证券代码：688265              证券简称：南模生物              公告编号：2022-003


            上海南方模式生物科技股份有限公司
 关于使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的
                                      公告

      本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    重要内容提示：

         上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1
         月 20 日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第八次会议审
         议通过了《关于使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》。同
         意公司使用额度不超过人民币 10 亿元的超募资金及闲置募集资金进行
         现金管理，在上述额度范围内，资金可以循环使用，使用期限自董事会
         审议通过之日起 12 个月内有效。
         公司董事会授权管理层行使该事项的决策权及签署相关法律文件，由财
         务部负责组织实施。公司独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，
         公司监事会对本事项发表了明确同意的意见，保荐机构海通证券股份有
         限公司对本事项出具了明确同意的核查意见。


    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意上海南方模式生物科技股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3469 号）同意，公司向社会
公众公开发行人民币普通股（A 股）股票1,949.0900万股，募集资金总额为人民
币 1,649,319,958.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用 后 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
1,467,876,199.92元，其中，超募资金金额为人民币1,067,876,199.92元。上述
资金已全部到位，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股
的资金到位情况进行了审验，并于2021年12月23日出具了中汇会验[2021]8095号
《验资报告》。公司依照规定对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集
资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。

    二、募集资金使用情况
      根据《上海南方模式生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上
市招股说明书》，公司募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

                                                               单位：万元
 序号                募投项目名称             总投资额    拟投入募集资金
         上海砥石生物科技有限公司生物研发
  1                                           12,000.00     12,000.00
         基地项目（南方模式生物）
  2      基因修饰模型资源库建设项目           13,000.00     13,000.00
  3      人源化抗体小鼠模型研发项目           3,000.00       3,000.00
         基于基因修饰动物模型的药效平台建
  4                                           2,000.00       2,000.00
         设项目
  5      补充流动资金项目                     10,000.00     10,000.00
                       合计                   40,000.00     40,000.00

      三、本次使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的基本情况

      （一）投资目的
      为提高募集资金使用效率和收益，合理利用超募资金及闲置募集资金，在确
保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，公司拟利用超募资
金及闲置募集资金进行现金管理，增加公司收益，保障公司股东的利益。
      （二）审批程序
      2022 年 1 月 20 日，公司第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第八次
会议分别审议通过了《关于使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》。
      （三）投资品种
      公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用超募资金及闲置募集资金用于购
买安全性高、流动性好的保本型投资产品（包括但不限于结构性存款、银行理财
产品、券商理财产品等）且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资
为目的的投资行为。
      （四）投资额度及期限
      自董事会审议通过之日起 12 个月内，公司拟使用总额不超过人民币 10 亿元
的超募资金及闲置募集资金进行现金管理，在前述额度及决议有效期内，资金可
循环使用。
      （五）实施方式
      公司董事会授权管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签
署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。
      （六）信息披露
      公司将按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关法规和规范性文件的要求,及时履
行信息披露义务。
    （七）现金管理收益分配
    公司使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的所得收益归公司所有，并
严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使
用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

    四、投资风险分析及风险控制措施

    （一）投资风险
    本次现金管理中的投资产品会受货币政策、财政政策等宏观经济的影响；浮
动利率和浮动收益受到相关金融衍生品价格波动影响；不排除该现金管理品种受
市场波动而影响收益的风险。
    （二）风险控制措施
    1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法
规、《公司章程》以及公司《募集资金管理办法》等有关规定办理相关现金管理
业务。
    2、公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全现金管理的审批
和执行程序，有效开展和规范运行现金管理的投资产品购买事宜，确保资金安全。
    3、公司将严格遵守审慎投资原则筛选投资对象,主要选择信誉好、规模大、
有能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。
    4、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪投资产品的投向、项目进展情况，
如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措施,
控制理财风险。
    5、公司监事会、独立董事、董事会审计委员会有权对资金使用情况进行监
督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

    五、对公司经营的影响

    公司本次使用超募资金及部分暂时闲置募集资金进行现金理财是在确保不
影响募集资金正常使用，并有效控制风险的前提下实施，不影响公司募投项目的
正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。通过进行适度的低风险投资理
财，可以提高募集资金使用效率，进一步提升公司收益，符合全体股东的利益。

    六、专项意见说明

    （一）独立董事意见
    公司独立董事认为：公司在不影响募集资金投资项目建设和保证募集资金安
全的前提下，拟使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理，符合《上海证券交
易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—
—规范运作》等相关法规和规范性文件的规定，有利于提高募集资金使用效率，
未与募集资金投资计划相抵触，也不存在变相改变募集资金使用用途、损害公司
股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。一致同意公司使用不超过人民币
10亿元的超募资金及闲置募集资金进行现金管理。

    （二）监事会意见

    公司监事会认为：在保障公司正常经营运作和募投项目资金需求的前提下，
公司使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，
增加公司资金收益，为公司及股东谋求更多投资回报，且不改变募集资金用途，
不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体
股东的利益，且符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范
运作》等相关法规和规范性文件的规定，一致同意公司使用不超过人民币10亿元
的超募资金及闲置募集资金进行现金管理。

    （三）保荐机构意见

    保荐机构认为：公司本次使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的事项
已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要
的审批程序；公司通过投资安全性高、流动性好的理财产品，可以提高资金使用
效率，不涉及变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，符
合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 上
海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第1号——规范运作》等相关规定及公司《募集资金管理办法》。保荐机构对
公司本次使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

    七、上网公告附件

    （一）《上海南方模式生物科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第
十八次会议相关事项的独立意见》；

    （二）《海通证券股份有限公司关于上海南方模式生物科技股份有限公司使
用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

    特此公告。
上海南方模式生物科技股份有限公司
           董 事 会
       2022 年 1 月 22 日