A 股代码：688235 A 股简称：百济神州 公告编号：2022-059
港股代码：06160 港股简称：百济神州
美股代码：BGNE
百济神州有限公司
首次公开发行战略配售限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依
法承担法律责任。
重要内容提示：
1、本次解除限售并申请上市流通的限售股数量为 29,914,366 股
（以下简称“本次申请上市流通”），均为战略配售股份，限售期为
自百济神州有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股票上市之
日起 12 个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配
售股份数量。
2、本次上市流通日期为 2022 年 12 月 15 日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 11 月 16 日出具的《关
于同意百济神州有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可
[2021]3568 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次
公开发行人民币普通股（A 股）115,055,260 股，并于 2021 年 12 月
15 日在上海证券交易所科创板上市（以下简称“本次公开发行”）。
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本次公开发行完成后，公司的已发行股份总数（即公司于 2021 年 10
月 31 日 已 发 行 股份 总 数 与 本 次 公 开 发 行 的 股 票 数 量 之 和 ） 为
1,334,789,461 股，其中有 A 股限售条件的流通股为 39,346,697 股，
无 A 股限售条件的流通股为 1,295,442,764 股。
本次申请上市流通的限售股为本次公开发行的战略配售限售股，
锁定期为自公司人民币普通股（A 股）股票上市之日起 12 个月，共
涉及的限售股股东数量为 13 户，对应股票数量为 29,914,366 股，占
截至 2022 年 11 月 30 日公司已发行股份总数的 2.21%，该等限售股
将于 2022 年 12 月 15 日起上市流通。本公司确认，上市流通数量为
该限售期的全部战略配售股份数量。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次申请上市流通的限售股为公司本次公开发行的战略配售限
售股，该等限售股形成后至本公告披露之日，公司未发生因利润分配、
公积金转增导致已发行股份数量变化的情况，且公司的人民币普通股
（A 股）股票数量亦未发生变化，仍为 115,055,260 股；公司于境外
发行的股票数量因股权激励计划项下的购股权行使、受限制股份单位
归属等原因而有所增加。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次申请上市流通的限售股属于本次公开发行战略配售限售股，
各战略配售限售股股东承诺所获配的股票限售期限为自公司人民币
普通股（A 股）股票在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个月。
截至本公告披露之日，除上述承诺外，本次申请上市流通的限售
股股东不存在其他特别承诺。
截至本公告披露之日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履
行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通
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的情况。
四、中介机构核查意见
（一）中介机构及承办人变更情况
高盛高华证券有限责任公司（以下简称“高盛高华”）为公司首
次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在科创板上市的联席保荐机
构，原持续督导保荐代表人为李振兴先生和刘吉宁先生，现持续督导
保荐代表人为刘吉宁先生和刘洋先生。
2022 年 7 月，公司收到高盛高华关于更换持续督导保荐代表人
的书面函告，因李振兴先生工作变动，高盛高华指定刘洋先生接替李
振兴先生担任公司持续督导工作的保荐代表人，继续履行对公司的持
续督导职责，详情请见公司于 2022 年 7 月 26 日在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）上披露的《百济神州有限公司关于更换持续督
导保荐代表人的公告》（公告编号：2022-040）。
（二）中介机构核查情况
经核查，联席保荐机构中国国际金融股份有限公司和高盛高华认
为：
（一）公司本次申请上市流通的战略配售限售股股东均已严格履
行了相应的股份锁定承诺；
（二）公司本次申请上市流通的战略配售限售股数量、本次实际
可流通股份数量及上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办
法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规
范性文件的要求；
（三）截至本核查意见出具之日，公司对本次战略配售限售股份
上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，联席保荐机构对公司本次首次公开发行战略配售限售
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股上市流通的事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 29,914,366 股
本次上市流通的战略配售股份数量为 29,914,366 股，限售期为
12 个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股
份数量。
（二）本次限售股上市流通日期为 2022 年 12 月 15 日
（三）限售股上市流通明细清单
持有限
售股占 剩余限
持有限售股 本次上市流通
序号 股东名称 公司总 售股数
数量（股） 数量（股）
股本比 量（股）
例
全国社会保障基金
理事会（全国社保基
1 462,201 0.03% 462,201 0
金六零四组合、社保
基金一五零三组合）
中国保险投资基金
2 4,814,527 0.36% 4,814,527 0
（有限合伙）
中央企业乡村产业
3 投资基金股份有限 4,790,454 0.35% 4,790,454 0
公司
广西通服科兴投资
4 管理合伙企业（有限 1,444,358 0.11% 1,444,358 0
合伙）
太平人寿保险有限
5 2,407,263 0.18% 2,407,263 0
公司
广州高新区科技控
6 4,790,454 0.35% 4,790,454 0
股集团有限公司
阿布达比投资局
（Abu Dhabi
7 2,407,263 0.18% 2,407,263 0
Investment
Authority）
上海国鑫投资发展
8 1,444,358 0.11% 1,444,358 0
有限公司
上海国盛产业赋能
9 私募投资基金合伙 1,444,358 0.11% 1,444,358 0
企业（有限合伙）
4
上海张江科技创业
10 1,444,358 0.11% 1,444,358 0
投资有限公司
苏州工业园区禾新
11 致远企业管理有限 1,437,136 0.11% 1,437,136 0
公司
嘉兴昌科北惠股权
12 投资合伙企业（有限 958,090 0.07% 958,090 0
合伙）
中金公司百济神州
1 号员工参与科创
13 2,069,546 0.15% 2,069,546 0
板战略配售集合资
产管理计划
合计 29,914,366 2.21% 29,914,366 0
注：公司总股本按截至 2022 年 11 月 30 日的已发行股份总数 1,356,140,180 股计
算；总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
（四）限售股上市流通情况表
本次上市流通数
序号 限售股类型 限售期（月）
量（股）
1 战略配售股份 29,914,366 12
合计 29,914,366 12
六、上网公告附件
《中国国际金融股份有限公司、高盛高华证券有限责任公司关于
百济神州有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意
见》
特此公告。
百济神州有限公司董事会
2022 年 12 月 8 日
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