和元生物技术（上海）股份有限公司监事会

         关于 2021 年股票期权激励计划第一个行权期

                 可行权激励对象名单的核查意见


    和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）监事会参照并依
据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板
股票上市规则》 以下简称“《科创板上市规则》”）、 上市公司股权激励管理办法》
（以下简称“《管理办法》”）等其他有关法律、法规、规范性文件，以及《和元
生物技术（上海）股份有限公司 2021 年股票期权激励计划》（以下简称“《2021
年股票期权激励计划》”）和《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）规定，对公司《2021 年股票期权激励计划》第一个行权期
可行权激励对象名单进行了核查，发表核查意见如下：
    一、公司符合《管理办法》和公司《2021 年股票期权激励计划》规定的实施
股权激励计划的条件，公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生规定中的
不得行权的情形。
    二、该等激励对象不存在下列任一情形：
    （1） 具有《公司法》、《公司章程》规定的不得担任公司董事、高级管理人
        员情形的；
    （2） 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （3） 最近 12 个月内被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
        及其派出机构认定为不适当人选；
    （4） 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
        处罚或者采取市场禁入措施；
    （5） 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6） 中国证监会认定的其他情形。
    本次激励对象均符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《科创板上市
规则》规定的激励对象条件，符合公司《2021 年股票期权激励计划》规定的激励
对象范围。
    三、在非职能部门任职的激励对象部门层面可行权系数为 100%，满足《2021
年股票期权激励计划》规定的行权条件。
    四、可行权的 80 名激励对象 2021 年度、2022 年度个人层面可行权系数为
100%，满足《2021 年股票期权激励计划》规定的行权条件。
    五、监事会对激励对象名单进行了核查，认为 80 名激励对象符合《2021 年
股票期权激励计划》规定的可行权条件。
    综上，监事会认为：公司 2021 年股票期权激励计划第一个行权期可行权激
励对象符合《管理办法》《科创板上市规则》等文件规定的资格条件，符合《2021
年股票期权激励计划》规定的可行权条件，同意符合行权条件的激励对象在规定
的行权期内按照公司确定的行权方式行权。




                                和元生物技术（上海）股份有限公司监事会


                                                        2023 年 4 月 18 日