证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2022-021
和元生物技术（上海）股份有限公司
关于 2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》
（以下简称“《监管要求》”）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称“《规范运作》”）等有
关规定，和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制
了《2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体如下：
一、 募集资金基本情况
(一)实际募集资金的金额及到账情况
根据中国证监会于 2022 年 1 月 11 日出具的《关于同意和元生物技术（上
海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕61 号），
并 经 上 海 证 券 交 易 所 同 意 ， 公 司 向 社 会 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 （ A 股）
100,000,000 股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 13.23 元，募
集资金总额为人民币 1,323,000,000.00 元，扣除发行费用后实际募集资金净额
为人民币 1,197,464,432.14 元。截至 2022 年 3 月 17 日，上述募集资金已全部
到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的 募集资
金到位情况进行了审验并出具了天健验【2022】6-10 号《验资报告》。
公司对募集资金采用了专户存储，专款专用。募集资金到账后，已 全部存
放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司及子公司与保荐 机构、
存放募集资金的商业银行签署了募集资金四方/三方监管协议，保证募集资金监
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管的有效实施，同时严格按照相关法律法规和规范性文件的要求及时履 行信息
披露义务。具体情况详见 2022 年 3 月 21 日披露于上海证券交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。
（二）实际募集资金的使用及结余情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金余额为 1,204,018,551.13 元，其中
募集资金专户余额 1,031,518,551.13 元，募集资金的使用及结余情况具体如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 1,197,464,432.14
加：自筹资金垫付发行费用（不含税金额） 3,542,454.67
尚未支付的发行费用（不含税金额） 2,292,453.03
减：截至报告期末募集资金累计使用金额 1,821,627.70
其中：和元智造精准医疗产业基地建设项目支出 -
补充流动资金支出 1,821,627.70
加：利息收入 2,540,958.01
减：手续费支出 119.02
截至报告期末募集资金余额 1,204,018,551.13
减：用于现金管理的募资资金 172,500,000.00
截至报告期末募集资金专户余额 1,031,518,551.13
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，维护股东的合法利益，公司依照 《监管
要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及
《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》等相关规定，制定了《和 元生物
技术（上海）股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用及管
理等方面做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。
根据《监管要求》，公司已分别于 2022 年 3 月 1 日、2022 年 2 月 25 日与保
荐机构海通证券股份有限公司及存放募集资金的上海农村商业银行股份 有限公
司张江支行及浙商银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存 储三方
监管协议》。公司及子公司和元智造（上海）基因技术有限公司（以下简称“和
元智造”）已分别于 2022 年 3 月 1 日、2022 年 3 月 2 日与保荐机构海通证券股
份有限公司及存放募集资金的上海浦东发展银行股份有限公司虹桥支行 及招商
银行股份有限公司上海临港蓝湾支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协 议》对
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公司及其子公司、保荐机构及存放募集资金的商业银行的相关责任和义 务进行
了详细约定。
2022 年 6 月 7 日，公司召开第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会
第二十次会议，审议通过了《关于调整募投项目拟投入募集资金金额及 拟使用
募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金人
民币 60,000 万元向募投项目“和元智造精准医疗产业基地建设项目”的实施主
体全资子公司和元智造进行现金增资，并存放于和元智造开设的募集资 金专用
账户中，按照上海证券交易所要求及公司募集资金使用管理制度等规定 ，对和
元智造使用募集资金实施监管。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司及子公司募集资金专项账户存放的资金余额
情况如下：
单位：人民币元
序
银行全称 公司全称 募集资金账号 资金余额
号
和元生物技术（上
上海浦东发展银 98860078801600001960 401,958,352.02
海）股份有限公司
1 行股份有限公司
和元智造（上海）基
虹桥支行 98860078801100001959 100,000,000.00
因技术有限公司
和元生物技术（上
招商银行股份有 121929394110858 116,953.34
海）股份有限公司
2 限公司上海临港
和元智造（上海）基
蓝湾支行 121938180510616 500,000,000.00
因技术有限公司
上海农村商业银
和元生物技术（上
3 行股份有限公司 50131000890396571 22,615.10
海）股份有限公司
张江支行（注）
浙商银行股份有 和元生物技术（上
4 2900001010120100061913 29,420,630.67
限公司上海分行 海）股份有限公司
合计 - - 1,031,518,551.13
注：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金余额为 172,500,000.00 元。
三、2022 年半年度募集资金的实际使用情况
1、 募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 6 月 30 日，募集资金投资项目的资金使用情况详见“募集资
金使用情况对照表”（见附表 1）。公司募集资金投资项目按计划投入， 未出现
异常情况及重大变化。
2、 募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金投资项目 自有 资金 先 期 投 入
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26,248.03 万元，尚未进行置换。
3、 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司不存在使用部分闲置专项募集资金暂时补充
流动资金情况。
4、 使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况
2022 年 4 月 21 日，公司召开第二届董事会第二十四次会议和第二届监事会
第十八次会议，分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金 管理的
议案》，同意公司在不影响募集资金项目的建设和使用安排并有效控制风险的前
提下，使用不超过人民币 10 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，
使用期限不超过 12 个月，自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前
述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
董事会授权公司管理层办理闲置募集资金现金管理等相关事宜，具 体事项
由公司财务部负责组织实施。独立董事、监事会发表了明确的同意意见 ，保荐
机构海通证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
具 体 内 容 详 见 2022 年 4 月 23 日 刊 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司关于使用 暂时闲
置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-007）。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况如
下：
金额（万 到期/购 是否赎
发行方 产品类型 认购日
元） 回日 回
上海农村商业银行张江支行 通知存款 4,950.00 20220324 20220513 是
上海农村商业银行张江支行 通知存款 3,900.00 20220513 20220617 是
上海农村商业银行张江支行 通知存款 2,200.00 20220617 / 否
上海农村商业银行张江支行 通知存款 50.00 20220608 / 否
上海农村商业银行张江支行 结构性存款 15,000.00 20220329 20220707 否
5、 超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司不存在超募资金永久补充流动资金或归还银
行贷款情况。
6、 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包
括收购资产等）的情况。
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7、 节余募集资金使用情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司不存在节余募集资金使用情况。
8、 募集资金使用的其他情况
公司本次公开发行人民币普通股（A 股）100,000,000 股，实际募集资金净
额为 119,746.44 万元，少于拟募集资金金额 120,000.00 万元。公司于 2022 年
6 月 7 日召开第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会第二十次会议，分别
审议通过了《关于调整募投项目拟投入募集资金金额及拟使用募集资金 向全资
子公司增资以实施募投项目的议案》，对募投项目拟投入募集资金金额进行了调
整，并同意公司使用募集资金人民币 60,000 万元向全资子公司和元智造进行现
金增资以实施募投项目“和元智造精准医疗产业基地建设项目”。独立董事、监
事会发表了明确的同意意见，保荐机构海通证券股份有限公司对本事项 出具了
明确的核查意见。
具 体 内 容 详 见 2022 年 6 月 9 日 刊 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司关于调整 募投项
目拟投入募集资金金额及拟使用募集资金向全资子公司增资以实施募投 项目的
公告》（公告编号：2022-014）。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金投资项目未发生变更情况，也没有
对外转让或者置换募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《监管要求》、《规范运作》等相关法律法规的规定和 要求，
存放和使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资 金的存
放及实际使用情况，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
和元生物技术（上海）股份有限公司
董事会
2022 年 8 月 25 日
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附表 1：
2022 年半年度募集资金使用情况对照表
单位：万元 币种：人民币
募集资金总额 119,746.44 本年度投入募集资金总额 182.16
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 182.16
更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累计 截至期末 项目可
已变更项 截至期
截至期末承 投入金额与承 投入进度 本年度 是否达 行性是
目，含部 募集资金承 调整后投资 本年度投 末累计 项目达到预定可
承诺投资项目 诺投入金额 诺投入金额的 （%）(4) 实现的 到预计 否发生
分变更 诺投资总额 总额 入金额 投入金 使用状态日期
(1) 差额(3)＝ ＝ 效益 效益 重大变
（如有） 额(2)
(2)-(1) (2)/(1) 化
项目一期计划于
2023 年初投
和元智造精准医疗
否 100,000.00 100,000.00 100,000.00 - - -100,000.00 - 产，二期计划于 不适用 不适用 否
产业基地建设项目
2025 年初投
产。
补充流动资金 否 20,000.00 19,746.44 19,746.44 182.16 182.16 -19,564.28 0.92 不适用 不适用 不适用 否
合计 — 120,000.00 119,746.44 119,746.44 182.16 182.16 -119,564.28 — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 截止 2022 年 6 月 30 日，公司不存在该情况。
项目可行性发生重大变化的情况说明 截止 2022 年 6 月 30 日，项目可行性未发生重大变化。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 截至 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金投资项目自有资金先期投入 26,248.03 万元，尚未进行置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
2022 年 4 月 21 日公司召开第二届董事会第二十四次会议和第二届监事会第十八次会议，分别审议通过
了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金项目的建设和使用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 安排并有效控制风险的前提下，使用不超过人民币 10 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管
理，使用期限不超过 12 个月，自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及使用期限
范围内，资金可以循环滚动使用。截止 2022 年 6 月 30 日，购买相关现金管理产品余额 17,250 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
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募集资金结余的金额及形成原因 不适用
公司实际募集资金净额为 119,746.44 万元，少于拟募集资金金额 120,000.00 万元，于 2022 年 6 月 7
日召开第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会第二十次会议，分别审议通过了《关于 调整募投
募集资金其他使用情况
项目拟投入募集资金金额及拟使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，对募投项目拟
投入募集资金金额进行了相应调整。
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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