海通证券股份有限公司
关于和元生物技术（上海）股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称海通证券或保荐机构）作为和元生物技术
（上海）股份有限公司（以下简称和元生物或公司）首次公开发行股票并上市持
续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引
第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股
票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，
对和元生物2022年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、首次公开发行股票募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意和元生物技术（上海）股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕61号），公司由主承销海通
证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）
股票100,000,000股，发行价为每股人民币13.23元，共计募集资金132,300.00万元，
坐扣承销费、保荐费（不含税）9,379.50万元后的募集资金为122,920.50万元，已
由海通证券于2022年3月17日汇入公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计
及验资费、信息披露费用、发行手续费用3,174.06万元（不含税）后，公司本次
募集资金净额为119,746.44万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所
（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕6-10号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2022年12月31日止，公司募集资金使用及结存情况如下：
单位：万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 119,746.44
1
项目投入 B1
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2
项目投入 C1 52,106.25
本期发生额
利息收入净额 C2 1,674.24
项目投入 D1=B1+C1 52,106.25
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 1,674.24
应结余募集资金 E=A-D1+D2 69,314.43
实际结余募集资金 F 58,764.43
注
差异 G=E-F 10,550.00
注：差异部分为公司利用暂时闲置的募集资金购置存款产品 10,550.00 万元所致
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监
管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证
监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1
号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范性文件的规
定，结合公司实际情况，制定了《和元生物技术（上海）股份有限公司募集资金
管理办法》（以下简称《管理办法》）。
（二）募集资金三方/四方监管协议情况
根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专
户，并连同海通证券于2022年3月1日、2022年2月25日分别与上海农村商业银行
股份有限公司张江支行和浙商银行股份有限公司上海自贸试验区分行签订了《募
集资金专户存储三方监管协议》，公司及子公司和元智造（上海）基因技术有限
公司（以下简称和元智造）连同海通证券于2022年3月1日、2022年3月2日分别与
上海浦东发展银行股份有限公司虹桥支行和招商银行股份有限公司上海临港蓝
湾支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
四方/三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司
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在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（三）募集资金专户存储情况
1、截至 2022 年 12 月 31 日，公司有 6 个募集资金专户，不存在募集资金专
户注销的情形，募集资金存放情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
上海浦东发展银行股份 98860078801600001960 407,103,354.33 募集资金专户
有限公司虹桥支行 98860078801100001959 101,219,084.57 募集资金专户
招商银行股份有限公司 121929394110858 2,446,703.64 募集资金专户
上海临港蓝湾支行 121938180510616 36,657,834.28 募集资金专户
上海农村商业银行股份
50131000890396571 10,365,283.68 募集资金专户
有限公司张江支行
浙商银行股份有限公司 注
2900001010120100061913 29,852,035.06 募集资金专户
上海自贸试验区分行
合计 587,644,295.56
注：募集资金专户期末数中有限额止付资金 29,205,000.00 元，系期末浙商银行上海自
贸试验区支行账户相关手续未办理完结，导致受限，该账户已于 2023 年 3 月 17 日解除限制
2、截至 2022 年 12 月 31 日，公司对闲置募集金进行现金管理，投资两项相
关产品，募集资金存放情况如下：
单位：元
签约方 产品名称 起息日 到期日 募集资金余额
上海农村商业
大额可转让
银行股份有限 2022 年 7 月 29 日 2025 年 7 月 29 日 100,000,000.00
存单
公司张江支行
上海农村商业 鑫智通人民
银行股份有限 币单位智能 2022 年 7 月 6 日 2023 年 7 月 6 日 5,500,000.00
公司张江支行 通知存款
合计 105,500,000.00
三、募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
等有关法律、法规和规范性文件的规定使用募集资金。截至2022年12月31日止，
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募集资金实际使用情况详见“附件：2022年度募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目预先投入及置换情况
截至2022年7月31日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际
投资金额为人民币26,607.12万元。2022年8月23日，公司第二届董事会第二十八
次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费
用自筹资金的议案》，同意以募集资金人民币26,961.37万元置换前期预先已投入
募投项目的自筹资金及已支付的发行费用。公司独立董事、监事会、保荐机构对
本次使用募集资金置换事项发表了意见；天健会计师事务所（特殊普通合伙）出
具了《关于和元生物技术（上海）股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的
鉴证报告》（天健审〔2022〕6-413号）。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2022年4月21日召开了第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会
第十八次会议，分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司在不影响募集资金项目的建设和使用安排并有效控制风险的前提
下，使用不超过人民币10亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，投
资安全性高、流动性好、有保本约定的金融机构产品，包括但不限于保本型理财
产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、收益凭证等，
且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为，使用
期限不超过12个月，自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度
及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。董事会授权公司管理层办理闲置募
集资金现金管理等相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事、
监事会发表了明确的同意意见，保荐机构海通证券股份有限公司对本事项出具了
同意的核查意见。具体内容详见公司2022年4月23日刊登于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司关于使用暂时闲置
募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-007）。
截至2022年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况如下：
单位：万元
到期/赎回 投资收益/
发行方 产品类型 认购金额 认购日 期末余额 备注
日 利息收入
4
上海农村商 根据资金
业银行张江 通知存款 4,950.00 2022/3/24 2022/7/29 27.06 需求分期
支行 赎回
上海农村商
结构性存
业银行张江 15,000.00 2022/3/29 2022/7/7 67.81
款
支行
上海农村商 根据资金
业银行张江 通知存款 14,050.00 2022/7/6 2023/7/6 550.00 39.24 需求分期
支行 赎回
上海农村商
大额可转
业银行张江 10,000.00 2022/7/29 2025/7/29 10,000.00 140.90
让存单
支行
四、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2022年12月31日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行
贷款情况。
五、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至2022年12月31日止，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包
括收购资产等）的情况。
六、节余募集资金使用情况
截至2022年12月31日止，公司不存在节余募集资金使用情况。
七、募集资金使用的其他情况
公司本次公开发行人民币普通股（A 股）100,000,000 股，实际募集资金净
额为 119,746.44 万元，少于拟募集资金金额 120,000.00 万元。公司于 2022 年
6 月 7 日召开第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会第二十次会议，分
别审议通过了《关于调整募投项目拟投入募集资金金额及拟使用募集资金向全资
子公司增资以实施募投项目的议案》，对募投项目拟投入募集资金金额进行了调
整，将补充流动资金的拟投入募集资金由20,000.00万元调整为19,746.44万元，并
同意公司使用募集资金人民币 60,000 万元向全资子公司和元智造进行现金增
资以实施募投项目“和元智造精准医疗产业基地建设项目”，并存放于和元智造
开设的募集资金专用账户中，按照上海证券交易所要求及公司募集资金使用管理
制度等规定，对和元智造使用募集资金实施监管。公司独立董事、监事会发表了
明确的同意意见，保荐机构海通证券对本事项出具了同意的核查意见。具体内容
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详见 2022 年 6 月 9 日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和
元生物技术（上海）股份有限公司关于调整募投项目拟投入募集资金金额及拟使
用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的公告》（公告编号：2022-014）。
八、变更募投项目的资金使用情况
截至2022年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
九、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2022年12月31日止，公司及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资
金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。
十、会计师对募集资金年度存放与使用情况专项报告的鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：和元生物公司管理层编制的2022
年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引
第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公
告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——
规范运作》（上证发〔2022〕14号）的规定，如实反映了和元生物公司募集资金
2022年度实际存放与使用情况。
十一、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司2022年度募集资金的存放与使用符合《证券发
行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定及公司募集资
金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2022年12月31日，和元生
物不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资
金的情形，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。保
荐机构对和元生物2022年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于和元生物技术（上海）股份有限
公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
陈恒瑞 张子慧
海通证券股份有限公司
年 月 日
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附件：募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
2022 年度
编制单位：和元生物技术（上海）股份有限公司 单位：万元
募集资金总额 119,746.44 本年度投入募集资金总额 52,106.25
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 52,106.25
变更用途的募集资金总额比例
截至期末 截至期末累计 项目可行
是否已变更 截至期末承 截至期末投入 项目达到 本年度 是否达
承诺投资 募集资金承 调整后 本年度 累计投入 投入金额与承诺 性是否发
项目（含部 诺投入金额 进度(%) 预定可使用 实现的 到预计
项目 诺投资总额 投资总额 投入金额 金额 投入金额的差额 生重大变
分变更） (1) (4)＝(2)/(1) 状态日期 效益 效益
(2) (3)＝(2)-(1) 化
项目一期计
和元智造（上海） 划于 2023
基因技术有限公 年下半年投
否 100,000.00 100,000.00 100,000.00 46,581.78 46,581.78 53,418.22 46.58 不适用 不适用 否
司精准医疗产业 产，二期计
基地建设项目 划于 2025
年初投产
补充流动资金 否 20,000.00 19,746.44 19,746.44 5,524.47 5,524.47 14,221.97 27.98 不适用 不适用 否
合 计 － 120,000.00 119,746.44 119,746.44 52,106.25 52,106.25 67,640.19 43.51 － － － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
截至 2022 年 7 月 31 日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为人民币 26,607.12 万元。2022 年 8 月 23 日，公司第二届
募集资金投资项目先期投入及置换情况 董事会第二十八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意以募集资金人民币
26,961.37 万元置换前期预先已投入募投项目的自筹资金及已支付的发行费用。公司独立董事、监事会、保荐机构对本次使用募集资金置换事项发表
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了意见；天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于和元生物技术（上海）股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健
审〔2022〕6-413 号）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
公司于 2022 年 4 月 21 日召开了第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十八次会议，分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现
金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金项目的建设和使用安排并有效控制风险的前提下，使用不超过人民币 10 亿元（含本数）的暂时闲置
募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、有保本约定的金融机构产品，包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期
对闲置募集金进行现金管理，投资相关 存款、通知存款、大额存单、收益凭证等，且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为，使用期限不超过 12 个月，
产品的情况 自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。董事会授权公司管理层办理闲置募集资金
现金管理等相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构海通证券股份有限公司对本事项
出具了同意的核查意见。具体内容详见公司 2022 年 4 月 23 日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限
公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-007）。
用超募资金永久补充流动资金或归还银
不适用
行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
公司本次公开发行人民币普通股（A 股）100,000,000 股，实际募集资金净额为 119,746.44 万元，少于拟募集资金金额 120,000.00 万元。公司于
2022 年 6 月 7 日召开第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会第二十次会议，分别审议通过了《关于调整募投项目拟投入募集资金金额及
拟使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，对募投项目拟投入募集资金金额进行了调整，将补充流动资金的拟投入募集资金由
20,000.00 万元调整为 19,746.44 万元，并同意公司使用募集资金人民币 60,000 万元向全资子公司和元智造进行现金增资以实施募投项目“和元智造
募集资金其他使用情况
精准医疗产业基地建设项目”，并存放于和元智造开设的募集资金专用账户中，按照上海证券交易所要求及公司募集资金使用管理制度等规定，对
和元智造使用募集资金实施监管。公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构海通证券股份有限公司对本事项出具了同意的核查意见。
具体内容详见 2022 年 6 月 9 日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司关于调整募投项目拟投
入募集资金金额及拟使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的公告》（公告编号：2022-014）。
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