百济神州有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
2023年4月25日
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一、 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 1-2
二、 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 3 - 11
募集资金存放与实际使用情况鉴证报告
安永华明（2023）专字第61119809_A01号
百济神州有限公司
百济神州有限公司董事会：
我们接受委托，对后附的百济神州有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情
况的专项报告（“募集资金专项报告”）进行了鉴证。按照《上市公司监管指引第2号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指南编制募集资金专项报告，并保证其
内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是百济神州有限公
司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告独立发
表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或
审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证工作，
以对募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施
了包括了解、抽查、核对以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作
为发表意见提供了合理的基础。
我们认为百济神州有限公司的募集资金专项报告在所有重大方面按照《上市公司
监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指南编制，如实反映了
2022年度百济神州有限公司募集资金存放与实际使用情况。
本报告仅供百济神州有限公司披露2022年度报告使用，不适用于其他用途。
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A member firm of Ernst & Young Global Limited
募集资金存放与实际使用情况鉴证报告（续）
安永华明（2023）专字第61119809_A01号
百济神州有限公司
（本页无正文）
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：王 宁
中国注册会计师：王 善
中国 北京 2023 年 4 月 25 日
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A member firm of Ernst & Young Global Limited
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募集资金存放与实际使用情况的专项报告
截至 2022 年 12 月 31 日止
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2022年度
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到账情况
经中国证券监督管理委员会于2021年11月16日出具的《关于同意百济神州有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3568号）批准，百济神州有限公
司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票（以下简称“本次发
行”）115,055,260股，每股发行价格为人民币192.60元，募集资金总额为人民币
2,215,964.31万元；扣除发行费用后的募集资金净额为人民币2,163,015.49万元。上述
募集资金已于2021年12月8日全部到位，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对
公司本次发行的募集资金到位情况进行了审验，并于2021年12月8日出具了安永华明
（2021）验字第61119809_A03号《验资报告》。募集资金到账后，已全部存放于经
公司董事会或董事会审计委员会批准开设的募集资金专项账户内。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2022年12月31日，公司累计使用募集资金人民币825,315.55万元，公司募集资金
使用及结存情况如下：
项目 金额（人民币万元）
募集资金总额 2,215,964.31
减：发行相关费用（注） 52,057.84
减：募集资金累计使用金额 825,315.55
其中：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 271,225.29
募投项目支出金额 505,190.26
超募资金用于永久补充流动资金金额 48,900.00
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 30,448.82
2022年12月31日募集资金余额 1,369,039.74
注：发行费用中，人民币52,057.84万元通过募集资金专户支付。
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截至 2022 年 12 月 31 日止
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，
公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规、规则和规范性文件的规定，结
合《BeiGene, Ltd.（百济神州有限公司）之第六版经修订及重列组织章程大纲及细则》
及公司实际情况，制定了《百济神州有限公司A股募集资金管理制度》（以下简称
“《A股募集资金管理制度》”），对A股募集资金的存放、使用、管理及监督等方面
均做出了具体明确的规定。
（二）募集资金监管协议情况
根据上述法律、法规、规则和规范性文件及公司《A股募集资金管理制度》的要
求，公司已与联席保荐机构中国国际金融股份有限公司、高盛高华证券有限责任公司
和存放募集资金的商业银行签署了相应的募集资金专户存储监管协议。
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截至 2022 年 12 月 31 日止
（三）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，公司募集资金存储余额情况如下：
募集资金余额
银行名称 账户名称 银行账户 币种
（人民币万元）
兴业银行上海
BEIGENE, LTD. NRA216200100116888888 人民币 842,495.78
分行营业部
兴业银行上海 百济神州（上海）生物科
216200100103074596 人民币 -
分行营业部 技有限公司
兴业银行上海 百济神州（上海）生物科
216200100103081183 人民币 55,811.93
分行营业部 技有限公司
兴业银行上海 百济神州（上海）生物科
216200100103080149 人民币 -
分行营业部 技有限公司
兴业银行上海 百济神州生物药业有限公
216200100108966663 人民币 -
分行营业部 司
兴业银行上海 百济神州（上海）生物医
216200100103011102 人民币 1,540.34
分行营业部 药技术有限公司
兴业银行上海 百济神州（北京）生物科
216200100103002729 人民币 115.05
分行营业部 技有限公司
兴业银行上海 百济神州（广州）创新科
216200100105777776 人民币 247.46
分行营业部 技有限公司
兴业银行上海 百济神州（苏州）生物科
216200100103008233 人民币 2,627.60
分行营业部 技有限公司
兴业银行上海 北京英仁伟业生物科技有
216200100103003765 人民币 -
分行营业部 限公司
兴业银行上海 百济神州（上海）医药研
216200100103011332 人民币 4,321.52
分行营业部 发有限公司
兴业银行上海 百济神州（广州）医药有
216200100106299991 人民币 -
分行营业部 限公司
兴业银行上海 广州百济神州生物制药有
216200100106288882 人民币 164,899.59
分行营业部 限公司
兴业银行上海 百济神州（北京）生物科
216200100107166668 人民币 83,643.09
分行营业部 技有限公司（资本金）
兴业银行上海 百济神州（苏州）生物科
216200100123166668 人民币 53,227.62
分行营业部 技有限公司（资本金）
兴业银行上海 百济神州生物药业有限公
216200100116966660 人民币 709.84
分行营业部 司（资本金）
招商银行股份
广州百济神州生物制药有
有限公司广州 120912347310608 人民币 99,345.78
限公司
分行营业部
招商银行股份
百济神州（苏州）生物科
有限公司广州 512907215710222 人民币 60,054.14
技有限公司（资本金）
分行营业部
合计 人民币 1,369,039.74
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三、本年度募集资金的实际使用情况
（一） 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
2022年年度公司募集资金实际使用情况详见 “附件1：募集资金使用情况对照
表”。
（二） 募投项目先期投入及置换情况
2022年4月27日，公司董事会审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集
资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司使用科创板公开发行股票募集资金人民
币271,225.29万元置换截至2022年1月31日预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，相关审批程序符合公司《A股
募集资金管理制度》的规定要求。
本次募集资金置换已经公司董事会审议通过，无需提交股东大会审议。公司的联
席保荐机构中国国际金融股份有限公司与高盛高华证券有限责任公司对本次募集资金
置换出具了《中国国际金融股份有限公司、高盛高华证券有限责任公司关于百济神州
有限公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的核查意见》，公司聘请的会计师事
务所安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金置换事项进行了鉴证并
出具了《安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）关于百济神州有限公司以自筹资金
预 先 投 入 募 集 资金 投 资项 目 情 况 的 专 项鉴 证 报告 》 （ 安 永 华 明（ 2022 ） 专 字 第
61119809_A03号）。
（三） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2022年12月31日，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022年6月24日，公司董事会审计委员会审议通过了《关于补充确认公司使用部
分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，对公司于2022年5月25日在兴业银行股
份有限公司上海分行营业部购买的合计本金金额为人民币5亿元的大额存单的行为进行
了补充确认。截至2022年6月20日，公司已将上述大额存单进行了提前赎回，实际收
益为人民币68.61万元，上述大额存单的本金和收益均已存入公司的募集资金专户。公
司募集资金投资项目的正常实施未因上述大额存单的购买和赎回等事项遭受损失。公
司的联席保荐机构中国国际金融股份有限公司与高盛高华证券有限责任公司对本次使
用闲置募集资金进行现金管理事项出具了《中国国际金融股份有限公司、高盛高华证
券有限责任公司关于百济神州有限公司补充确认公司使用部分暂时闲置募集资金进行
现金管理的核查意见》。
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2022年9月27日，公司董事会审计委员会通过了《关于授权公司使用部分暂时闲
置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟使用总额不超过人民币14亿元（含14
亿元）的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的低风险理财产品或存款类产品，
包括但不限于结构性存款、定额存款、大额存单、通知存款等；本投资决议自公司审
计委员会通过之日起12个月内有效；在前述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使
用。公司的联席保荐机构中国国际金融股份有限公司与高盛高华证券有限责任公司对
本次授权使用部分闲置募集资金进行现金管理事项出具了《中国国际金融股份有限公
司、高盛高华证券有限责任公司关于百济神州有限公司授权公司使用部分暂时闲置募
集资金进行现金管理的核查意见》。截至2022年12月31日，公司并未依据该等授权实
际使用闲置募集资金进行现金管理。
除上述事项外，截至2022年12月31日，公司不存在其他使用募集资金进行现金管
理、投资相关产品的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2022年4月27日，公司董事会审议通过了《关于使用部分超募资金用于永久补充
流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币48,900.00万元用于永久补充流
动资金（以下简称“本次补流”）。本次补流使用的超募资金占超募资金总额的比例
不超过30%。
本次补流属于公司董事会审议权限范围内的事项，无需提交股东大会审议通过。
公司的联席保荐机构中国国际金融股份有限公司与高盛高华证券有限责任公司对本次
补流出具了《中国国际金融股份有限公司、高盛高华证券有限责任公司关于百济神州
有限公司使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见》。
截至2022年12月31日，公司已经使用超募资金人民币48,900.00万元用于永久补
充流动资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至2022年12月31日，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2022年12月31日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募
投项目的情况。
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四、变更募投项目的资金使用情况
截至2022年12月31日，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2022年12月31日，公司已按照适用法律、法规、规则和规范性文件的要求及
时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，在募集资金使用方面不存在重
大违规情形。
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 2,163,015.49 本年度投入募集资金总额 825,315.55
变更用途的募集资金总额 —
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额
—
总额比例 825,315.55
承诺投资项目 已变更 募集资金承诺投 调整后投资 截至期末承诺 本年度投入 截至期末累计 截至期末累计 截至期 项目达 本年度 是否达 项目
项目， 资总额 总额 投入金额(1) 金额 投入金额(2) 投入金额与承 末投入 到预定 实现的 到预计 可行
含部分 诺投入金额的 进度 可使用 效益 效益 性是
变更 差额(3)＝(2)- （%） 状态日 否发
（如 (1) (4)＝ 期 生重
有） (2)/(1) 大变
化
药物临床试验研
无 1,324,594.00 1,324,594.00 1,324,594.00 449,984.89 449,984.89 -874,609.11 33.97 不适用 不适用 不适用 否
发项目
研发中心建设项目 无 46,770.00 46,770.00 46,770.00 37,660.14 37,660.14 -9,109.86 80.52 不适用 不适用 不适用 否
生产基地研发及
无 15,000.00 15,000.00 15,000.00 15,345.07 15,345.07 345.07* 102.30* 已完工 不适用 不适用 否
产业化项目
营销网络建设项
无 13,636.00 13,636.00 13,636.00 7,158.02 7,158.02 -6,477.98 52.49 不适用 不适用 不适用 否
目
补充流动资金 无 600,000.00 600,000.00 600,000.00 266,267.43 266,267.43 -333,732.57 44.38 不适用 不适用 不适用 否
超募资金 不适用 163,015.49 163,015.49 163,015.49 48,900.00 48,900.00 -114,115.49 30.00 不适用 不适用 不适用 否
合计 — 2,163,015.49 2,163,015.49 2,163,015.49 825,315.55 825,315.55 -1,337,699.94 38.16 — — — —
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截至 2022 年 12 月 31 日止
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
2022 年 4 月 27 日，公司董事会审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金
投资项目的自筹资金的议案》，同意公司使用科创板公开发行股票募集资金人民币
271,225.29 万元置换截至 2022 年 1 月 31 日预先投入募集资金投资项目的自筹资金。该置换
募集资金投资项目先期投入及置换情况
经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并出具了《安永华明会计师事务所（特殊普
通合伙）关于百济神州有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项鉴证报
告》（安永华明（2022）专字第 61119809_A03 号）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
2022 年 6 月 24 日，公司董事会审计委员会审议通过了《关于补充确认公司使用部分暂
时闲置募集资金进行现金管理的议案》，对公司于 2022 年 5 月 25 日在兴业银行股份有限公
司上海分行营业部购买的合计本金金额为人民币 5 亿元的大额存单的行为进行了补充确认。
截至 2022 年 6 月 20 日，公司已将上述大额存单进行了提前赎回，实际收益为人民币 68.61
万元，上述大额存单的本金和收益均已存入公司的募集资金专户。公司募集资金投资项目的
正常实施未因上述大额存单的购买和赎回等事项遭受损失。
2022 年 9 月 27 日，公司董事会审计委员会通过了《关于授权公司使用部分暂时闲置募
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟使用总额不超过人民币 14 亿元（含 14 亿元）的
暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的低风险理财产品或存款类产品，包括但不限于
结构性存款、定额存款、大额存单、通知存款等；本投资决议自公司审计委员会通过之日起
12 个月内有效；在前述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。截至 2022 年 12 月 31
日，公司并未依据该等授权实际使用闲置募集资金进行现金管理。
除上述事项外，截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在其他使用募集资金进行现金管理、
投资相关产品的情况。
2022 年 4 月 27 日，公司董事会审议通过了《关于使用部分超募资金用于永久补充流动
资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币 48,900.00 万元用于永久补充流动资金。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司已经全部使用上述超募资金人民币 48,900.00 万元永久补充流
动资金。
截至 2022 年 12 月 31 日，除生产基地研发及产业化项目已完工外，本年度其他承诺投资
募集资金结余的金额及形成原因
项目所对应的募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况 无
* 生产基地研发及产业化项目累计投入金额大于承诺投入金额，超出部分属于募集资金利息收益。
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