2022 年度审计委员会履职报告




                上海南方模式生物科技股份有限公司
                    2022 年度审计委员会履职报告


     上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》以及《公司董事会审计委员会
工作细则》等有关规定，本着勤勉尽责的原则，认真履行审计监督职责，现就 2022
年度工作情况汇报如下：
     一、审计委员会基本情况
     公司第二届董事会审计委员会由任海峙女士（独立董事)、费俭先生（董事)
和单飞跃先生（独立董事）3 名成员组成，其中独立董事占审计委员会成员总数
的 2/3，主任委员由具有专业会计资格的任海峙女士担任。
     2022 年 5 月 20 日，公司进行第三届董事会换届选举，并选举产生第三届董
事会审计委员会。第三届董事会审计委员会成员保持不变，由任海峙女士（独立
董事)、费俭先生（董事)和单飞跃先生（独立董事）3 名成员组成，主任委员由
具有专业会计资格的任海峙女士担任。
     二、审计委员会 2022 年度会议召开情况
     2022 年度，董事会审计委员会共召开 7 次会议，全体委员亲自出席会议，
具体内容如下：
  时间           届次                            审议通过的议案
            第二届董事会审计
2022/2/11                      审议通过《2021 年度审计工作计划》
            委员会第三次会议
            第二届董事会审计
2022/4/13                      审议通过《公司 2021 年度财务报表初稿》
            委员会第四次会议
                               审议通过《关于 2021 年年度报告及其摘要的议案》《关
                               于 2022 年第一季度报告的议案》《2021 年度审计报告》
                               《关于续聘会计师事务所的议案》《关于 2021 年度募集
            第二届董事会审计   资金存放与使用情况专项报告的议案》《关于使用部分
2022/4/26
            委员会第五次会议   超募资金用于永久补充流动资金的议案》《关于 2022 年
                               度日常关联交易预计的议案》《关于会计政策变更的议
                               案》《2021 年度审计委员会履职报告》《关于 2021 年
                               度审计部工作报告》
            第三届董事会审计
2022/5/20                      审议通过《关于聘任审计部负责人的议案》
            委员会第一次会议
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             第三届董事会审计
2022/8/15                       审议通过《关于参与投资基金暨关联交易的议案》
             委员会第二次会议
                                审议通过《关于 2022 年半年度报告及其摘要的议案》
             第三届董事会审计
2022/8/26                       《关于 2022 年半年度募集资金存放与使用情况专项报
             委员会第三次会议
                                告的议案》《关于 2022 年上半年度审计工作报告》
             第三届董事会审计
2022/10/27                      审议通过《关于 2022 年第三季度报告的议案》
             委员会第四次会议

     三、审计委员会 2022 年度主要工作情况
     （一）监督及评估外部审计机构工作
     报告期内，董事会审计委员会多次与公司聘请的审计机构中汇会计师事务所
（特殊普通合伙）进行沟通，对该审计机构的资质进行了严格的审核，认为中汇
会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司审计服务工作期间，严格遵守《中国注
册会计师审计准则》的规定，严谨、客观、公允、独立的履行职责，体现了良好
的专业水准和职业操守，能够实事求是地发表相关审计意见。同意公司续聘中汇
会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度财务报告审计机构，并同意将
该项议案提交公司董事会审议。
     （二）指导内部审计工作
     报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可
该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构要严格按照审计计划执行。经审阅
内部审计相关工作资料，我们未发现公司内部审计工作存在重大问题的情况。
     （三）审阅公司的财务报告并对其发表意见
     报告期内，公司自查发现以承债式收购取得中营健 100%股权事项的会计处
理判断失误，并及时对《2022 年第三季度报告》进行更正，我们认为上述事项不
会对公司报告期内的经营成果造成重大影响。我们认为公司其他定期报告真实、
准确、完整，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性。
     （四）评估内部控制的有效性
     审计委员会根据《公司法》《证券法》等法律法规及中国证监会与上海证券
交易所的相关规定，监督公司依法完善法人治理结构、加强公司的规范化运作、
完善公司的内部控制制度。审计委员会审阅了公司内部控制自我评价报告，同时
审阅了内部控制审计报告，督促公司对内控缺陷及时整改，认为公司的内部控制
实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
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    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    2022 年，董事会审计委员会与公司管理层、内部审计部门和中汇会计师事
务所保持了充分、良好的沟通，积极协调审计过程中出现的问题，提高审计效率，
降低审计成本，共同发挥审计监督职能。
    四、总体评价
    报告期内，董事会审计委员按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》及公司制定的《公司董事会审计委员会工作细则》的
相关规定，恪尽职守，严格监督，较好地履行了审计委员会的职责。
    2023 年，董事会审计委员会将继续忠实、勤勉地履行相关法律法规规定的
职责，勤勉尽责，继续保持对公司董事会、管理层的监督，加强和审计机构的沟
通交流。在监督外部审计、指导公司内部审计、督促公司完善内部制度等方面发
挥专业作用，更好地维护公司股东，尤其是中小股东的利益，促进公司规范运作、
良性经营发展。
    特此报告。




                                       上海南方模式生物科技股份有限公司
                                       审计委员会：任海峙、费俭、单飞跃
                                               2023 年 4 月 27 日