。会议应出席监事 3 人，实际
出席监事 3 人，会议由监事会主席王静主持，本次会议的召开符合有《中华人民
共和国公司法》等国家相关法律、法规、规章和《公司章程》的规定，会议决议
合法、有效。
    二、监事会会议审议情况
    经全体监事表决，形成决议如下：
    （一） 审议通过《关于 2021 年度监事会工作报告的议案》
    监事会认为：2021 年度，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监
事会议事规则》等有关规定，勤勉、尽责地履行监事会职能，全体监事列席公司
召开的董事会和股东大会，积极参与公司重大决策、决定的研究，并对公司的运
作情况进行监督和检查，特别是对公司的合规运作、财务核查、股东大会决议执
行情况以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了重点监督，维护了公
司利益和全体股东的权益，促进了公司的规范化运作。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    （二） 审议通过《关于 2021 年度内部控制评价报告的议案》
    监事会认为：公司按照《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市
公司内部控制指引》等规范性文件的有关规定，对公司内部控制的有效性进行了
评估，公司 2021 年度不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控
制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，
也未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
    具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《开
普云 2021 年度内部控制评价报告》。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （三） 审议通过《关于 2021 年年度报告及摘要的议案》
    监事会认为：公司 2021 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公
司章程》和公司内部管理制度的各项规定。公司 2021 年年度报告的内容与格式符
合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各
方面客观、真实、公允地反映出公司 2021 年度的经营管理和财务状况等事项。
    具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《开
普云 2021 年年度报告》及《开普云 2021 年年度报告摘要》。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    （四） 审议通过《关于 2021 年度财务决算报告的议案》
    监事会认为：公司根据相关法律、法规及规范性文件的要求编制的《2021 年
度财务决算报告》，真实反映了公司 2021 年度财务状况和整体运营情况。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    （五） 审议通过《关于 2021 年度财务预算报告的议案》
    监事会认为：公司董事会在总结 2021 年经营情况和分析 2022 年经营形势的
基础上，结合公司 2021 年度经营目标、战略发展规划及市场开拓情况，制定公司
《2022 年度财务预算报告》。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    （六） 审议通过《关于 2021 年度利润分配预案的议案》
    监事会认为：公司 2021 年度利润分配预案充分考虑了公司盈利情况、现金流
状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现
状，有利于公司持续、稳定、健康发展。同意本次利润分配预案，并将该预案提
交 2021 年度股东大会审议。
    具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《开
普云 2021 年度利润分配预案的公告》（公告编号：2022-022）。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    （七） 审议通过《关于监事 2021 年度薪酬情况及 2022 年度薪酬方案的议案》
    监事会认为：公司监事薪酬根据其在公司担任的具体管理职务，按公司与其
所建立的聘任合同或劳动合同的规定为基础，按照公司相关薪酬管理制度确定报
酬，不再另行领取监事薪酬。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交股东大会审议。
   （八） 审议通过《关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议
案》
    监事会认为：为进一步规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用
的效率和效果，防范资金使用风险，确保资金使用安全，切实保护投资者利益。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《科创板首次公
开发行股票注册管理办法（试行）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、其他规范性文件以及《开普云信息
科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定了《募集资金
管理制度》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体
明确的规定，并按照管理制度的规定存放、使用、管理资金。自公司上市以来，
公司严格执行《募集资金管理制度》，将募集资金存放于董事会决定的专户集中
管理，对募集资金存储、使用等事项均履行了必要的决策程序，且严格按照规定
履行了信息披露义务，同意公司编制的募集资金存放及使用情况的专项报告。
    具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《开
普云关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2022-024）。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
   （九） 审议通过《关于调整部分募投项目内部结构及募投项目延期的议案》
    监事会认为：本次调整部分募投项目内部结构及募投项目延期是公司根据项
目实施的实际情况做出的审慎决定，符合项目建设的实际情况和公司经营规划，
有利于推进上述项目的顺利实施，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。决
策和审批程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》等相关法律法规及公司《募集资金使用管理办法》的相关规定，不存在变相
改变募集资金投向和损害公司股东特别是中小股东利益的情形。
    具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《开
普云关于调整部分募投项目内部结构及募投项目延期的公告 》（公告编号：
2022-023）。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交股东大会审议。
   （十） 审议通过《关于 2022 年第一季度报告的议案》
    监事会认为：董事会编制《公司 2020 年第一季度报告》的程序符合法律、行
政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实
际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《开
普云 2022 年第一季度报告》。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。


    特此公告。




                                        开普云信息科技股份有限公司监事会
                                                        2022 年 4 月 22 日