证券代码：688265            证券简称：南模生物         公告编号：2022-025


             上海南方模式生物科技股份有限公司
        监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划
 首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明
       本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 4 月
27 日召开的第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第九次会议审议通过了
《关于<上海南方模式生物科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》等议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称
“《管理办法》”）的相关规定，公司对《上海南方模式生物科技股份有限公司 2022
年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）及其摘要中确定的
首次授予激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会根据《管理办法》相
关规定，在结合公示情况后对首次授予激励对象名单进行审核，相关公示情况及
核查结果如下：

       一、公示情况

    （1）公司于 2022 年 4 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上披露了《公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》《公司 2022 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法》及《公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激
励对象名单》（以下简称“《激励对象名单》”）。

    （2）公司于 2022 年 5 月 4 日至 2022 年 5 月 13 日在公司内部对本次拟激
励对象的姓名和职务进行了公示，公示时间共 10 天，公司员工可在公示期限内
向监事会提出反馈意见。

    截至公示期满，公司监事会未收到任何组织或个人对本次拟激励对象提出的
异议。

    （3）监事会对拟激励对象的核查方式

    公司监事会核查了《激励对象名单》、身份证件、拟激励对象与公司或公司
子公司签订的劳动合同或聘用合同、拟激励对象在公司或公司子公司担任的职务
等。

       二、监事会核查意见
    根据《管理办法》 上海南方模式生物科技股份有限公司章程》 以下简称“《公
司章程》”）、《激励计划》的相关规定及公司对《激励对象名单》的公示结果，公
司监事会发表如下核查意见：

    （1）《激励对象名单》与《激励计划》所确定的激励对象范围相符，为公司
（含子公司）董事、高级管理人员、核心技术人员以及董事会认为需要激励的其
他人员，不含公司独立董事、监事。

    （2）列入本次《激励对象名单》的人员具备《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《公司章程》等法律、法规及规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》《上
海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，其作为公司本次限制
性股票激励计划首次授予的激励对象的主体资格合法、有效。

    （3）激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之
处。

    （4）激励对象不存在《管理办法》中规定的不得成为激励对象的情形：

    ① 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    ② 最近 12 个月内被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
及其派出机构认定为不适当人选；

    ③ 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；

    ④ 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    ⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    ⑥ 中国证监会认定的其他情形。

    综上，公司监事会认为：《激励对象名单》中的人员符合《公司法》《证券法》
《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》
规定的激励对象条件，其作为本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、
有效。

    特此公告。
                                        上海南方模式生物科技股份有限公司

                                                     监 事 会

                                                 2022 年 5 月 14 日