海通证券股份有限公司
关于和元生物技术（上海）股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为和元
生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“和元生物”或“公司”）首次公开
发行股票并在科创板上市持续督导期间的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范
性文件的要求，对和元生物首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了
核查，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 1 月 11 日出具的《关于同意和元生
物技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕
61 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。经上海证券交易所同意，公司
首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 100,000,000 股，并于 2022
年 3 月 22 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 493,189,000
股，其中有限售条件流通股 424,181,006 股，占公司总股本的 86.01%,无限售条件
流通股为 69,007,994 股，占公司总股本的 13.99%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数
量为 308 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配
售并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起六个月，该部分限售股股
东对应的股份数量为 3,676,987 股，占公司股本总数的 0.7456%，具体详见公司
于 2022 年 3 月 17 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《首次
公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。
本次解除限售并申请上市流通股份数量 3,676,987 股，现锁定期即将届满，
将于 2022 年 9 月 22 日起上市流通。
1
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开
发行股票限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量
变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺
所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起六个月。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺
事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 3,676,987 股，占公司目前股份总数的
比例为 0.7456%。
（二）本次上市流通日期为 2022 年 9 月 22 日
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股占
持有限售股数 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称 公司总股本比
量（股） 数量（股） 数量（股）
例（%）
中国石油天然气集团公
1 12,836 0.0026 12,836 -
司企业年金计划
嘉实中证锐联基本面 50
2 12,836 0.0026 12,836 -
指数证券投资基金
招商银行股份有限公司
3 12,836 0.0026 12,836 -
企业年金计划
国寿股份委托嘉实基金
4 12,836 0.0026 12,836 -
分红险混合型组合
嘉实新起点灵活配置混
5 12,836 0.0026 12,836 -
合型证券投资基金
中欧新动力股票型证券
6 12,836 0.0026 12,836 -
投资基金
2
持有限售股占
持有限售股数 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称 公司总股本比
量（股） 数量（股） 数量（股）
例（%）
中国银河证券股份有限
7 12,836 0.0026 12,836 -
公司企业年金计划
嘉实前沿科技沪港深股
8 12,836 0.0026 12,836 -
票型证券投资基金
中国海洋石油集团有限
9 12,836 0.0026 12,836 -
公司企业年金计划
湖北省（陆号）职业年
10 12,836 0.0026 12,836 -
金计划
嘉实中证新兴科技 100
11 策略交易型开放式指数 7,381 0.0015 7,381 -
证券投资基金
山西省壹拾号职业年金
12 12,836 0.0026 12,836 -
计划
嘉实瑞成两年持有期混
13 12,836 0.0026 12,836 -
合型证券投资基金
河南省伍号职业年金计
14 12,836 0.0026 12,836 -
划
嘉实创新先锋混合型证
15 12,836 0.0026 12,836 -
券投资基金
浙江省伍号职业年金计
16 12,836 0.0026 12,836 -
划
嘉实匠心回报混合型证
17 12,836 0.0026 12,836 -
券投资基金
嘉实时代先锋三年持有
18 12,836 0.0026 12,836 -
期混合型证券投资基金
嘉实兴锐优选一年持有
19 12,836 0.0026 12,836 -
期混合型证券投资基金
广发恒享一年持有期混
20 12,836 0.0026 12,836 -
合型证券投资基金
银河沪深 300 指数增强
21 6,235 0.0013 6,235 -
型发起式证券投资基金
银河君尚灵活配置混合
22 12,836 0.0026 12,836 -
型证券投资基金
23 银河收益证券投资基金 12,836 0.0026 12,836 -
景顺长城泰恒回报灵活
24 配置混合型证券投资基 12,836 0.0026 12,836 -
金
景顺长城消费精选混合
25 12,836 0.0026 12,836 -
型证券投资基金
3
持有限售股占
持有限售股数 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称 公司总股本比
量（股） 数量（股） 数量（股）
例（%）
景顺长城医疗健康混合
26 10,086 0.0020 10,086 -
型证券投资基金
景顺长城中证 500 指数
27 12,836 0.0026 12,836 -
增强型证券投资基金
景顺长城绩优成长混合
28 12,836 0.0026 12,836 -
型证券投资基金
景顺长城环保优势股票
29 12,836 0.0026 12,836 -
型证券投资基金
景顺长城核心招景混合
30 12,836 0.0026 12,836 -
型证券投资基金
广发恒荣三个月持有期
31 6,602 0.0013 6,602 -
混合型证券投资基金
景顺长城中证红利低波
32 动 100 交易型开放式指 3,714 0.0008 3,714 -
数证券投资基金
浙江省壹拾贰号职业年
33 12,836 0.0026 12,836 -
金计划
四川省玖号职业年金计
34 12,836 0.0026 12,836 -
划
东方成长收益灵活配置
35 8,481 0.0017 8,481 -
混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限
36 12,836 0.0026 12,836 -
公司企业年金计划
广东省伍号职业年金计
37 12,836 0.0026 12,836 -
划
广西壮族自治区叁号职
38 12,836 0.0026 12,836 -
业年金计划
上海市叁号职业年金计
39 12,836 0.0026 12,836 -
划
太平养老金溢盛股票型
40 12,607 0.0026 12,607 -
养老金产品
中国铁路成都局集团有
41 12,836 0.0026 12,836 -
限公司企业年金计划
广发沪港深价值精选混
42 12,836 0.0026 12,836 -
合型证券投资基金
广发价值核心混合型证
43 12,836 0.0026 12,836 -
券投资基金
广发恒通六个月持有期
44 12,836 0.0026 12,836 -
混合型证券投资基金
4
持有限售股占
持有限售股数 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称 公司总股本比
量（股） 数量（股） 数量（股）
例（%）
横琴人寿保险有限公司
45 12,836 0.0026 12,836 -
—传统委托 1 账户
创金合信资源主题精选
46 股票型发起式证券投资 12,836 0.0026 12,836 -
基金
创金合信中证红利低波
47 动指数发起式证券投资 8,481 0.0017 8,481 -
基金
博时优质鑫选一年持有
48 12,836 0.0026 12,836 -
期混合型证券投资基金
博时产业优选灵活配置
49 12,836 0.0026 12,836 -
混合型证券投资基金
广发优势增长股票型证
50 9,261 0.0019 9,261 -
券投资基金
博时产业慧选混合型证
51 12,836 0.0026 12,836 -
券投资基金
中粮集团有限公司企业
52 8,252 0.0017 8,252 -
年金计划
博时消费创新混合型证
53 12,836 0.0026 12,836 -
券投资基金
国家开发银行股份有限
54 12,378 0.0025 12,378 -
公司企业年金计划
博时基金管理有限公司
55 -社保基金一六零一一 12,836 0.0026 12,836 -
组合
国网吉林省电力有限公
56 8,344 0.0017 8,344 -
司企业年金计划
辽宁省壹号职业年金计
57 12,836 0.0026 12,836 -
划
湖北省（肆号）职业年
58 12,836 0.0026 12,836 -
金计划
博时荣享回报灵活配置
59 定期开放混合型证券投 12,836 0.0026 12,836 -
资基金
博时量化平衡混合型证
60 12,836 0.0026 12,836 -
券投资基金
博时中证银行指数证券
61 12,836 0.0026 12,836 -
投资基金（LOF）
博时丝路主题股票型证
62 12,836 0.0026 12,836 -
券投资基金
5
持有限售股占
持有限售股数 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称 公司总股本比
量（股） 数量（股） 数量（股）
例（%）
四川省电力公司企业年
63 12,836 0.0026 12,836 -
金计划
博时医疗保健行业混合
64 12,836 0.0026 12,836 -
型证券投资基金
广发估值优势混合型证
65 4,585 0.0009 4,585 -
券投资基金
中国石油天然气集团公
66 12,836 0.0026 12,836 -
司企业年金计划
博时新兴成长混合型证
67 12,836 0.0026 12,836 -
券投资基金
甘肃省玖号职业年金计
68 12,836 0.0026 12,836 -
划长江组合
中国铁路昆明局集团有
69 限公司企业年金计划长 10,957 0.0022 10,957 -
江养老组合
中国船舶工业集团有限
70 公司企业年金计划长江 12,836 0.0026 12,836 -
养老组合
贵州省拾壹号职业年金
71 12,836 0.0026 12,836 -
计划长江组合
江西省拾壹号职业年金
72 6,510 0.0013 6,510 -
计划长江组合
广发中证全指家用电器
73 指数型发起式证券投资 12,836 0.0026 12,836 -
基金
长江金色旭日 5 号混合
74 9,765 0.0020 9,765 -
型养老金
云南省壹号职业年金计
75 12,836 0.0026 12,836 -
划长江组合
陕西省（伍号）职业年
76 12,836 0.0026 12,836 -
金计划长江组合
湖北省（伍号）职业年
77 12,836 0.0026 12,836 -
金计划长江组合
上海申通地铁集团有限
公司企业年金计划-上
78 12,836 0.0026 12,836 -
海浦东发展银行股份有
限公司
太保安联健康保险股份
79 12,836 0.0026 12,836 -
有限公司-太保安联委
6
持有限售股占
持有限售股数 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称 公司总股本比
量（股） 数量（股） 数量（股）
例（%）
托建设银行长江养老专
户
中国烟草总公司福建省
80 公司企业年金计划-农 12,836 0.0026 12,836 -
行
广发鑫益灵活配置混合
81 6,739 0.0014 6,739 -
型证券投资基金
广发中证全指金融地产
82 交易型开放式指数证券 12,836 0.0026 12,836 -
投资基金
广发新动力混合型证券
83 9,123 0.0018 9,123 -
投资基金
广发聚祥灵活配置混合
84 3,851 0.0008 3,851 -
型证券投资基金
光大保德信中证 500 指
85 12,836 0.0026 12,836 -
数增强型证券投资基金
光大保德信先进服务业
86 灵活配置混合型证券投 12,836 0.0026 12,836 -
资基金
光大保德信国企改革主
87 9,077 0.0018 9,077 -
题股票型证券投资基金
天弘宁弘六个月持有期
88 12,836 0.0026 12,836 -
混合型证券投资基金
天弘先进制造混合型证
89 7,931 0.0016 7,931 -
券投资基金
天弘中证银行交易型开
90 12,836 0.0026 12,836 -
放式指数证券投资基金
天弘中证电子交易型开
91 12,836 0.0026 12,836 -
放式指数证券投资基金
天弘中证证券保险指数
92 12,836 0.0026 12,836 -
型发起式证券投资基金
天弘安康养老混合型证
93 12,836 0.0026 12,836 -
券投资基金
中邮核心成长混合型证
94 12,836 0.0026 12,836 -
券投资基金
安信民安回报一年持有
95 12,836 0.0026 12,836 -
期混合型证券投资基金
安信平稳双利 3 个月持
96 有期混合型证券投资基 9,398 0.0019 9,398 -
金
7
持有限售股占
持有限售股数 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称 公司总股本比
量（股） 数量（股） 数量（股）
例（%）
安信稳健阿尔法定期开
97 放混合型发起式证券投 6,052 0.0012 6,052 -
资基金
中国国际金融股份有限
98 公司-社保基金 1805 组 10,544 0.0021 10,544 -
合
安信稳健增值灵活配置
99 12,836 0.0026 12,836 -
混合型证券投资基金
西藏东财中证银行指数
100 2,614 0.0005 2,614 -
型发起式证券投资基金
中欧汇选一年封闭运作
101 混合型基金中基金 12,836 0.0026 12,836 -
（FOF-LOF）
浙江省叁号职业年金计
102 12,836 0.0026 12,836 -
划中金组合
广东省捌号职业年金计
103 12,836 0.0026 12,836 -
划中金组合
金元顺安元启灵活配置
104 12,836 0.0026 12,836 -
混合型证券投资基金
福建省捌号职业年金计
105 12,836 0.0026 12,836 -
划
前海开源恒泽混合型证
106 12,836 0.0026 12,836 -
券投资基金
天津市贰号职业年金计
107 12,836 0.0026 12,836 -
划
新华鑫回报混合型证券
108 11,003 0.0022 11,003 -
投资基金
新华优选分红混合型证
109 12,836 0.0026 12,836 -
券投资基金
南方均衡优选一年持有
110 12,836 0.0026 12,836 -
期混合型证券投资基金
南方誉浦一年持有期混
111 12,836 0.0026 12,836 -
合型证券投资基金
重庆市贰号职业年金计
112 12,836 0.0026 12,836 -
划
南方阿尔法混合型证券
113 12,836 0.0026 12,836 -
投资基金
海航集团有限公司企业
114 7,794 0.0016 7,794 -
年金计划
8
持有限售股占
持有限售股数 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称 公司总股本比
量（股） 数量（股） 数量（股）
例（%）
广东省贰号职业年金计
115 12,836 0.0026 12,836 -
划
南方成长先锋混合型证
116 12,836 0.0026 12,836 -
券投资基金
河北省捌号职业年金计
117 12,836 0.0026 12,836 -
划
山西省壹号职业年金计
118 12,836 0.0026 12,836 -
划
重庆市柒号职业年金计
119 12,836 0.0026 12,836 -
划
陕西省（拾壹号）职业
120 12,836 0.0026 12,836 -
年金计划
上海市贰号职业年金计
121 12,836 0.0026 12,836 -
划南方组合
湖南省（柒号）职业年
122 12,836 0.0026 12,836 -
金计划
湖北省（壹号）职业年
123 12,836 0.0026 12,836 -
金计划
湖北省（贰号）职业年
124 12,836 0.0026 12,836 -
金计划
华泰证券股份有限公司
125 12,836 0.0026 12,836 -
企业年金计划
中国铁塔股份有限公司
126 12,836 0.0026 12,836 -
企业年金计划
南方安睿混合型证券投
127 12,836 0.0026 12,836 -
资基金
重庆水务集团股份有限
128 6,464 0.0013 6,464 -
公司企业年金计划
中国航空集团有限公司
129 12,836 0.0026 12,836 -
企业年金计划
南方利达灵活配置混合
130 12,836 0.0026 12,836 -
型证券投资基金
南方新优享灵活配置混
131 12,836 0.0026 12,836 -
合型证券投资基金
四川省电力公司(子公
132 12,836 0.0026 12,836 -
司)企业年金计划
山西焦煤集团有限责任
133 12,836 0.0026 12,836 -
公司企业年金计划
天津市叁号职业年金计
134 12,836 0.0026 12,836 -
划
9
持有限售股占
持有限售股数 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称 公司总股本比
量（股） 数量（股） 数量（股）
例（%）
深圳证券交易所企业年
135 12,103 0.0025 12,103 -
金计划
万家新机遇成长一年持
136 有期混合型发起式证券 12,836 0.0026 12,836 -
投资基金
万家创业板 2 年定期开
137 12,836 0.0026 12,836 -
放混合型证券投资基金
万家科创主题 3 年封闭
138 运作灵活配置混合型证 12,836 0.0026 12,836 -
券投资基金
万家瑞尧灵活配置混合
139 12,836 0.0026 12,836 -
型证券投资基金
万家瑞兴灵活配置混合
140 8,252 0.0017 8,252 -
型证券投资基金
万家行业优选混合型证
141 12,836 0.0026 12,836 -
券投资基金（LOF）
北京市（肆号）职业年
142 12,836 0.0026 12,836 -
金计划
方正富邦沪深 300 交易
143 型开放式指数证券投资 5,318 0.0011 5,318 -
基金
博时基金（国际）有限
144 公司-博时低波动率策 7,105 0.0014 7,105 -
略专户
中国石油化工集团公司
145 12,836 0.0026 12,836 -
企业年金计划
长信企业优选一年持有
146 期灵活配置混合型证券 12,836 0.0026 12,836 -
投资基金
长信医疗保健行业灵活
147 配置混合型证券投资基 7,519 0.0015 7,519 -
金（LOF）
恒越品质生活混合型发
148 5,502 0.0011 5,502 -
起式证券投资基金
财通资管均衡价值一年
149 持有期混合型证券投资 12,836 0.0026 12,836 -
基金
150 联想集团企业年金 12,836 0.0026 12,836 -
中泰兴诚价值一年持有
151 12,836 0.0026 12,836 -
期混合型证券投资基金
10
持有限售股占
持有限售股数 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称 公司总股本比
量（股） 数量（股） 数量（股）
例（%）
信诚周期轮动混合型证
152 12,836 0.0026 12,836 -
券投资基金（LOF）
信诚至裕灵活配置混合
153 12,836 0.0026 12,836 -
型证券投资基金
中信保诚丰裕一年持有
154 12,836 0.0026 12,836 -
期混合型证券投资基金
东方互联网嘉混合型证
155 5,410 0.0011 5,410 -
券投资基金
中国工商银行股份有限
公司企业年金计划—中
156 12,836 0.0026 12,836 -
国建设银行股份有限公
司
云南省捌号职业年金计
157 12,836 0.0026 12,836 -
划华泰组合
受托管理众诚汽车保险
158 股份有限公司-传统保 12,836 0.0026 12,836 -
险产品
中国建设银行股份有限
159 12,836 0.0026 12,836 -
公司企业年金计划
受托管理华泰财产保险
160 12,836 0.0026 12,836 -
有限公司-普保
陕西省（肆号）职业年
161 12,836 0.0026 12,836 -
金计划华泰组合
宁夏回族自治区贰号职
162 12,836 0.0026 12,836 -
业年金计划-农业银行
江苏省柒号职业年金计
163 12,836 0.0026 12,836 -
划华泰组合
华泰优逸三号混合型养
164 老金产品-中国工商银 12,836 0.0026 12,836 -
行股份有限公司
湖北省农村信用社联合
165 社企业年金计划-中国 12,836 0.0026 12,836 -
银行股份有限公司
国家石油天然气管网集
166 团有限公司企业年金计 12,836 0.0026 12,836 -
划华泰组合
广东省陆号职业年金计
167 12,836 0.0026 12,836 -
划华泰组合
中欧融益稳健一年持有
168 12,836 0.0026 12,836 -
期混合型证券投资基金
11
持有限售股占
持有限售股数 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称 公司总股本比
量（股） 数量（股） 数量（股）
例（%）
国泰沪深 300 增强策略
169 交易型开放式指数证券 12,836 0.0026 12,836 -
投资基金
国泰核心价值两年持有
170 12,057 0.0024 12,057 -
期股票型证券投资基金
国泰成长价值混合型证
171 7,014 0.0014 7,014 -
券投资基金
国泰中证医疗交易型开
172 12,836 0.0026 12,836 -
放式指数证券投资基金
辽宁省玖号职业年金计
173 12,836 0.0026 12,836 -
划
辽宁省肆号职业年金计
174 12,836 0.0026 12,836 -
划
国泰中证钢铁交易型开
175 12,836 0.0026 12,836 -
放式指数证券投资基金
国泰中证生物医药交易
176 型开放式指数证券投资 12,836 0.0026 12,836 -
基金
国泰融安多策略灵活配
177 12,836 0.0026 12,836 -
置混合型证券投资基金
上海浦东发展银行股份
有限公司-国泰普益灵
178 12,836 0.0026 12,836 -
活配置混合型证券投资
基金
国泰金色年华股票型养
179 12,836 0.0026 12,836 -
老金产品
国泰国证医药卫生行业
180 12,836 0.0026 12,836 -
指数分级证券投资基金
中国建设银行股份有限
181 12,836 0.0026 12,836 -
公司企业年金计划
交通银行股份有限公司
182 -国泰金鹰增长灵活配 12,836 0.0026 12,836 -
置混合型证券投资基金
人保沪深 300 指数型证
183 12,836 0.0026 12,836 -
券投资基金
受托管理中国人民人寿
184 保险股份有限公司万能 12,836 0.0026 12,836 -
保险产品
12
持有限售股占
持有限售股数 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称 公司总股本比
量（股） 数量（股） 数量（股）
例（%）
华宝中证新材料主题交
185 易型开放式指数证券投 3,576 0.0007 3,576 -
资基金
华宝中证消费龙头指数
186 12,836 0.0026 12,836 -
证券投资基金（LOF）
华宝沪深 300 指数增强
187 12,836 0.0026 12,836 -
型发起式证券投资基金
华宝量化对冲策略混合
188 12,836 0.0026 12,836 -
型发起式证券投资基金
宝康灵活配置证券投资
189 10,819 0.0022 10,819 -
基金
华泰柏瑞景气成长混合
190 9,077 0.0018 9,077 -
型证券投资基金
华夏经典配置混合型证
191 12,836 0.0026 12,836 -
券投资基金
华夏领先股票型证券投
192 12,836 0.0026 12,836 -
资基金
华夏安阳 6 个月持有期
193 12,836 0.0026 12,836 -
混合型证券投资基金
云南省伍号职业年金计
194 12,836 0.0026 12,836 -
划
中国民生银行股份有限
195 12,836 0.0026 12,836 -
公司企业年金计划
浙江省玖号职业年金计
196 12,836 0.0026 12,836 -
划
山西省捌号职业年金计
197 12,836 0.0026 12,836 -
划
华夏永鑫六个月持有期
198 12,836 0.0026 12,836 -
混合型证券投资基金
华夏兴华混合型证券投
199 12,836 0.0026 12,836 -
资基金
华夏基金颐养天年混合
200 12,836 0.0026 12,836 -
型养老金产品
华泰柏瑞质量领先混合
201 12,836 0.0026 12,836 -
型证券投资基金
中国广核集团有限公司
202 12,836 0.0026 12,836 -
企业年金计划
中国光大银行股份有限
203 12,836 0.0026 12,836 -
公司企业年金计划
13
持有限售股占
持有限售股数 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称 公司总股本比
量（股） 数量（股） 数量（股）
例（%）
中国大唐集团公司企业
204 12,836 0.0026 12,836 -
年金计划
华夏永泓一年持有期混
205 12,836 0.0026 12,836 -
合型证券投资基金
江苏省陆号职业年金计
206 12,836 0.0026 12,836 -
划
国家电网公司直属单位
207 12,836 0.0026 12,836 -
企业年金计划
贵州省陆号职业年金计
208 12,836 0.0026 12,836 -
划
基本养老保险基金八零
209 12,836 0.0026 12,836 -
三组合
华夏新兴消费混合型证
210 12,836 0.0026 12,836 -
券投资基金
华泰柏瑞研究精选混合
211 12,836 0.0026 12,836 -
型证券投资基金
天津市捌号职业年金计
212 12,836 0.0026 12,836 -
划
中国电信集团有限公司
213 12,836 0.0026 12,836 -
企业年金计划
东方阿尔法招阳混合型
214 12,836 0.0026 12,836 -
证券投资基金
上证大宗商品股票交易
215 型开放式指数证券投资 6,098 0.0012 6,098 -
基金
国联安德盛小盘精选证
216 12,836 0.0026 12,836 -
券投资基金
中国铁路广州局集团有
217 12,836 0.0026 12,836 -
限公司企业年金计划
中国烟草总公司浙江省
218 12,836 0.0026 12,836 -
公司企业年金计划
华泰柏瑞鼎利灵活配置
219 12,836 0.0026 12,836 -
混合型证券投资基金
中铁第四勘察设计院集
220 团有限公司企业年金计 9,857 0.0020 9,857 -
划
福建省陆号职业年金计
221 12,836 0.0026 12,836 -
划
广西壮族自治区捌号职
222 12,836 0.0026 12,836 -
业年金计划
14
持有限售股占
持有限售股数 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称 公司总股本比
量（股） 数量（股） 数量（股）
例（%）
云南中烟工业有限责任
223 12,836 0.0026 12,836 -
公司企业年金计划
上海市肆号职业年金计
224 12,836 0.0026 12,836 -
划
富国富成混合型养老金
225 12,836 0.0026 12,836 -
产品
山东省（陆号）职业年
226 12,836 0.0026 12,836 -
金计划富国基金组合
胜利油田相关企业企业
227 12,836 0.0026 12,836 -
年金计划
中国联合网络通信集团
228 12,836 0.0026 12,836 -
有限公司企业年金计划
长江金色晚晴（集合
229 12,836 0.0026 12,836 -
型）企业年金
华泰柏瑞消费成长灵活
230 配置混合型证券投资基 10,544 0.0021 10,544 -
金
中国铁路济南局集团有
231 12,836 0.0026 12,836 -
限公司企业年金计划
华泰柏瑞积极成长混合
232 12,836 0.0026 12,836 -
型证券投资基金
国寿养老策略 3 号股票
233 11,003 0.0022 11,003 -
型养老金产品
国网江苏省电力有限公
234 司（国网 A）企业年金 12,836 0.0026 12,836 -
计划
中国银行股份有限公司
235 12,836 0.0026 12,836 -
企业年金计划
中国建设银行股份有限
236 12,836 0.0026 12,836 -
公司企业年金计划
交通银行股份有限公司
237 12,836 0.0026 12,836 -
企业年金计划
中国烟草总公司海南省
238 7,748 0.0016 7,748 -
公司企业年金计划
山东省（壹号）职业年
239 12,836 0.0026 12,836 -
金计划
北京市（壹号）职业年
240 12,836 0.0026 12,836 -
金计划
湖南省农村信用社企业
241 12,836 0.0026 12,836 -
年金计划
15
持有限售股占
持有限售股数 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称 公司总股本比
量（股） 数量（股） 数量（股）
例（%）
江苏省叁号职业年金计
242 12,836 0.0026 12,836 -
划
河南省壹号职业年金计
243 12,836 0.0026 12,836 -
划
重庆市叁号职业年金计
244 12,836 0.0026 12,836 -
划
民生加银稳健配置 6 个
245 月持有期混合型基金中 12,836 0.0026 12,836 -
基金（FOF）
吉林省肆号职业年金计
246 10,636 0.0022 10,636 -
划
四川省柒号职业年金计
247 12,836 0.0026 12,836 -
划
国寿养老配置 10 号混
248 12,836 0.0026 12,836 -
合型养老金产品
山东省（拾壹号）职业
249 12,836 0.0026 12,836 -
年金计划
韩国投资信托运用株式
250 会社-韩国投资中国价 12,835 0.0026 12,835 -
值基金 2 号
民生加银前沿科技灵活
251 配置混合型证券投资基 6,739 0.0014 6,739 -
金
西部利得景程灵活配置
252 6,877 0.0014 6,877 -
混合型证券投资基金
西部利得中证 500 指数
253 增强型证券投资基金 12,836 0.0026 12,836 -
（LOF）
圆信永丰兴研灵活配置
254 12,836 0.0026 12,836 -
混合型证券投资基金
中欧责任投资混合型证
255 12,836 0.0026 12,836 -
券投资基金
民生加银新兴产业混合
256 12,836 0.0026 12,836 -
型证券投资基金
上投摩根核心精选股票
257 12,836 0.0026 12,836 -
型证券投资基金
富兰克林国海兴海回报
258 12,836 0.0026 12,836 -
混合型证券投资基金
16
持有限售股占
持有限售股数 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称 公司总股本比
量（股） 数量（股） 数量（股）
例（%）
汇添富中证光伏产业指
259 数增强型发起式证券投 8,940 0.0018 8,940 -
资基金
汇添富消费精选两年持
260 有期股票型证券投资基 12,836 0.0026 12,836 -
金
汇添富互联网核心资产
261 六个月持有期混合型证 12,836 0.0026 12,836 -
券投资基金
汇添富策略增长两年封
262 闭运作灵活配置混合型 12,836 0.0026 12,836 -
证券投资基金
中证 800 交易型开放式
263 12,836 0.0026 12,836 -
指数证券投资基金
富兰克林国海焦点驱动
264 灵活配置混合型证券投 12,836 0.0026 12,836 -
资基金
265 社保基金 1103 组合 12,836 0.0026 12,836 -
汇添富沪深 300 指数型
266 发起式证券投资基金 10,682 0.0022 10,682 -
（LOF）
汇添富中证环境治理指
267 数型证券投资基金 12,836 0.0026 12,836 -
（LOF）
汇添富国企创新增长股
268 12,836 0.0026 12,836 -
票型证券投资基金
汇添富逆向投资混合型
269 12,836 0.0026 12,836 -
证券投资基金
华商稳健添利一年持有
270 12,836 0.0026 12,836 -
期混合型证券投资基金
华商润丰灵活配置混合
271 6,785 0.0014 6,785 -
型证券投资基金
华商新量化灵活配置混
272 7,014 0.0014 7,014 -
合型证券投资基金
华商盛世成长混合型证
273 12,836 0.0026 12,836 -
券投资基金
宝盈策略增长混合型证
274 12,836 0.0026 12,836 -
券投资基金
宝盈消费主题灵活配置
275 9,948 0.0020 9,948 -
混合型证券投资基金
17
持有限售股占
持有限售股数 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称 公司总股本比
量（股） 数量（股） 数量（股）
例（%）
宝盈基础产业混合型证
276 12,836 0.0026 12,836 -
券投资基金
长盛制造精选混合型证
277 12,516 0.0025 12,516 -
券投资基金
长盛盛崇灵活配置混合
278 4,722 0.0010 4,722 -
型证券投资基金
长盛量化红利策略混合
279 7,473 0.0015 7,473 -
型证券投资基金
博道成长智航股票型证
280 12,836 0.0026 12,836 -
券投资基金
博道叁佰智航股票型证
281 12,836 0.0026 12,836 -
券投资基金
交银施罗德启诚混合型
282 12,836 0.0026 12,836 -
证券投资基金
交银施罗德臻选回报混
283 12,836 0.0026 12,836 -
合型证券投资基金
交银施罗德瑞丰三年封
284 闭运作混合型证券投资 12,836 0.0026 12,836 -
基金
交银施罗德新生活力灵
285 活配置混合型证券投资 12,836 0.0026 12,836 -
基金
交银施罗德国证新能源
286 指数证券投资基金 12,836 0.0026 12,836 -
（LOF）
上证 180 公司治理交易
287 型开放式指数证券投资 7,381 0.0015 7,381 -
基金
中欧创新成长灵活配置
288 12,836 0.0026 12,836 -
混合型证券投资基金
中国太平洋人寿保险股
289 份有限公司个人分红量 7,106 0.0014 7,106 -
化
诺安优选回报灵活配置
290 12,836 0.0026 12,836 -
混合型证券投资基金
中欧瑾灵灵活配置混合
291 10,774 0.0022 10,774 -
型证券投资基金
国寿集团委托诺安基金
292 12,836 0.0026 12,836 -
股票型组合
293 诺安平衡证券投资基金 12,836 0.0026 12,836 -
18
持有限售股占
持有限售股数 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称 公司总股本比
量（股） 数量（股） 数量（股）
例（%）
吉林省捌号职业年金计
294 12,836 0.0026 12,836 -
划人保组合
浙江省伍号职业年金计
295 12,836 0.0026 12,836 -
划人保组合
广东省叁号职业年金计
296 12,836 0.0026 12,836 -
划人保组合
贵州省陆号职业年金计
297 12,836 0.0026 12,836 -
划人保组合
陕西省（拾壹号）职业
298 12,836 0.0026 12,836 -
年金计划人保组合
中国航天科工集团有限
299 公司企业年金计划人保 12,836 0.0026 12,836 -
组合
福建省叁号职业年金计
300 12,836 0.0026 12,836 -
划人保组合
山西省壹拾号职业年金
301 12,836 0.0026 12,836 -
计划人保组合
中国太平保险集团有限
302 责任公司企业年金计划 12,836 0.0026 12,836 -
人保组合
人民养老灵动创睿混合
303 12,836 0.0026 12,836 -
型养老金产品
北京市（拾壹号）职业
304 12,836 0.0026 12,836 -
年金计划人保组合
中国联合网络通信集团
305 有限公司企业年金计划 12,836 0.0026 12,836 -
人保组合
中欧时代先锋股票型发
306 12,836 0.0026 12,836 -
起式证券投资基金
新疆前海联合研究优选
307 灵活配置混合型证券投 12,836 0.0026 12,836 -
资基金
全国社保基金四零六组
308 12,836 0.0026 12,836 -
合
合计 3,676,987 0.7456 3,676,987 -
注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
（四）限售股上市流通情况表
19
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 3,676,987 6
合计 3,676,987 6
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，和元生物首次公开发行网
下配售限售股股东均严格履行了相应的股份锁定承诺；本次网下配售限售股份上
市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华人
民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创
板股票上市规则》等相关规定；和元生物对本次限售股份上市流通的信息披露真
实、准确、完整；保荐机构对和元生物首次公开发行网下配售限售股上市流通事
项无异议。
20
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于和元生物技术（上海）股份
有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
陈恒瑞 张子慧
海通证券股份有限公司
年 月 日
21