国泰君安证券股份有限公司
               关于锦州神工半导体股份有限公司
     首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见



    国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为
锦州神工半导体股份有限公司（以下简称“神工股份”或“公司”）首次公开发
行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股
票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对神
工股份拟首次公开发行战略配售限售股上市流通的事项进行了核查，情况如下：

    一、本次上市流通的限售股类型

    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2020 年 1 月
14 日出具的《关于同意锦州神工半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的
批复》（证监许可〔2020〕100 号），锦州神工半导体股份有限公司（以下简称
“公司”）获准向社会公开发行人民币普通股 40,000,000 股，并于 2020 年 2
月 21 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本
为 160,000,000 股，其中无限售条件流通股为 36,566,667 股，有限售条件流通
股为 123,433,333 股。

    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，锁定期为自公
司首次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起 24 个月，股东为国泰君安
证裕投资有限公司（以下简称“证裕投资”），股份数量为 1,845,869 股，占公
司上市时总股本的 1.15%，该部分限售股的限售期即将届满，并将于 2022 年 2
月 21 日起上市流通。

    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次上市流通的限售股形成后至本公告披露之日，公司未发生因利润分配、
公积金转增导致股本数量变化的情况。

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      三、本次上市流通限售股有关承诺

      本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售股，配售对象证裕投资就
股份上市流通作出的相关承诺如下：证裕投资有限公司本次跟投获配股票数量为
1,845,869 股，获配股票的锁定期为 24 个月，锁定期自本次公开发行的股票在
上海证券交易所上市之日起开始计算。

      除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

      截至本公告披露之日，本次上市流通限售股股东在限售期内严格履行了所作
出的股份锁定承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

      四、本次上市流通限售股情况

      （一）本次上市流通的限售股总数为 1,845,869 股

      （二）本次上市流通日期为 2022 年 2 月 21 日

      （三）限售股上市流通明细清单

                       持有限售股数量   持有限售股占公        本次上市流通      剩余限售股
序号       股东名称
                           （股）       司总股本比例            数量（股）      数量（股）
  1        证裕投资       1,845,869            1.15%            1,845,869             0
          合计            1,845,869            1.15%            1,845,869             0

      （四）限售股上市流通情况表

  序号                限售股类型        本次上市流通数量（股）              限售期（月）
      1           首发战略配售股                  1,845,869                      24
                  合计                            1,845,869                      /

      五、保荐机构核查意见

      经核查，保荐机构认为：

      本次申请上市流通的限售股份的数量、上市流通时间均符合《中华人民共和
国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海
证券交易所科创板股票上市规则》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》


                                           2
等有关法律法规、规范性文件的规定以及股东承诺内容；截至本核查意见出具之
日，相关股东关于股份锁定的承诺得到严格履行，相关信息披露真实、准确、完
整。综上，保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。

    （以下无正文）




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   （本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于锦州神工半导体股份有
限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）




   保荐代表人签字：




                姚巍巍                    黄祥




                                             国泰君安证券股份有限公司




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