江苏卓易信息科技股份有限公司
                     2019 年度独立董事述职报告


   作为江苏卓易信息科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）独立
董事，按照相关法律、法规、规章及公司章程的要求，主动、有效、独立地履行职
责，维护公司整体利益。现就 2019 年度工作情况报告如下：
一、   独立董事基本情况
   公司第三届董事会由 9 名董事组成，其中 3 名独立董事，占董事人数的三分
之一以上，符合相关法律法规的规定。董事会下设战略和发展委员会、提名委员
会、审计委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，其中提名委员会、审计委
员会及薪酬与考核委员会委员均由独立董事担任。
   各独立董事具备履行职责所必需的专业知识、工作经验和基本素质，具有良
好的职业道德。保守公司秘密，从未在履职过程中接受不正当利益，未利用董事
地位谋取私利，未损害公司及股东的合法利益。


   （一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况
   沈大龙：男，1952 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，注册会计师，
拥有高级会计师职称。主要经历如下：1978 年至 1992 年任江苏无锡机床厂工人、
财务科会计组长；1992 年至 2001 年任江苏公证会计师事务所高级经理；2001 年
至 2012 年任无锡市注册会计师协会注册监管部主任。另曾任江苏红豆实业股份
有限公司、江苏新日电动车股份有限公司独立董事。自 2013 年 8 月 18 日至 2020
年 1 月 14 日任本公司独立董事。
   谢俊元：男，1961 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生
学历。主要经历如下：1986 年至今任南京大学计算机科学与技术系教授，并曾兼
职于江苏南大苏富特软件股份有限公司、苏宁电器连锁集团股份有限公司等公司。
现任南京大学教授、南京铭卷数码科技有限公司执行董事、江苏三源教育实业有
限公司董事长、江苏省电子学会软件专业委员会主任。自 2013 年 8 月 18 日至
2020 年 1 月 14 日任本公司独立董事。
   陈洁：1981 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。主要经
历如下：2003 年至 2004 年任职于马士基（中国）有限公司；2004 年至 2006 年
任职于上海市才富律师事务所；2006 年至今任职于上海市广发律师事务所。现任
上海市广发律师事务所律师和合伙人、上海捷域财务咨询有限公司执行董事兼总
经理、石家庄优创科技股份有限公司独立董事。自 2016 年 8 月 22 日至今任本公
司独立董事。
   徐建忠：男，1966 年 10 月出生，中国国籍，无永久境外居留权。主要经历
如下：2012 年 2 月至 2013 年 6 月任江苏雅克科技股份有限公司财务经理，2013
年 6 月至 2017 年 6 月任江苏银环紧密钢管有限公司财务部副部长，2017 年 6 月
至 2018 年 3 月任江苏智卓企业管理有限公司项目经理，2018 年 3 月至今担任宜
兴希京汇文化传媒有限公司总经理。自 2020 年 1 月 15 日起任本公司独立董事。
   丁卫红：女，1968 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。主要经历如
下：2013 年 9 月至 2014 年 3 月任美国田纳西大学电气工程与计算机系访问学者。
1988 年 7 月至 2000 年 4 月任江苏淮阴工业专科学校讲师。2000 年 5 月至今任淮
阴工学院讲师、教授。自 2020 年 1 月 15 日起任本公司独立董事。
   （二） 独立性说明
   （1）我们本人及直系亲属等主要社会关系成员均未在公司或附属企业任职；
本人不是公司前十名股东及其直系亲属，不存在直接或间接持有公司已发行股份
1%以上的情况；本人及直系亲属均未在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上
的股东单位或公司前五名股东单位任职。
   （2）我们本人没有为公司及附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询
等服务，没有从公司及公司主要股东或利害关系的机构和人员处取得额外的、未
予披露的其他利益。
   （3）独立董事陈洁具有中国证监会《关于在上市公司中建立独立董事制度的
指导意见》、《公司章程》以及《独立董事工作细则》所要求的独立性和担任公司
独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情
况。
   独立董事徐建忠先生、丁卫红女士尚未根据《上市公司独立董事备案及培训
工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。本人均已承诺参加上海证券交易
 所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书，并在此后参加上
 海证券交易所科创板独立董事网络课程培训取得科创板培训记录证明。
 二、        本年度履职概况
     （一）会议出席情况
     公司 2019 年度共召开股东大会 4 次，审议通过 30 项议案；董事会会议 8 次，
 审议通过 48 项议。独立董事出席了所有应出席会议。2019 年度独立董事出席董事
 会会议的情况如下：
                                                                            参加股东
                                         参加董事会情况
                                                                            大会情况
                         本年
   董事         是否独                                           是否连续
                         应参   亲自   以通讯   委托                        出席股东
   姓名         立董事                                    缺席   两次未亲
                         加董   出席   方式参   出席                        大会的次
                                                          次数   自参加会
                         事会   次数   加次数   次数                          数
                                                                   议
                         次数
陈洁              是       8     8       2       0         0       否          4
沈大龙            是       8     8       2       0         0       否          4
（已离任）
谢俊元            是      8      8       2       0         0       否          4
（已离任）
徐建忠            是      0      0       0       0         0       否          0
丁卫红            是      0      0       0       0         0       否          0


     2019 年 12 月 30 日，公司原独立董事沈大龙、谢俊元因在公司连续任职独立
 董事已满六年，申请辞去公司独立董事职务。公司于 2019 年 12 月 30 日召开第三
 届董事会第四次会议审议通过了《关于更换独立董事的议案》，同意提名徐建忠先
 生、丁卫红女士为公司第三届董事会独立董事候选人。2020 年 1 月 15 日召开 2020
 年一次临时股东大会审议通过《关于更换独立董事的议案》，徐建忠先生、丁卫红
 女士当选为独立董事，任期至公司第三届董事会任期届满为止。
     报告期内，公司董事会专门委员会共召开 5 次，其中战略委员会召开 1 次会
 议，审计委员会召开 2 次会议，提名委员会召开 1 次会议，薪酬与考核委员会召
 开 1 次会议。作为董事会各专业委员会的委员，我们参加了专业委员会会议。
     2019 年度公司各项工作运转正常，董事会、股东大会的召集召开符合法定程
 序，重大经营决策事项均履行了相关程序。本年度我们独立董事没有对公司董事
 会各项议案及公司其它事项提出异议。
     （二）现场考察及公司配合独立董事工作的情况
    报告期内，我们通过现场、电话、邮件等多种方式与公司管理层、责任部门进
行沟通，及时了解公司的日常经营状况和可能产生的风险，积极关注董事会决议
的执行情况、信息披露工作的执行情况、内部控制制度的建设、执行情况及重大
事项的进展情况。公司董事会办公室及相关部门为保证独立董事有效行使职权，
为我们提供了必要的条件，对我们要求补充的资料能够及时进行补充或解释，为
独立董事履行职责提供了较好的协助。
三、    独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一） 关联交易情况
    2019 年度，公司无重大关联交易事项。
（二） 对外担保及资金占用情况
    经查验，截止 2019 年 12 月 31 日，公司对外担保余额为 0 元，年度公司及其
子公司不存在对外担保事项，不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资
金的情形。
（三） 募集资金的使用情况
    2019 年度，公司在募集资金的存放、使用及信息披露方面均按照《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法》和《公司募集资金管理制度》等规范性文件
执行，及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放和使用情况，不存在募集
资金管理的违规情形。
    1. 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏卓易信息科技股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2019]2223 号)核准，并经上海证券交易
所同意，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）
采用网下向询价对象配售发行和网上按市值申购方式，于 2019 年 12 月 9 日公开
发 行 面 值 为 1 元 的 人 民 币 普 通 股 股 票 21,739,200.00 股 ， 共 计 募 集 资 金
575,871,408.00 元，扣除发行费用 63,031,148.07 元后，实际募集资金净额为人
民币 512,840,259.93 元，上述资金于 2019 年 12 月 2 日到位，已经天衡会计师事
务所（特殊普通合伙）（以下简称“天衡事务所”）验证并出具天衡验字（2019）
00132 号验资报告。
    2. 公司于 2019 年 12 月 16 日召开第三届董事会第三次会议审议通过了《关
于使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，同意公司自董事会审议通
过之日起 12 个月内使用最高不超过人民币 4.5 亿元（包含本数）的暂时闲置募集
资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用。
    3. 3. 公司于 2019 年 12 月 16 日召开第三届董事会第三次会议审议通过了
《关于使用募集资金向全资子公司提供借款实施募投项目的议案》，同意使用不超
过人民币 15,000 万元的募集资金向全资子公司南京百敖软件有限公司（以下简称
“南京百敖”）提供无息借款用于实施募投项目，借款期限 3 年。本次借款已存放
于南京百敖募集资金专项账户。公司及全资子公司南京百敖将严格按照《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等规定要求规范使用募集资金。
    4. 公司于 2019 年 12 月 30 日召开第三届董事会第四次会议审议通过了《关
于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民
币 48,000,000.00 元用于永久补充流动资金，本次使用超募资金永久补充流动资
金已经全部完成，不会影响募集资金投资项目建设的资金需求，公司在 12 个月内
不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。
   上述募集资金使用行为没有与募投项目的实施计划相抵触，不影响募集资金
投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。
（四） 并购重组情况
   报告期内，公司未发生并购重组。
（五） 高级管理人员提名以及薪酬情况
   2019 年 9 月，公司董事会进行了换届选举，第三届董事会第一次会议审议通
过了《关于选举公司董事长的议案》、《关于聘任公司总经理和副总经理的议案》、
《关于聘任公司财务总监和董事会秘书的议案》，以上高级管理人员的提名、聘任
程序符合《公司章程》、《董事会议事规则》的规定；候选人的教育背景、工作经历
和身体状况等能够胜任所聘岗位的职责要求。 公司高级管理人员的薪酬符合公司
所处行业的薪酬水平及公司的实际经营情况，薪酬的发放程序能严格按照有关考
核激励的规定执行，符合有关法律、法规及公司章程等的规定。
（六） 业绩预告及业绩快报情况
   报告期内，公司未发布业绩预告及业绩快报。
（七） 聘任或者更换会计师事务所情况
   公司在 2018 年年度股东大会审议通过了《关于公司聘用 2019 年度审计机构
的议案》，公司聘任天衡会计师事务所作为公司 2019 年度财务报表审计机构，相
关审计费用根据公司年度报表审计的具体工作量及市场价格确定。公司续聘会计
师事务所审议程序合法、有效，符合《公司法》、《公司章程》和相关法律法规的规
定。
（八） 现金分红及其他投资者回报情况
   报告期内，因公司处于上市审核阶段，且存在募集资金投资项目等重大事项支
出安排，为保证公司生产经营及业务拓展顺利进行，2018 年度公司未进行利润分
配，也不进行资本公积金转增股本。
（九） 公司及股东承诺履行情况
   报告期内，我们持续关注公司自 2019 年 12 月首次公开发行股票并上市以来，
公司、公司控股股东及实际控制人、公司股东作出的有关避免同业竞争，规范关
联交易、股份限售等承诺的履行情况，我们认为上述相关承诺人均能够积极、合
规地履行以往作出的承诺。
（十） 信息披露的执行情况
   公司上市后，严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司信
息披露管理办法》和《信息披露管理制度》等规定履行信息披露义务，遵守“公
开、公平、公正”的原则，确保内容真实、准确和完整，使投资者更全面、及时地
了解公司发展情况，切实保护广大投资者的合法权益。
（十一）   内部控制的执行情况
   报告期内，根据《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市公司内部控
制指引》等规范性文件要求，公司制订的内部管理与控制制度以公司的基本管理
制度为基础，涵盖了财务预算、产品销售、物资采购、人事管理、对外投资、内部
审计等各个生产经营流程，形成了较为全面规范的管理体系，确保各项工作都有
章可循。随着公司的不断发展，特别是上市之后，公司正在不断面临新的管理要
求。公司将根据自身不断发展的管理要求，及时建立健全和完善内部控制制度，
进一步加强内控体系建设工作。
（十二）   董事会以及下属专门委员会的运作情况
   2019 年度，公司共召开 8 次董事会，保证了公司各项经营活动的顺利开展。
董事会下设审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会，根据董事
会专门委员会工作细则，各专门委员会积极开展工作，认真履行职责，为公司规
范运作、董事会科学决策发挥了积极作用。
（十三）    开展新业务情况
   报告期内，公司未开展新业务。
（十四）    独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项
   我们认为公司运作规范，制度健全，目前不存在需要改进的其他事项。
四、    总体评价和建议
   作为公司独立董事，我们在年度工作中勤勉尽责，忠实履行职责。凡需经董事
会决策的重大事项，都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行了认真审核，独
立、客观、审慎地行使表决权；并及时听取公司有关工作人员对公司生产经营、
管理和内部控制等制度的建设及执行等情况介绍和汇报，并调阅有关资料，进行
实地考察，实时了解公司动态。

   在此基础上，我们还对董事、高管履职情况等进行监督和核查，积极有效地履
行了独立董事的职责，切实地维护了公司和广大社会公众股股东的利益。

   同时我们还注意加强自身学习，通过对相关法律法规和规章制度的研习，加深
对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构等相关法规的认识和理解，以切
实加强和提高对公司的保护能力。

   2020 年，我们将我们将继续独立、公正、忠实、勤勉地履行职责和义务，充
分发挥独立董事作用，切实维护好全体股东特别是中小股东的合法权益。

   以上是我们作为公司的独立董事在 2019 年度履职情况的汇报，对公司股东的
信任和支持以及公司管理层及相关工作人员所给予的配合和帮助表示感谢。

       （以下无正文）