证券代码：688238        证券简称：和元生物       公告编号：2022-020


           和元生物技术（上海）股份有限公司

         第二届监事会第二十一次会议决议公告

   本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    一、监事会会议召开情况

    和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第
二十一次会议通知于 2022 年 8 月 12 日通过邮件方式送达全体监事。会议于 2022

年 8 月 23 日以现场会议及视频通讯会议方式召开。会议应到监事 3 人，实到监
事 3 人，会议由监事会主席过馥云女士主持，会议的召集和召开符合《中华人民
共和国公司法》等有关法律法规及《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的规定。


    二、监事会会议审议情况

    经与会监事审议表决，形成的会议决议如下：
    （一）审议通过《关于公司 2022 年半年度报告及摘要的议案》

    1、议案内容：
    公司根据 2022 年上半年实际运营状况，以及截至 2022 年 6 月 30 日的合并
及母公司资产负债表、2022 年 1-6 月的合并及母公司利润表、现金流量表等情
况，编制了公司《2022 年半年度报告摘要》及《2022 年半年度报告》。

    监事会审核意见：公司 2022 年半年度报告公允地反映了公司报告期内的财
务状况和经营成果。公司 2022 年半年度报告编制和审议程序符合法律法规、规
范性文件及《公司章程》等公司内部管理制度的有关规定。报告内容真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2022 年半

年度报告摘要》《2022 年半年度报告》。
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    2、议案表决结果：
    同意票数 3 票，反对票数 0 票，弃权票数 0 票，回避票数 0 票。
    3、回避表决情况：

    该议案不涉及关联交易，无需回避表决。
    4、提交股东大会表决情况：
    该议案无需提请公司股东大会审议。


    （二）审议通过《关于<2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项

报告>的议案》

    1、议案内容：
    根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求（2022 年修订）》和上海证券交易所发布的《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，公司董事会
编制了《2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

    具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物
技术（上海）股份有限公司关于 2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告》（公告编号：2022-021）。
    2、议案表决结果：
    同意票数 3 票，反对票数 0 票，弃权票数 0 票，回避票数 0 票。

    3、回避表决情况：
    该议案不涉及关联交易，无需回避表决。
    4、提交股东大会表决情况：
    该议案无需提请公司股东大会审议。


    （三）审议通过《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发
行费用自筹资金的议案》

    1、议案内容：
    根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》以及《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、规章
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及其他规范性文件和《公司章程》的规定，公司拟使用募集资金置换已预先投入
募投项目及已支付发行费用自筹资金。
    监事会审核意见：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金

及支付发行费用，有助于提高募集资金使用效率，符合公司及股东利益，且符合
募集资金到账后 6 个月内进行置换的规定，相关内容和程序符合《上海证券交易
所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求（2022 年修订）》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引 1 号——规范运作》等相关规定的要求。本次资金置换行为没有与募集

资金投资项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益
的情况。综上，监事会同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金
及支付发行费用。
    具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物
技术（上海）股份有限公司关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付

发行费用自筹资金的公告》（公告编号：2022-022）。
    2、议案表决结果：
    同意票数 3 票，反对票数 0 票，弃权票数 0 票，回避票数 0 票。
    3、回避表决情况：
    该议案不涉及关联交易，无需回避表决。

    4、提交股东大会表决情况：
    该议案无需提请公司股东大会审议。


    （四）审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名非职工代表监事的议案》

    1、议案内容：

    公司第二届监事会任期已届满。根据《中华人民共和国公司法》《上海证券
交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 1
号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等相关规定，公
司拟选举高晓先生为第三届监事会非职工代表监事，任期自股东大会审议通过之
日起三年。

    具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物

                                     3
技术（上海）股份有限公司关于公司董事会、监事会换届选举的公告》（公告编
号 2022-023）。
    2、议案表决结果：

    同意票数 3 票，反对票数 0 票，弃权票数 0 票，回避票数 0 票。
    3、回避表决情况：
    该议案不涉及关联交易，无需回避表决。
    4、提交股东大会表决情况：
    该议案尚需提请公司股东大会审议。


    特此公告。




                                        和元生物技术（上海）股份有限公司
                                                                    监事会
                                                         2022 年 8 月 25 日




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