开普云信息科技股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
目 录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—9 页
开普云信息科技股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》（上证发〔2022〕14 号）及相关格式指引的规定，将本公司 2021 年度募集资金
存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监《关于同意开普云信息科技股份有限公司首次公开发行
股票注册的批复》（证监许可〔2020〕94 号）文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由
主承销商国金证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A
股）股票 1,678.3360 万股，发行价为每股人民币 59.26 元，共计募集资金 99,458.19 万元，
坐扣承销和保荐费用 7,339.13 万元（不包含本公司提前支付承销及保荐费（不含增值税）
100.00 万元）后的募集资金为 92,119.06 万元，已由主承销商国金证券股份有限公司于 2020
年 3 月 23 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报
会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,288.69 万元后，
公司本次募集资金净额为 89,730.37 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所
（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕7-21 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 89,730.37
项目投入 B1 12,035.19
截至期初累计发 永久性补充流动资金 B2 13,000.00
生额 银行手续费 B3 0.05
理财产品期末结存 B4 27,990.00
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项 目 序号 金 额
利息收入净额 B5 1,401.36
项目投入 C1 6,261.66
理财产品净赎回 C2 8,000.00
本期发生额
利息收入净额 C3 2,600.00
收购子公司支付金额 C4 21,435.00
项目投入 D1=B1+C1 18,296.85
永久性补充流动资金 D2=B2 13,000.00
截至期末累计发 银行手续费 D3=B3 0.05
生额 理财产品期末结存 D4=B4-C2 19,990.00
利息收入净额 D5=B5+C3 4,001.36
收购子公司支付金额 D6=C4 21,435.00
应结余募集资金 E=A-D1-D2-D3-D4+D5-D6 21,009.83
实际结余募集资金 F 21,065.93
差异[注] G=E-F -56.10
[注]差异事项主要包括：一是北京荣大商务有限公司上海分公司的上市服务费 56.6 万
元，该服务未到结算期，款项尚未支付；二是理财账户存款余额 0.50 万元未在募集资金专
户反映
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市
规则（2020年12月修订）》（上证发〔2020〕101号）及《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范性文件的
规定，结合公司实际情况，制定了《开普云信息科技股份有限公司募集资金管理办法》（以
下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金专户，并连同保荐机构国金证券股份有限公司分别于2020年3月17日、2020年3月18
日、2020年5月9日分别与中国建设银行股份有限公司东莞市分行、广州银行股份有限公司东
莞分行、招商银行股份有限公司北京大运村支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，
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明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差
异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司有 5 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
资金存放主体 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
开普云信息科技股份 中国建设银行股份有限
44050177898600000750 1,139,458.73
有限公司 公司东莞石龙支行
开普云信息科技股份 中国建设银行股份有限
44050177898600000751 54,349,266.08
有限公司 公司东莞石龙支行
开普云信息科技股份 中国建设银行股份有限
44050177898600000752 112,115,329.67
有限公司 公司东莞石龙支行
开普云信息科技股份 广州银行股份有限公司
819000233302026 443,887.75
有限公司 东莞分行
北京开普云信息科技 招商银行股份有限公司
110927922910504 42,611,342.19
有限公司 北京大运村支行
合 计 —— —— 210,659,284.42
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1. 募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
2. 募集资金购买理财产品情况
2020 年 4 月 13 日，公司第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议审议通过
了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟在募集资金投资计划正常进
行的前提下，使用额度不超过人民币 60,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理（包
括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），投资
产品应当符合安全性高并满足保本要求，使用期限不超过 12 个月。
2021 年 12 月 30 日，公司第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十五次会议审
议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟在募集资金投资计划
正常进行的前提下，使用额度不超过人民币 40,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管
理（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），
投资产品应当符合安全性高并满足保本要求，使用期限不超过 12 个月。
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截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期金额为
19,990.00 万元，2021 年度公司使用闲置募集资金购买理财产品情况如下：
受托方 产品名称 产品收益类型 期初金额（万元） 购买金额（万元）
广州银行股份有限公司东 保本浮动收益
智多宝 27,990.00 2,000.00
莞分行 型
招商银行股份有限公司北 非保本浮动收
结构性存款 18,000.00
京大运村支行 益型
合 计 —— —— 27,990.00 20,000.00
（续上表）
预期年化 已收回金额 期末余额 已实现理财收益
起息日 到期日
收益率(%) （万元） （万元） （万元）
2020/4/17 可随时赎回 浮动收益 10,000.00 19,990.00 758.70
2021/5/7 可随时赎回 浮动收益 18,000.00 80.81
—— —— —— 28,000.00 19,990.00 839.51
3. 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2021 年 8 月 5 日，本公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司收购并增
资北京天易数聚科技有限公司的议案》《关于公司使用超募资金实施对外投资的议案》，同意
公司使用 18,435.00 万元现金收购天易数聚公司 51.21%股权，并以 5,000.00 万元对其进行
增资（以上股权转让及增资合称“本次交易”），本次交易合计所需资金为 23,435.00 万元，
其中使用超募资金 21,435.00 万元，公司自有资金 2,000.00 万元。本次交易完成后，公司
将持有天易数聚 57.159%股权。
4. 尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2021 年 12 月 31 日，除上述购买理财产品金额 19,990.00 万元外， 公司尚未使用
的募集资金全部按规定存放于募集资金专户中，未作其他用途。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司本期募集资金投资项目超过了募集资金投资计划的完成期限，截至 2021 年 12
月 31 日，互联网内容服务平台升级建设项目累计投入达到投资计划的 64.85%、大数据服务
平台升级建设项目累计投入达到投资计划的 18.36%、研发中心升级建设项目累计投入达到
投资计划的 35.69%，各项目未按照投资计划完成，主要系公司本期受到新冠疫情的进一步
影响，募投项目的开展有所延缓，后期公司将严格按照募投项目投资计划如期进行。
2022 年 4 月 22 日，经公司第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十六次会议审
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议通过，将全部募投项目建设周期延长至 2023 年 3 月 31 日，公司将加快推进募投项目进度，
确保在规定期限内完成募投项目。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司募投项目之研发中心升级建设项目无法单独核算效益，不进行单独财务评价。该
项目建成后，效益主要体现为公司整体研发实力和创新能力的大幅提高，有利于公司开发新
的产品，创造新的利润增长点，提高公司的整体核心竞争力。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：募集资金使用情况对照表
开普云信息科技股份有限公司
二〇二二年四月二十二日
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附件
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：开普云信息科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 89,730.37 本年度投入募集资金总额 6,261.66
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 18,296.85
变更用途的募集资金总额比例
截至期末累计 项目达到 项目可行
是否已变更 募集资金 截至期末承 截至期末 截至期末投入 本年度 是否达
承诺投资 调整后 本年度 投入金额与承诺 预定可使 性是否发
项目（含部分 承诺投资 诺投入金额 累计投入 进度（%） 实现的 到预计
项目 投资总额 投入金额 投入金额的差额 用状态日 生重大变
变更） 总额 (1) 金额(2) (4)＝(2)/(1) 效益 效益
(3)＝(2)-(1) 期 化
互联网内容
不适用 不适用
服务平台升 是[注 1] 18,387.62 18,387.62 18,387.62 3,504.36 11,925.10 -6,462.52 64.85 2023-3-31 否
[注 2] [注 2]
级建设项目
大数据服务
不适用 不适用
平台升级建 是[注 1] 20,368.10 20,368.10 20,368.10 2,228.61 3,738.71 -16,629.39 18.36 2023-3-31 否
[注 3] [注 3]
设项目
研发中心升 不适用 不适用
是[注 1] 7,376.94 7,376.94 7,376.94 528.69 2,633.04 -4,743.90 35.69 2023-3-31 否
级建设项目 [注 4] [注 4]
合 计 —— 46,132.66 46,132.66 46,132.66 6,261.66 18,296.85 -27,835.81 —— —— —— —— ——
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公司 2021 年度大数据服务平台升级建设募投项目计划资金投入比例不足 20%，2022 年 4 月 22 日公司已变
未达到计划进度原因（分具体项目） 更募投项目建设周期，公司将于 2022 年度加快推进该募投项目，确保在承诺的时限内完成募投项目有关内
容。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
2020 年第二届董事会第六次会议审议通过同意公司使用超募资金 13,000 万元永久补充流动资金，用于公
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
司的生产经营。
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 详见三（一）2 之说明
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
超募资金用于收购资产的情况 详见三（一）3 之说明
募集资金其他使用情况 详见三（一）4 之说明
[注 1]2020 年第二届董事会第八次会议审议同意募投项目新增天津市、成都市、广州市、深圳市、上海市、长沙市作为实施地点
[注 2]由于互联网内容服务平台升级建设项目尚处于建设期，尚未产生经济效益
[注 3]由于大数据服务平台升级建设项目尚处于建设期，尚未产生经济效益
[注 4]研发中心升级建设项目不直接产生经济效益
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