国泰君安证券股份有限公司
关于锦州神工半导体股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为锦州
神工半导体股份有限公司（以下简称“神工股份”或“公司”）首次公开发行股票并
在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规
则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对神工股份拟
首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了核查，情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
2020 年 1 月 14 日，中国证券监督管理委员会出具《关于同意锦州神工半导
体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕100 号），
同意锦州神工半导体股份有限公司（以下简称“神工股份”或“公司”）首次公开发
行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，向社会公开发行人民币普通股
4,000 万股。公司股票于 2020 年 2 月 21 日在上海证券交易所上市。公司首次公
开发行前总股本为 120,000,000 股，首次公开发行后总股本为 160,000,000 股,其
中有限售条件流通股为 123,433,333 股，无限售条件流通股为 36,566,667 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售的 1,587,464 股，限售
期为 6 个月，限售期自首次公开发行股票上市之日开始计算，具体详见公司于
2020 年 2 月 17 日在上海证券交易所网站披露的《锦州神工半导体股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。上述网下配售股份将于 2020
年 8 月 21 日上市流通，占公司总股本的 0.99%，配售对象共计 149 个。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至今，公司股本数量未发生变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
1
本次上市流通的限售股股东（各网下配售对象）承诺限售期为自公司股票上
市之日起六个月，除此之外无其他特别承诺。截至本核查意见出具之日，本次申
请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次
限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 1,587,464 股
（二）本次上市流通日期为 2020 年 8 月 21 日
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
（股） 本比例 （股） （股）
海富通稳健增利股票型养老金产
1 9,170 0.0057% 9,170 0
品
国家电力投资集团公司企业年金
2 11,858 0.0074% 11,858 0
计划
3 全国社保基金一一六组合 11,858 0.0074% 11,858 0
中海分红增利混合型证券投资基
4 11,858 0.0074% 11,858 0
金
长城核心优选灵活配置混合型证
5 9,170 0.0057% 9,170 0
券投资基金
富兰克林国海中国收益证券投资
6 11,384 0.0071% 11,384 0
基金
富兰克林国海大中华精选混合型
7 11,858 0.0074% 11,858 0
证券投资基金
汇丰晋信智造先锋股票型证券投
8 11,858 0.0074% 11,858 0
资基金
中国中信集团有限公司企业年金
9 11,858 0.0074% 11,858 0
计划
华夏基金华兴 3 号股票型养老金
10 11,858 0.0074% 11,858 0
产品
11 中国南方电网公司企业年金计划 11,858 0.0074% 11,858 0
12 基本养老保险基金三零四组合 11,858 0.0074% 11,858 0
华夏睿磐泰荣混合型证券投资基
13 7,747 0.0048% 7,747 0
金
华夏科技创新混合型证券投资基
14 11,858 0.0074% 11,858 0
金
华夏中证人工智能主题交易型开
15 11,858 0.0074% 11,858 0
放式指数证券投资基金
16 华夏回报证券投资基金 11,858 0.0074% 11,858 0
2
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
（股） 本比例 （股） （股）
17 华夏收入混合型证券投资基金 11,858 0.0074% 11,858 0
上证主要消费交易型开放式指数
18 7,510 0.0047% 7,510 0
发起式证券投资基金
建信核心精选混合型证券投资基
19 11,304 0.0071% 11,304 0
金
民生加银持续成长混合型证券投
20 11,858 0.0074% 11,858 0
资基金
长盛中证金融地产指数分级证券
21 7,115 0.0044% 7,115 0
投资基金
22 长盛动态精选证券投资基金 9,486 0.0059% 9,486 0
长盛电子信息主题灵活配置混合
23 11,858 0.0074% 11,858 0
型证券投资基金
财通多策略福佑定期开放灵活配
24 4,506 0.0028% 4,506 0
置混合型发起式证券投资基金
中 证 财 通 中 国 可 持 续 发 展 100
25 （ECPI ESG）指数增强型证券投 7,668 0.0048% 7,668 0
资基金
国寿安保稳诚混合型证券投资基
26 8,696 0.0054% 8,696 0
金
国寿安保华兴灵活配置混合型证
27 7,905 0.0049% 7,905 0
券投资基金
北京市（拾壹号）职业年金计划
28 11,858 0.0074% 11,858 0
人保组合
华泰柏瑞消费成长灵活配置混合
29 9,486 0.0059% 9,486 0
型证券投资基金
华泰柏瑞量化创优灵活配置混合
30 8,696 0.0054% 8,696 0
型证券投资基金
华泰柏瑞积极成长混合型证券投
31 11,858 0.0074% 11,858 0
资基金
32 平安人寿-万能-个险万能 11,858 0.0074% 11,858 0
33 中国南方电网公司企业年金计划 11,858 0.0074% 11,858 0
中金先锐指数增强股票型养老金
34 11,067 0.0069% 11,067 0
产品
神华集团有限责任公司企业年金
35 11,858 0.0074% 11,858 0
计划
中国石油天然气集团公司企业年
36 11,858 0.0074% 11,858 0
金计划 08
中国银行股份有限公司企业年金
37 11,858 0.0074% 11,858 0
计划
嘉实事件驱动股票型证券投资基
38 11,858 0.0074% 11,858 0
金
嘉实新优选灵活配置混合型证券
39 8,696 0.0054% 8,696 0
投资基金
40 嘉实医药健康股票型证券投资基 11,858 0.0074% 11,858 0
3
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
（股） 本比例 （股） （股）
金
嘉实科技创新混合型证券投资基
41 11,858 0.0074% 11,858 0
金
嘉实丰和灵活配置混合型证券投
42 11,858 0.0074% 11,858 0
资基金
浙商沪深 300 指数增强型证券投
43 9,961 0.0062% 9,961 0
资基金（LOF）
安信新目标灵活配置混合型证券
44 11,858 0.0074% 11,858 0
投资基金
45 兴全合泰混合型证券投资基金 11,858 0.0074% 11,858 0
兴全有机增长灵活配置混合型证
46 11,858 0.0074% 11,858 0
券投资基金
珠江人寿保险股份有限公司-万能
47 10,672 0.0067% 10,672 0
险三
宝盈人工智能主题股票型证券投
48 11,858 0.0074% 11,858 0
资基金
受托管理中国人民人寿保险股份
49 11,858 0.0074% 11,858 0
有限公司普通保险产品
信达财产保险股份有限公司-传统
50 11,858 0.0074% 11,858 0
保险产品
泰达宏利沪深 300 指数增强型证
51 11,700 0.0073% 11,700 0
券投资基金
前海开源清洁能源主题精选灵活
52 11,858 0.0074% 11,858 0
配置混合型证券投资基金
前海开源价值策略股票型证券投
53 7,036 0.0044% 7,036 0
资基金
前海开源中证军工指数型证券投
54 11,858 0.0074% 11,858 0
资基金
55 中加科盈混合型证券投资基金 11,858 0.0074% 11,858 0
泓德优选成长混合型证券投资基
56 11,858 0.0074% 11,858 0
金
57 泓德致远混合型证券投资基金 11,858 0.0074% 11,858 0
华泰优选四号股票型养老金产品
58 7,352 0.0046% 7,352 0
—中国工商银行股份有限公司
华泰资产管理有限公司--华泰增
59 11,858 0.0074% 11,858 0
利投资产品
湖南省（伍号）职业年金计划-招
60 11,858 0.0074% 11,858 0
商银行
申万菱信安鑫优选混合型证券投
61 11,858 0.0074% 11,858 0
资基金
62 申万菱信盛利精选证券投资基金 11,858 0.0074% 11,858 0
九泰锐智定增灵活配置混合型证
63 11,858 0.0074% 11,858 0
券投资基金
4
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
（股） 本比例 （股） （股）
汇添富多策略定期开放灵活配置
64 11,858 0.0074% 11,858 0
混合型发起式证券投资基金
汇添富熙和精选混合型证券投资
65 9,486 0.0059% 9,486 0
基金
汇添富文体娱乐主题混合型证券
66 10,435 0.0065% 10,435 0
投资基金
汇添富悦享定期开放混合型证券
67 11,858 0.0074% 11,858 0
投资基金
汇添富大盘核心资产增长混合型
68 11,858 0.0074% 11,858 0
证券投资基金
汇添富价值精选混合型证券投资
69 11,858 0.0074% 11,858 0
基金
汇添富移动互联股票型证券投资
70 11,858 0.0074% 11,858 0
基金
安邦养老保险股份有限公司个人
71 11,858 0.0074% 11,858 0
万能产品
东方红睿逸定期开放混合型发起
72 11,858 0.0074% 11,858 0
式证券投资基金
东方红配置精选混合型证券投资
73 11,858 0.0074% 11,858 0
基金
中国银行股份有限公司-国泰央企
74 6,324 0.0040% 6,324 0
改革股票型证券投资基金
国泰民利策略收益灵活配置混合
75 11,858 0.0074% 11,858 0
型证券投资基金
国泰聚优价值灵活配置混合型证
76 11,858 0.0074% 11,858 0
券投资基金
国泰中证生物医药交易型开放式
77 11,858 0.0074% 11,858 0
指数证券投资基金
交通银行股份有限公司-国泰金鹰
78 增长灵活配置混合型证券投资基 11,858 0.0074% 11,858 0
金
招商银行股份有限公司-国泰策略
79 价值灵活配置混合型证券投资基 4,902 0.0031% 4,902 0
金
国泰国证房地产行业指数分级证
80 11,858 0.0074% 11,858 0
券投资基金
长信低碳环保行业量化股票型证
81 4,190 0.0026% 4,190 0
券投资基金
长信量化先锋混合型证券投资基
82 11,858 0.0074% 11,858 0
金
中国人寿股份有限公司-传统-普
83 11,858 0.0074% 11,858 0
通保险
浦银安盛价值成长混合型证券投
84 11,858 0.0074% 11,858 0
资基金
恒安标准人寿保险有限公司—传
85 11,858 0.0074% 11,858 0
统 004
5
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
（股） 本比例 （股） （股）
新华行业轮换灵活配置混合型证
86 11,858 0.0074% 11,858 0
券投资基金
平安养老-兴业银行股份有限公司
87 11,858 0.0074% 11,858 0
企业年金计划
平安养老-中国建设银行股份有限
88 11,858 0.0074% 11,858 0
公司企业年金计划
平安养老-山东省（叁号）职业年
89 11,858 0.0074% 11,858 0
金计划
平安养老-中国移动通信集团公司
90 11,858 0.0074% 11,858 0
企业年金计划
华商研究精选灵活配置混合型证
91 5,376 0.0034% 5,376 0
券投资基金
华商价值共享灵活配置混合型发
92 3,953 0.0025% 3,953 0
起式证券投资基金
华商新锐产业灵活配置混合型证
93 11,858 0.0074% 11,858 0
券投资基金
中欧价值智选回报混合型证券投
94 6,878 0.0043% 6,878 0
资基金
天弘惠利灵活配置混合型证券投
95 8,143 0.0051% 8,143 0
资基金
天弘价值精选灵活配置混合型发
96 8,696 0.0054% 8,696 0
起式证券投资基金
兴银消费新趋势灵活配置混合型
97 11,858 0.0074% 11,858 0
证券投资基金
中金消费升级股票型证券投资基
98 5,376 0.0034% 5,376 0
金
中华联合保险集团股份有限公司-
99 11,858 0.0074% 11,858 0
自有资金
光大保德信景气先锋混合型证券
100 10,988 0.0069% 10,988 0
投资基金
光大保德信国企改革主题股票型
101 10,988 0.0069% 10,988 0
证券投资基金
中邮乐享收益灵活配置混合型证
102 2,688 0.0017% 2,688 0
券投资基金
中银新财富灵活配置混合型证券
103 11,858 0.0074% 11,858 0
投资基金
中银珍利灵活配置混合型证券投
104 11,858 0.0074% 11,858 0
资基金
中银医疗保健灵活配置混合型证
105 11,858 0.0074% 11,858 0
券投资基金
中银新回报灵活配置混合型证券
106 11,858 0.0074% 11,858 0
投资基金
交银施罗德经济新动力混合型证
107 11,858 0.0074% 11,858 0
券投资基金
交银施罗德蓝筹混合型证券投资
108 11,858 0.0074% 11,858 0
基金
6
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
（股） 本比例 （股） （股）
交银施罗德新成长混合型证券投
109 11,858 0.0074% 11,858 0
资基金
国元国际控股有限公司-客户资金
110 11,852 0.0074% 11,852 0
(交易所)
信诚至裕灵活配置混合型证券投
111 11,858 0.0074% 11,858 0
资基金
信诚中证 500 指数分级证券投资
112 5,455 0.0034% 5,455 0
基金
上投摩根智慧互联股票型证券投
113 11,858 0.0074% 11,858 0
资基金
上投摩根安裕回报混合型证券投
114 11,858 0.0074% 11,858 0
资基金
新疆前海联合泓鑫灵活配置混合
115 11,858 0.0074% 11,858 0
型证券投资基金
南方潜力新蓝筹混合型证券投资
116 5,613 0.0035% 5,613 0
基金
南方卓享绝对收益策略定期开放
117 11,463 0.0072% 11,463 0
混合型发起式证券投资基金
南方中证全指证券公司交易型开
118 11,858 0.0074% 11,858 0
放式指数证券投资基金
南方优享分红灵活配置混合型证
119 11,858 0.0074% 11,858 0
券投资基金
南方粤港澳大湾区创新 100 交易
120 11,858 0.0074% 11,858 0
型开放式指数证券投资基金
南方优选价值股票型证券投资基
121 11,858 0.0074% 11,858 0
金
南方新优享灵活配置混合型证券
122 11,858 0.0074% 11,858 0
投资基金
西部利得新动向灵活配置混合型
123 9,486 0.0059% 9,486 0
证券投资基金
华润元大医疗保健量化混合型证
124 5,929 0.0037% 5,929 0
券投资基金
天治核心成长混合型证券投资基
125 11,858 0.0074% 11,858 0
金
富安达策略精选灵活配置混合型
126 8,063 0.0050% 8,063 0
证券投资基金
太平改革红利精选灵活配置混合
127 3,953 0.0025% 3,953 0
型证券投资基金
工银瑞信新财富绝对收益股票型
128 11,858 0.0074% 11,858 0
养老金产品
工银瑞信联合恒盛混合型养老金
129 10,988 0.0069% 10,988 0
产品
北京公共交通控股（集团）有限
130 11,858 0.0074% 11,858 0
公司企业年金计划
131 北京市（陆号）职业年金计划 11,858 0.0074% 11,858 0
7
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
（股） 本比例 （股） （股）
工银瑞信新价值灵活配置混合型
132 4,585 0.0029% 4,585 0
证券投资基金
工银瑞信前沿医疗股票型证券投
133 11,858 0.0074% 11,858 0
资基金
工银瑞信灵活配置混合型证券投
134 7,431 0.0046% 7,431 0
资基金
工银瑞信新财富灵活配置混合型
135 11,858 0.0074% 11,858 0
证券投资基金
工银瑞信养老产业股票型证券投
136 11,858 0.0074% 11,858 0
资基金
华宝标普中国 A 股红利机会指数
137 11,858 0.0074% 11,858 0
证券投资基金（LOF）
华宝中证科技龙头交易型开放式
138 11,858 0.0074% 11,858 0
指数证券投资基金
华宝先进成长混合型证券投资基
139 11,858 0.0074% 11,858 0
金
华宝高端制造股票型证券投资基
140 11,858 0.0074% 11,858 0
金
长江金色晚晴（集合型）企业年
141 11,858 0.0074% 11,858 0
金
山西焦煤集团有限责任公司企业
142 11,858 0.0074% 11,858 0
年金计划
中国银河证券股份有限公司企业
143 11,858 0.0074% 11,858 0
年金计划
144 富国富成混合型养老金产品 11,858 0.0074% 11,858 0
富国多策略绝对回报股票型养老
145 8,380 0.0052% 8,380 0
金产品
富国精准医疗灵活配置混合型证
146 11,858 0.0074% 11,858 0
券投资基金
富国大盘价值量化精选混合型证
147 11,858 0.0074% 11,858 0
券投资基金
富国天合稳健优选混合型证券投
148 11,858 0.0074% 11,858 0
资基金
富国中证国有企业改革指数分级
149 11,858 0.0074% 11,858 0
证券投资基金
合计 1,587,464 0.9922% 1,587,464 0
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售 1,587,464 -
合计 - 1,587,464 -
五、保荐机构核查意见
8
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具之日，神工股份限售股份持有人严格履行了其在公司首
次公开发行股票中做出的各项承诺。
本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上
海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次
限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、
有关规则和股东承诺。
保荐机构同意神工股份本次限售股份上市流通。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于锦州神工半导体股份有限公
司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
姚巍巍
保荐代表人（签字）：
黄 祥
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
10