海通证券股份有限公司

        关于和元生物技术（上海）股份有限公司

   使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见


    海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或者“保荐机构”）作为和元生
物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”、“和元生物”） 首次公开发行股
票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券
交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号
——持续督导》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》等有关规定，对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核
查，具体情况如下：



    一、募集资金基本情况

    根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 1 月 11 日出具的《关于同意和元生
物技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕
61 号），并经上海证券交易所同意，和元生物技术（上海）股份有限公司（以下
简称“和元生物”或“公司”）公开发行人民币普通股（A 股）100,000,000 股，每股
面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 13.23 元，募集资金总额为人民币
1,323,000,000.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用 后 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
1,197,464,432.14 元。截至 2022 年 3 月 17 日，上述募集资金的划转已经全部完
成，募集资金业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具天健验
【2022】6-10 号《验资报告》。

    公司对募集资金采用了专户存储，专款专用。募集资金到账后，已全部存放
于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司及子公司与保荐机构、存
放募集资金的商业银行签署了募集资金四方/三方监管协议，保证募集资金监管


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的有效实施，同时严格按照相关法律法规和规范性文件的要求及时履行信息披露
义 务 。 具 体 情 况 详 见 2022 年 3 月 21 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。

      二、募集资金投资项目情况

      根据《和元生物技术（上海）股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说
明书》，公司募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

                                                                         单位：万元
                                              拟投入募
 序号      募集资金运用方向      总投资额                        项目备案号
                                                集资金
        和元智造精准医疗产业基                             2020-310120-27-03-
  1                              150,000.00   100,000.00
        地建设项目                                         007448
  2     补充流动资金              20,000.00    20,000.00                         -
              合计               170,000.00   120,000.00                         -

      三、本次拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

      （一）投资目的

      为提高公司资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设的前提下，
公司将对闲置募集资金进行现金管理，增加资金效益，实现公司资金的保值增值，
为公司和股东获取较好的投资回报。

      （二）投资产品品种

      公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用闲置募集资金用于投资安全性高、
流动性好、有保本约定的金融机构产品，包括但不限于保本型理财产品、协定性
存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、收益凭证等，且该等现金
管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

      （三）投资额度及期限

      自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，公司拟使用不超过人民币 10 亿元
（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。在上述额度及有效期内，资金可以循
环滚动使用，上述额度是指现金管理单日最高余额不超过人民币 10 亿元。公司
闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。


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    此外，因 2022 年 3 月底上海地区实施新冠肺炎疫情严格封控管理，为减少
疫情对于公司生产经营的影响，提高资金使用效率和效益，在未影响公司募集资
金正常使用的前提下，公司将补充流动资金的募集资金账户中的下列闲置募集资
金在原账户内进行如下现金管理，以下认购金额将纳入上述投资额度之中：

 签约        产品        产品     认购金额
                                                     起息日      到期日      预计年化收益率
 银行        名称        类型   （人民币元）
           2022 年第     结构
 农商银   047 期（鑫和   性存   150,000,000.00       2022-3-29   2022-6-29   1.65%-3.25%-3.35%
 行张江      系列）        款
   支行                  通知
            7 天通知            49,500,000.00        2022-3-24                    2.10%
                         存款

    上述暂时闲置募集资金采取安全性高、流动性好的保本型现金管理方式，符
合相关募集资金管理规定，不会影响公司募投项目的实施，本次董事会对于上述
事先未履行相关程序进行闲置募集资金现金管理的情形予以了确认。后续公司将
对上述现金管理产品进行持续跟踪、分析，加强风险管控，确保资金的安全，独
立董事、监事会对其进行日常检查和监督，同时公司内部将持续加强对财务人员
的上市公司相关信息披露知识培训。

    （四）实施方式

    公司董事会授权公司管理层办理闲置募集资金现金管理等相关事宜，具体事
项由公司财务部负责组织实施。

    （五）信息披露

    公司将按照《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等相关法律、法规以及规范性文件的要
求，及时履行信息披露义务。

    （六）现金管理收益的分配

    公司使用的闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投
项目投资金额不足部分，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金
监管措施的要求管理和使用。

    四、对公司日常经营的影响

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    公司本次使用闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金投资项目
所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响公司募集资金投资项目的
正常建设，亦不影响公司募集资金的正常使用。能够实现公司资金的保值增值，
为公司和股东获取较好的投资回报。

    五、投资风险及风险控制措施

    （一）投资风险

    尽管公司选择投资安全性高、流动性好、有保本约定的现金管理产品，但金
融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适
量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

    （二）风险控制措施

    1、公司将按照《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》 上海证券交易所科创板股票上市规则》 公司章程》等相关法律法规、
规章制度对现金管理产品事项进行决策、管理、检查和监督，严格控制资金的安
全性，并向董事会汇报投资情况。

    2、公司董事会授权公司管理层在上述额度及期限内行使投资决策权、签署
相关文件等事宜，财务部负责组织实施，相关人员将及时分析和跟踪理财产品投
向、项目进展情况，如评估发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，严格
控制投资风险。

    3、独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行监督与检查，必要时可
以聘请专业机构进行审计。

    4、公司将通过以上措施确保不会发生变相改变募集资金用途及影响募集资
金投资项目投入的情况。

    六、公司履行的审议程序

    2022 年 4 月 21 日，公司召开第二届董事会第二十四次会议和第二届监事会
第十八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在不影响募投项目正常进行的前提下，公司拟使用不超过人民币 10 亿


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元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，在该额度范围内，资金可以滚动使
用。使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，公司董事会授权公司管
理层办理闲置募集资金现金管理等相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实
施。

       七、专项意见说明

       （一）独立董事意见

    经审阅，独立董事认为：公司本次拟使用不超过人民币 10 亿元（含本数）
的闲置募集资金进行现金管理。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，
没有与募集资金投资项目的内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，
不存在变相改变募集资金用途，不会影响公司主营业务的正常发展，也不存在损
害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，符合公司发展利益的需要，有利
于提高公司的资金使用效率。综上，独立董事一致同意公司使用暂时闲置募集资
金进行现金管理的议案。

       （二）监事会意见

    经审议，公司监事会认为：在保证公司募集资金投资计划正常进行的前提下，
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有
保本约定的投资产品，有利于提高募集资金使用效率，能够获得一定的投资效益。
上述事项不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募
集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东
利益。公司监事会同意本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案。

       八、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：

    1、公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经公司第二届董事
会第二十四次会议和第二届监事会第十八次会议通过，独立董事已就该议案发表
了同意的独立意见，符合相关的法律法规并履行了必要的程序。

    2、因 2022 年 3 月底上海地区实施新冠肺炎疫情严格封控管理，为减少疫情
对于公司生产经营的影响，提高资金使用效率和效益，在未影响公司募集资金正

                                   5
常使用的前提下，公司将补充流动资金的募集资金账户中的部分闲置募集资金在
原账户内进行现金管理。本次董事会对于上述事先未履行相关程序进行闲置募集
资金现金管理的情形予以了确认。除此以外，公司本次使用暂时闲置募集资金进
行现金管理事项不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，未违反募
集资金投资项目的有关承诺，不会影响募集资金投资项目的正常进行，符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证
券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11
号——持续督导》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度。

    综上所述，保荐机构对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理公司事项无
异议。




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   （本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于和元生物技术（上海）股份
有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）




   保荐代表人签名：

                         陈恒瑞                张子慧




                                                 海通证券股份有限公司

                                                         年      月   日




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