证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2023-013
上海南方模式生物科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海南方模式生物科技股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3469 号）同意，公司向社
会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,949.0900 万股，募集资金总额为人
民 币 1,649,319,958.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用 后 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
1,467,876,199.92 元，其中，超募资金金额为人民币 1,067,876,199.92 元。
上述资金已全部到位，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开
发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 12 月 23 日出具了中汇会验
[2021]8095 号《验资报告》。
（二）募集资金使用情况和结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司募集资金具体使用及结余情况如下：
单位：人民币 万元
项 目 金 额
募集资金净额 146,787.62
加：以前年度利息收入扣除手续费净额 7.27
加：2022 年初尚未支付发行费 1,838.72
2022 年初尚未使用募集资金余额 148,633.61
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的募投项目金额 19,242.42
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的发行费金额 792.31
减：本年度直接投入募投项目的金额 1,753.66
减：超募资金建设新项目的金额 39,185.04
减：募集资金划转补流 42,000.00
减：超募资金投资理财产品及通知存款 36,000.00
加：利息收入 433.31
加：理财收入 299.18
减：手续费支出 0.29
截止 2022 年 12 月 31 日募集资金专户余额 10,392.37
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，
本公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》《上海证券交易所科创板股票上市规
则(2020年12月修订)》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—
—规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司
制定了《上海南方模式生物科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称《管
理办法》)。根据《管理办法》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设
立募集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司分别与中信银行上海张
江支行、上海浦东发展银行龙阳支行、招商银行上海分行营业部、中国建设银行
股份有限公司上海张江分行、兴业银行上海分行金桥支行、上海银行浦东科技支
行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议
与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时
已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，
保证专款专用。
(二)募集资金的专户存储情况
截至2022年12月31日止，公司6个募集资金专户存储情况如下：
存储余额
开户银行 银行账号 存放方式
（万元）
中信银行上海张江支行 8110201013901403722 13.88 活期
上海浦东发展银行龙阳支行 96300078801600000398 6,865.85 活期
招商银行上海分行营业部 121936384810707 1,231.41 活期
中国建设银行股份有限公司
31050161393600005656 1,290.57 活期
上海张江分行
兴业银行上海分行金桥支行 216500100100128830 2.80 活期
上海银行浦东科技支行 03004795775 987.86 活期
合 计 10,392.37 -
三、本报告期募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2022 年年度募集资金实际使用情况详见“附件《募集资金使用情况对
照表》”。
(二) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于2022年1月20日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第八
次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用
的自筹资金的议案》同意公司使用募集资金200,347,257.71元置换预先投入募集
资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金。具体内容详见公司于2022年1月22
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用募集资金置换预先
投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-002）。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金的情况。
(四) 闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2022年1月20日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第八
次会议审议通过了《关于使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》。
同意公司使用额度不超过人民币10亿元的超募资金及闲置募集资金进行现金管
理，在上述额度范围内，资金可以循环使用，使用期限自董事会审议通过之日起
12个月内有效。具体内容详见公司于2022年1月22日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的公
告》（公告编号：2022-003）。
报告期内，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理具体情况如下：
委托理财类 委托理财金 年化收 是否
受托人 起始日 到期日
型 额(万元) 益率 赎回
海通证券股份有
限公司上海周家 收益凭证 10,000.00 2022/1/25 2022/12/26 0.30% 否
嘴路证券营业部
上海浦东发展银
结构性存款 14,000.00 2022/1/26 2022/2/28 4.60% 是
行龙阳支行
上海浦东发展银
结构性存款 26,000.00 2022/1/26 2022/2/28 5.00% 是
行龙阳支行
上海浦东发展银
结构性存款 20,000.00 2022/1/26 2022/7/26 0.10% 是
行龙阳支行
上海浦东发展银
结构性存款 10,000.00 2022/2/7 2022/5/7 3.40% 是
行龙阳支行
上海浦东发展银
结构性存款 26,000.00 2022/3/2 2022/9/2 0.10% 是
行龙阳支行
上海浦东发展银
结构性存款 14,000.00 2022/3/2 2023/1/5 0.10% 否
行龙阳支行
上海浦东发展银
结构性存款 10,000.00 2022/5/9 2022/8/9 3.10% 是
行龙阳支行
招商银行上海分
结构性存款 20,000.00 2022/1/25 2022/4/26 3.00% 是
行营业部
招商银行上海分
结构性存款 20,000.00 2022/5/11 2022/8/10 3.00% 是
行营业部
上海浦东发展银
结构性存款 12,000.00 2022/9/2 2022/12/2 2.95% 是
行龙阳支行
上海浦东发展银
结构性存款 12,000.00 2022/12/7 2023/3/7 2.70% 否
行龙阳支行
注：截至2022年12月31日，该笔理财产品已到期但尚未赎回。
(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于2022年4月27日召开第二届董事会第二十次会议及第二届监事会第九
次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金的议案》，
并经2022年5月20日召开的2021年年度股东大会审议通过。同意将部分超募资金
32,000万元人民币用于永久补充流动资金。具体内容详见公司于2022年4月28日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金永久
补充流动资金的公告》（公告编号：2022-015）。
(六)超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况
公司于2022年7月15日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第二次
会议及2022年8月3日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用超
募资金收购并增资上海中营健健康科技有限公司的议案》。同意公司使用超募资
金人民币396,656,755.58元收购并增资上海中营健健康科技有限公司。截止本公
告披露日，公司已完成交易，交易总价款为人民币395,730,373.14元，南模生物持
有上海中营健健康科技有限公司100%股权。具体内容详见公司于2022年7月19日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用超募资金收购并增
资上海中营健健康科技有限公司的公告》（公告编号：2022-040）。
(七)节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金的情况。
(八)募集资金使用的其他情况
公司于 2022 年 1 月 20 日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第
八次会议审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等
额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间以自有资金先行支付募投项目部
分款项，包括支付员工薪酬、支付房屋租赁使用费用（含房屋租金、能源费、服
务费等），并按季度汇总以募集资金等额置换。具体内容详见公司于 2022 年 1
月 22 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用自有资金支
付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2022-004）。
2022 年，公司使用自有资金先行支付募投项目部分款项共 2,974.54 万元，
截至本公告披露日，该部分募投项目款项已全部置换。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、专项意见说明
（一）会计师事务所的鉴证结论
我们认为，南模生物公司管理层编制的《关于 2022 年度募集资金存放与使
用情况的专项报告》符合上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》及相关格式指引的规定，如实反映了南模生物公司 2022 年度募集
资金实际存放与使用情况。
（二）保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为，公司 2022 年度募集资金的存放与使用符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定及公司募集
资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至 2022 年 12 月 31 日，
南模生物不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用
募集资金的情形，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情
形。保荐机构对南模生物 2022 年度募集资金存放与使用情况无异议。
七、上网公告附件
（一）《海通证券股份有限公司关于上海南方模式生物科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》；
（二）中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《上海南方模式生物科技
股份有限公司年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》；
（三）《上海南方模式生物科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第
八次会议相关事项的独立意见》。
特此公告。
上海南方模式生物科技股份有限公司
董 事 会
2023 年 4 月 28 日
附件：
募集资金使用情况对照表
2022 年度
编制单位：上海南方模式生物科技股份有限公司
单位： 万元 币种： 人民币
募集资金总额 146,787.62 本年度投入募集资金总额 102,181.12
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 102,181.12
变更用途的募集资金总额比例（%） -
已变 是
项目
更项 截至期 否
截至期末累 项目达 可行
目， 末投入 本年 达
募集资金 截至期末承 截至期末累 计投入金额 到预定 性是
含部 调整后投资 本年度投入 进度 度实 到
承诺投资项目 承诺投资 诺投入金额 计投入金额 与承诺投入 可使用 否发
分变 总额 金额 （%） 现的 预
总额 ① ② 金额的差额 状态日 生重
更 ④=②/ 效益 计
③=②-① 期 大变
（如 ① 效
化
有） 益
承诺投资项目
已完
成约
2024
基因修饰模型资源 5,400
否 13,000.00 13,000.00 13,000.00 6,255.86 6,255.86 -6,744.14 48.12 年 12 否 否
库建设项目 种模
月
型构
建
已完
2024 成部
人源化抗体小鼠模
否 3,000.00 3,000.00 3,000.00 1,714.55 1,714.55 -1,285.45 57.15 年 12 分人 否 否
型研发项目
月 源化
工作
已实
上海砥石生物科技
2021 现的
有限公司生物研发
否 12,000.00 12,000.00 12,000.00 12,000.00 12,000.00 0.00 100.00 年 10 产能 否 否
基地项目（南方模
月 4.8
式生物）
万笼
基于基因修饰动物 2024
不适
模型的药效平台建 否 2,000.00 2,000.00 2,000.00 1,025.67 1,025.67 -974.33 51.28 年 12 否 否
用
设项目 月
不适
补充流动资金项目 否 10,000.00 10,000.00 10,000.00 10,000.00 10,000.00 0.00 100.00 不适用 否 否
用
不
不适 不适
承诺投资项目小计 - 40,000.00 40,000.00 40,000.00 30,996.08 30,996.08 -9,003.92 77.49 不适用 适
用 用
用
超募资金去向
不适
补充流动资金 否 - 32,000.00 32,000.00 32,000.00 32,000.00 0.00 100.00 不适用 否 否
用
2022
年8月
不适
收购资产 否 - 39,573.04 39,573.04 39,185.04 39,185.04 -388.00 99.02 完成收 否 否
用
购、已
取得中
营健
100%
股权
不
不适 不适
未明确投向 否 - 35,214.58 35,214.58 - - -35,214.58 - 不适用 适
用 用
用
不适
超募资金小计 - - 106,787.62 106,787.62 71,185.04 71,185.04 -35,602.58 66.66 不适用 否 否
用
合计 40,000.00 146,787.62 146,787.62 102,181.12 102,181.12 -44,606.50 69.61
公司于 2023 年 4 月 27 日召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第七次会议审议通过了
《关于部分募投项目延期的的议案》，同意将“基因修饰模型资源库建设项目”“人源化抗体小鼠
模型研发项目”“基于基因修饰动物模型的药效平台建设项目”三个募投项目的达到预定可使用
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
状态日期均由 2023 年 3 月延期至 2024 年 12 月。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 28 日在上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2023-
015）。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
公司于 2022 年 1 月 20 日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第八次会议审议通过
募集资金投资项目先期投入及置换情况 了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》同意公司
使用募集资金 200,347,257.71 元置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
公司于 2022 年 1 月 20 日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第八次会议审议通过
了《关于使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用额度不超过人民
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
币 10 亿元的超募资金及闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以循环使用，
使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
公司于 2022 年 4 月 27 日召开第二届董事会第二十次会议及第二届监事会第九次会议，审议通
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
过了《关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金的议案》，并经 2022 年 5 月 20 日召开的
2021 年年度股东大会审议通过。同意将部分超募资金 32,000 万元人民币用于永久补充流动资
金。2022 年，公司超募资金用于永久补充流动资金金额为 32,000 万元。
公司于 2022 年 7 月 15 日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第二次会议及 2022 年 8
月 3 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用超募资金收购并增资上海中营
健健康科技有限公司的议案》。同意公司使用超募资金 199,703,897.48 元收购上海中营健健康
超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的 科技有限公司 100%股权，同时拟使用超募资金 196,952,858.10 元对上海中营健健康科技有限公
情况 司进行增资用于偿还标的公司对股东的负债，最终交易总价款为人民币 395,730,373.14 元。2022
年公司超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等) 391,850,373.14 元。具体内容详见公司
于 2022 年 7 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用超募资金收
购并增资上海中营健健康科技有限公司的公告》（公告编号：2022-040）。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
公司于 2022 年 1 月 20 日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第八次会议审议通过
了《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募
投项目实施期间以自有资金先行支付募投项目部分款项，包括支付员工薪酬、支付房屋租赁使
用费用（含房屋租金、能源费、服务费等），并按季度汇总以募集资金等额置换。具体内容详
募集资金其他使用情况
见公司于 2022 年 1 月 22 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用自有
资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2022-004）。2022 年，
公司使用自有资金先行支付募投项目部分款项共 2,974.54 万元，截至本公告披露日，该部分募
投项目款项已全部置换。