南模生物：2021年度董事会审计委员会履职情况报告2022-04-28
第二届董事会第二十次会议
上海南方模式生物科技股份有限公司
2021 年度董事会审计委员会履职情况报告
各位董事：
上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员
会根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《公司章程》以及《公司董事会审计
委员会工作细则》等有关规定，本着勤勉尽责的原则，认真履行审计监督职责，
现就 2021 年度工作情况汇报如下：
一、审计委员会基本情况
公司第二届董事会审计委员会现由任海峙女士（独立董事)、费俭先生（董
事)和单飞跃先生（独立董事）3 名成员组成，其中独立董事占审计委员会成员总
数的 2/3，主任委员由具有专业会计资格的任海峙女士担任。
二、审计委员会 2021 年度会议召开情况
2021 年度，第二届董事会审计委员会共召开 2 次会议，全体委员亲自出席
会议，具体内容如下：
时间 届次 审议通过的议案
1、《关于公司 2020 年年度财务报表和审计报告的议案》；
2021 年 4 第二届董事会审计 2、《2020 年度财务决算报告》；
月8日 委员会第一次会议 3、《2021 年度财务预算报告》；
4、《关于续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）的议案》
2021 年 9 第二届董事会审计
1、《关于公司 2021 年半年度财务报表和审计报告的议案》
月 17 日 委员会第二次会议
三、审计委员会 2021 年度主要工作情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
报告期内，董事会审计委员会对公司聘请的审计机构中汇会计师事务所（特
殊普通合伙）执行 2018 年至 2020 年度财务报表审计工作进行了监督评价，认为
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司审计服务工作期间，严格遵守《中
国注册会计师审计准则》的规定，严谨、客观、公允、独立的履行职责，体现了
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良好的专业水准和职业操守，能够实事求是地发表相关审计意见。同意公司续聘
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务报告审计机构，并同
意将该项议案提交公司董事会审议。
（二）指导内部审计工作
报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可
该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构要严格按照审计计划执行。经审阅
内部审计相关工作资料，我们未发现公司内部审计工作存在重大问题的情况。
（三）审阅公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，董事会审计委员会仔细审阅了公司财务报告，认为财务报表按照
规定的格式进行编制，内容真实准确完整，公允反映了公司的财务状况；不存在
相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情形；未发现存在明显违反会计准则、制度
及相关信息披露规范性的规定；未发现存在明显对报告期内公司财务状况和经营
成果的影响，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及评估变更（适用准则变
动及国家最新法规要求除外）、涉及重要会计判断的事项等。
（四）指导与审阅公司内部控制工作
2021 年，董事会审计委员会充分发挥专业职能和行业专长，根据《企业内部
控制基本规范》等相关规范性文件的规定，敦促公司按相关要求评估内部控制制
度设计的合理性及有效性，积极推动公司内部控制制度建设和执行，切实保障了
公司和股东的合法权益。
（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，董事会审计委员会与公司管理层、内部审计部门和中汇会计师事
务所保持了充分、良好的沟通，积极协调审计过程中出现的问题，提高审计效率，
降低审计成本，共同发挥审计监督职能。
四、总体评价
2021 年，董事会审计委员会依据《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》及公司制定的《公司董事会审计委员会工作细则》
的相关规定，坚持遵循独立、客观、公正的职业准则，按时出席公司在年度内召
开的董事会审计委员会会议，对公司中汇会计师事务所的工作进行审核，并向董
事会提请聘请 2021 年度审计机构，审计委员会发挥自身对公司财务情况的审计
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职责，对公司报告期内的财务情况进行尽职审查，及时掌握公司经营动态，促进
公司良性经营发展。
2022 年度，我们将继续忠实、勤勉地履行相关法律法规规定的职责，认真审
议相关议案，并充分发挥指导、协调、监督作用，加强与公司董事会、监事会及
管理层的沟通交流，及时掌握公司经营动态，促进公司规范运作、良性经营发展。
特此报告。
上海南方模式生物科技股份有限公司
审计委员会：任海峙、费俭、单飞跃
2022 年 4 月 27 日
