开普云信息科技股份有限公司



证券代码：688228                              证券简称：开普云




              开普云信息科技股份有限公司


                2023 年第一次临时股东大会




                             二〇二三年二月



                                   1
开普云信息科技股份有限公司




                                                                目录
2023 年第一次临时股东大会会议须知 ........................................................................................................1
2023 年第一次临时股东大会会议议程 ........................................................................................................3
2023 年第一次临时股东大会会议议案 ........................................................................................................5
议案 1：关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计机构的议案 .. 6




                                                                    2
开普云信息科技股份有限公司




                      开普云信息科技股份有限公司

                 2023 年第一次临时股东大会会议须知


     为保障开普云信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）全体股东的合法
权益，维护股东大会的正常秩序，确保本次股东大会顺利召开，根据《公司章
程》、《股东大会议事规则》及有关法律法规的规定，特制定本须知，望出席本
次股东大会的全体人员遵照执行。
     一、本公司董事会办公室具体负责会议的程序安排和会务工作。
     二、本次股东大会召开期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、确
保会议的正常秩序和议事效率为原则。
     三、为保持本次股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股
东代理人）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监
事、高级管理人员、公司聘请的中介机构以及董事会邀请的人员外，公司有权
依法拒绝其他人士进入会场。
     四、请出席会议的股东（或股东代理人）在会议召开前 30 分钟到会议现场
办理签到手续，并请按规定出示或提交本人身份证或其他能够表明其身份的有
效证件或证明、授权委托书（股东代理人）等文件。股东（或股东代理人）经
验证后领取会议资料，方可出席会议。会议开始后，由会议主持人宣布现场出
席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参
与现场投票表决。
     五、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场
投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
     六、出席本次股东大会的股东依法享有发言权、质询权以及表决权等股东
权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司
和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
     七、本次股东大会召开期间，股东事先准备发言的，应当先在董事会办公
室登记；股东临时要求发言或提问的，需先向会议主持人提出口头申请，经同
                                     1
开普云信息科技股份有限公司



意后方可发言或提问。发言主题应与本次会议议题相关；超出议题范围的其他
问题，可在投票后进行提问。股东大会进入表决程序时，股东不得再进行发言
或提问。
     八、股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监
票。审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计
票、监票，现场表决结果由会议主持人宣布。
     九、为保持会场秩序，在会场内请勿大声喧哗。会议期间参会人员应注意
维护会场秩序，不要随意走动，手机请调整为静音状态。会议期间谢绝个人录
音、录像及拍照。对干扰会议正常秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的
行为，工作人员有权予以制止，并及时报告有关部门予以查处。
     十、现场会议表决采用记名投票表决方式，参会的股东及股东代理人以其
所持的有表决权的股份股数行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东及股
东代理人应在表决票中按要求填写同意、反对或弃权表决意见，每一表决事项
只限打一次“√”，填写完毕由大会工作人员统一收票。未填、错填、字迹无法辨
认的表决票、未投的表决票视为投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果
计为“弃权”。
     十一、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法
律意见书。
     十二、股东及股东代理人出席本次股东大会会议所产生的费用由股东自行
承担。




                                   2
开普云信息科技股份有限公司



                      开普云信息科技股份有限公司

                 2023 年第一次临时股东大会会议议程


一、会议时间、地点及投票方式
（一）现场会议召开时间：2023 年 2 月 22 日 9:00
（二）会议地点：北京市海淀区知春路 23 号量子银座 7 层开普云信息科技股份
有限公司会议室
（三）网络投票起止时间：2023 年 2 月 22 日采用上海证券交易所网络投票系统，
通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-
9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召
开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东及股东代理人进行发言登记
（二）主持人宣布会议开始
（三）介绍会议议程及会议须知
（四）报告现场出席的股东及股东代理人人数及其代表的有表决权股份数量
（五）介绍到会董事、监事、董事会秘书及列席会议的其他高级管理人员、见
证律师以及其他人员
（六）推选本次会议计票人、监票人
（七）与会股东逐项审议以下议案
 序号                               议案名称
         《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审
     1
         计机构的议案》

（八）与会股东及股东代理人发言、提问，公司董事、监事、高级管理人员回
答
（九）与会股东及股东代理人对议案投票表决
（十）现场会议休会，统计表决结果
（十一）复会，主持人宣布表决结果和股东大会决议

                                     3
开普云信息科技股份有限公司



（十二）见证律师宣读法律意见书
（十三）签署股东大会会议决议及会议记录
（十四）主持人宣布会议结束




                                  4
开普云信息科技股份有限公司




                    开普云信息科技股份有限公司

           2023 年第一次临时股东大会会议议案




                                5
开普云信息科技股份有限公司


议案一

                      开普云信息科技股份有限公司

关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022

                             年度审计机构的议案




     各位股东及股东代表：



     天健会计师事务所（特殊普通合伙）是具有证券相关业务资格的会计师事
务所，能够遵循独立、客观、公正的执业准则独立实施审计工作，在公司 2021
年度财务报告审计工作期间，按计划完成了各项审计任务，勤勉、尽职，公允
合理地发表了独立审计意见，出具的报告公正客观的反映了公司报告期内的财
务状况和经营情况。为保证审计工作的连续性与稳健性，公司拟续聘天健会计
师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计机构。
     本议案已经第三届董事会第四次临时会议、第三届监事会第四次临时会议
审议通过。现提交股东大会审议。




                                     6
开普云信息科技股份有限公司


                        开普云信息科技股份有限公司

                 关于续聘 2022 年度审计机构的说明报告



拟聘任会计师事务所的基本情况如下：
     （一）机构信息
     1、基本信息
   事务所名称           天健会计师事务所（特殊普通合伙）
   成立日期             2011 年 7 月 18 日            组织形式            特殊普通合伙
   注册地址             浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
   首席合伙人          胡少先                    合伙人数量                    210 人
                       注册会计师                                             1,900 人
   2021 年末执业
   人员数量            签署过证券服务业务审计报告的注册会计师                  749 人
                       业务收入总额                           35.01 亿元
   2021 年业务收       审计业务收入                           31.78 亿元
   入
                       证券业务收入                           19.01 亿元
                       客户家数                                  601 家
                       审计收费总额                           6.21 亿元
                                          制造业，信息传输、软件和信息技术服
                                          务业，批发和零售业，房地产业，建筑
   2021 年上市公                          业，电力、热力、燃气及水生产和供应
   司（含 A、B                            业 ， 金 融业 ， 交通 运输 、 仓 储和 邮 政
   股）审计情况         涉及主要行业      业，文化、体育和娱乐业，租赁和商务
                                          服 务 业 ，水 利 、环 境和 公 共 设施 管 理
                                          业，科学研究和技术服务业，农、林、
                                          牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教
                                          育，综合等
                        本公司同行业上市公司审计客户家数            46

     2、投资者保护能力
     截至 2021 年 12 月 31 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提
职业风险基金 1 亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风



                                             7
     开普云信息科技股份有限公司


     险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理
     办法》等文件的相关规定。
             近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民
     事诉讼中均无需承担民事责任。
             3、诚信记录
             天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2019 年 1 月 1 日至 2021 年
     12 月 31 日）因执业行为受到监督管理措施 15 次，未受到刑事处罚、行政处
     罚、自律监管措施和纪律处分。39 名从业人员近三年因执业行为受到监督管理
     措施 19 次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。
             （二）项目信息
             1、基本信息
                       何时成为注 何时开始从事 何时开始在 何时开始为本公     近三年签署或复核上
项目组成员     姓名
                         册会计师 上市公司审计 本所执业 司提供审计服务       市公司审计报告情况
项目合伙人    赵祖荣     2014 年     2012 年       2014 年    2022 年      2021 年，签署通达电
                                                                           气 2020 年度审计报
                                                                           告，复核富春环保、济
                                                                           民医疗、杭电股份和祥
                                                                           源新材等公司 2020 年
                                                                           度审计报告；
              赵祖荣     2014 年     2012 年       2014 年    2022 年      2020 年，复核富春环
签字注册会                                                                 保、济民医疗等公司审
计师                                                                       计报告；
                                                                           2019 年，签署金龙机
                                                                           电 2018 年审计报告。
                                                                           2022 年，签署开普云
              林湧红     2021 年     2012 年       2021 年    2018 年      信息科技股份有限公
                                                                           司 2021 年审计报告。
                                                                           2022 年，复核开普云
                                                                           信息科技股份有限公司
                                                                           2021 年审计报告，签
                                                                           署天业节水、瀛通通
                                                                           讯、金溢科技、力合微
                                                                           2020 年审计报告；
                                                                           2020 年，签署新疆天
                                                                           业、天业节水、开立医
项目质量控
              朱中伟     1999 年     1999 年       2009 年    2021 年      疗 2019 年度审计报
制复核人
                                                                           告；复核会稽山、丽尚
                                                                           国潮 2019 年度审计报
                                                                           告；
                                                                           2019 年，签署金溢科
                                                                           技、国立科技、瀛通通
                                                                           讯、王子新材、新疆天
                                                                           业 2018 年度审计报
                                                                           告。

                                               8
开普云信息科技股份有限公司


     2、诚信记录
     项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业
行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、
监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律
处分的情况。
     3、独立性
     天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项
目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
     （三）审计收费
     审计费用根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因
素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的
收费标准协商确定。2022 年度审计（含财务审计和内部控制审计）费用共计 80
万元（含税）。




                                   9