中国国际金融股份有限公司
关于苏州泽璟生物制药股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为苏州
泽璟生物制药股份有限公司（以下简称“泽璟制药”或“公司”）首次公开发行股票
并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国
证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求，
对泽璟制药首次公开发行部分限售股解禁上市流通事项进行了审慎核查，并出具
核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
中国证券监督管理委员会于 2019 年 12 月 31 日出具《关于同意苏州泽璟生
物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]2998 号），
同意苏州泽璟生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票的注
册申请。公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 60,000,000 股，
并于 2020 年 1 月 23 日在上海证券交易所科创板上市。发行完成后总股本为
240,000,000 股，其中有限售条件流通股 185,192,086 股，无限售条件流通股
54,807,914 股。
本次上市流通的限售股均为首次公开发行网下配售限售股，限售期自公司股
票上市之日起 6 个月，共涉及网下配售摇号中签的 120 个获配账户，对应股票数
量 3,392,086 股，占公司总股本的 1.4134%，具体情况详见公司于 2020 年 1 月 20
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州泽璟生物制药股份有
限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请
上市流通股份数量为 3,392,086 股，将于 2020 年 7 月 23 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
1
本次限售股形成后至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增导
致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售股份，各配售对象
承诺所获配的股票限售期为自公司股票上市之日起 6 个月。
截至本公告披露日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内均严格履行
了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 3,392,086 股。
（二）本次上市流通日期为 2020 年 7 月 23 日。
（三）限售股上市流通明细清单：
剩余限售
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流
股东名称 股数量
号 数量（股） 司总股本比例 通数量（股）
（股）
德 邦乐 享生 活混 合型证 0
1 9,305 0.0039% 9,305
券投资基金
合 众人 寿保 险股 份有限 0
2 42,647 0.0178% 42,647
公司-分红-个险分红
九 泰锐 益定 增灵 活配置 0
3 42,647 0.0178% 42,647
混合型证券投资基金
天 安人 寿保 险股 份有限 0
4 42,647 0.0178% 42,647
公司-分红产品
中金科创主题 3 年封闭运
作 灵活 配置 混合 型证券 42,647 0.0178% 42,647 0
5
投资基金
基 本养 老保 险基 金一零 0
6 42,647 0.0178% 42,647
零一组合
大 成互 联网 思维 混合型 0
7 42,647 0.0178% 42,647
证券投资基金
大 成策 略回 报混 合型证 0
8 42,647 0.0178% 42,647
券投资基金
大成财富管理 2020 生命 0
9 42,647 0.0178% 42,647
周期证券投资基金
创 金合 信量 化核 心混合 0
10 6,203 0.0026% 6,203
型证券投资基金
2
创 金合 信中 证红 利低波
动 指数 发起 式证 券投资 6,978 0.0029% 6,978 0
11
基金
长 城环 保主 题灵 活配置 0
12 21,130 0.0088% 21,130
混合型证券投资基金
长 城安 心回 报混 合型证 0
13 42,647 0.0178% 42,647
券投资基金
华 富永 鑫灵 活配 置混合 0
14 8,141 0.0034% 8,141
型证券投资基金
建 信鑫 稳回 报灵 活配置 0
15 12,212 0.0051% 12,212
混合型证券投资基金
兴 全社 会责 任混 合型证 0
16 42,647 0.0178% 42,647
券投资基金
新 华趋 势领 航混 合型证 0
17 39,934 0.0166% 39,934
券投资基金
摩 根士 丹利 华鑫 新机遇
灵 活配 置混 合型 证券投 3,877 0.0016% 3,877 0
18
资基金
摩 根士 丹利 华鑫 资源优 0
19 31,016 0.0129% 31,016
选混合型证券投资基金
恒 安标 准人 寿保 险有限 0
20 42,647 0.0178% 42,647
公司-传统分红险
前 海开 源优 质成 长混合 0
21 42,647 0.0178% 42,647
型证券投资基金
前 海开 源恒 远灵 活配置 0
22 42,647 0.0178% 42,647
混合型证券投资基金
前 海开 源高 端装 备制造
灵 活配 置混 合型 证券投 12,406 0.0052% 12,406 0
23
资基金
中 国中 信集 团有 限公司 0
24 42,647 0.0178% 42,647
企业年金基金
招 商制 造业 转型 灵活配 0
25 25,588 0.0107% 25,588
置混合型证券投资基金
招 商沪 港深 科技 创新主
题 精选 灵活 配置 混合型 6,784 0.0028% 6,784 0
26
证券投资基金
建 行招 商康 祥混 合型养 0
27 42,647 0.0178% 42,647
老金产品资产
招商 3 年封闭运作战略配
售 灵活 配置 混合 型证券 42,647 0.0178% 42,647 0
28
投资基金（LOF）
山东省（壹号）职业年金 0
29 42,647 0.0178% 42,647
计划
华 泰紫 金中 证红 利低波
动 指数 型发 起式 证券投 5,040 0.0021% 5,040 0
30
资基金
华 安科 技动 力混 合型证 0
31 42,647 0.0178% 42,647
券投资基金
华 安红 利精 选混 合型证 0
32 42,647 0.0178% 42,647
券投资基金
3
易 方达 中证 国企 一带一
路 交易 型开 放式 指数证 42,647 0.0178% 42,647 0
33
券投资基金
山 东省 农村 信用 社联合 0
34 42,647 0.0178% 42,647
社企业年金计划
基 本养 老保 险基 金一二 0
35 42,647 0.0178% 42,647
零五组合
中 国航 空发 动机 集团有 0
36 18,028 0.0075% 18,028
限公司企业年金计划
易 方达 安盈 回报 混合型 0
37 16,089 0.0067% 16,089
证券投资基金
易 方达 证券 公司 指数分 0
38 42,647 0.0178% 42,647
级证券投资基金
易 方达 新享 灵活 配置混 0
39 31,985 0.0133% 31,985
合型证券投资基金
中 国石 油化 工集 团公司 0
40 42,647 0.0178% 42,647
企业年金计划
易 方达 新兴 成长 灵活配 0
41 42,647 0.0178% 42,647
置混合型证券投资基金
北 京公 共交 通集 团企业 0
42 42,647 0.0178% 42,647
年金投资资产
易 方达 中小 盘混 合型证 0
43 42,647 0.0178% 42,647
券投资基金
易 方达 科讯 混合 型证券 0
44 42,647 0.0178% 42,647
投资基金
方 正富 邦红 利精 选股票 0
45 4,264 0.0018% 4,264
型证券投资基金
天 治趋 势精 选灵 活配置 0
46 5,621 0.0023% 5,621
混合型证券投资基金
光 大保 德信 创业 板量化
优 选股 票型 证券 投资基 24,813 0.0103% 24,813 0
47
金
光 大保 德信 一带 一路战
略 主题 混合 型证 券投资 26,170 0.0109% 26,170 0
48
基金
太 平睿 盈混 合型 证券投 0
49 20,548 0.0086% 20,548
资基金
海 富通 套期 保值 股票型 0
50 11,049 0.0046% 11,049
养老金产品
海 富通 新内 需灵 活配置 0
51 14,151 0.0059% 14,151
混合型证券投资基金
国 网江 苏省 电力 有限公
司（国网 A）企业年金计 42,647 0.0178% 42,647 0
52
划
海 富通 风格 优势 混合型 0
53 21,323 0.0089% 21,323
证券投资基金
泓 德三 年封 闭运 作丰泽 0
54 42,647 0.0178% 42,647
混合型证券投资基金
泓 德泓 业灵 活配 置混合 0
55 42,647 0.0178% 42,647
型证券投资基金
4
中融央视财经 50 交易型
开 放式 指数 证券 投资基 12,212 0.0051% 12,212 0
56
金
润 晖投 资管 理香 港有限
公司-鼎晖稳健成长 A 股 36,943 0.0154% 36,943 0
57
基金
东 兴量 化多 策略 灵活配 0
58 5,040 0.0021% 5,040
置混合型证券投资基金
诺 德量 化蓝 筹增 强混合 0
59 6,203 0.0026% 6,203
型证券投资基金
上 投摩 根安 裕回 报混合 0
60 23,262 0.0097% 23,262
型证券投资基金
上 投摩 根民 生需 求股票 0
61 10,855 0.0045% 10,855
型证券投资基金
华夏基金华兴 7 号股票型 0
62 8,141 0.0034% 8,141
养老金产品
华 夏中 证四 川国 企改革
交 易型 开放 式指 数证券 42,647 0.0178% 42,647 0
63
投资基金
华 夏睿 磐泰 荣混 合型证 0
64 11,243 0.0047% 11,243
券投资基金
基 本养 老保 险基 金三零 0
65 42,647 0.0178% 42,647
四组合
华夏基金华兴 4 号股票型 0
66 12,406 0.0052% 12,406
养老金产品
华 夏消 费升 级灵 活配置 0
67 42,647 0.0178% 42,647
混合型证券投资基金
华 夏永 福混 合型 证券投 0
68 27,915 0.0116% 27,915
资基金
华 夏收 入混 合型 证券投 0
69 42,647 0.0178% 42,647
资基金
国 网新 疆电 力有 限公司 0
70 42,647 0.0178% 42,647
企业年金计划
华夏成长证券投资基金 42,647 0.0178% 42,647 0
71
申万菱信上证 50 交易型
开 放式 指数 发起 式证券 5,621 0.0023% 5,621 0
72
投资基金
申 万菱 信新 能源 汽车主
题 灵活 配置 混合 型证券 29,078 0.0121% 29,078 0
73
投资基金
申万菱信沪深 300 指数增 0
74 27,139 0.0113% 27,139
强型证券投资基金
南 方信 息创 新混 合型证 0
75 42,647 0.0178% 42,647
券投资基金
MSCI 中国 A 股国际通交
易 型开 放式 指数 证券投 38,770 0.0162% 38,770 0
76
资基金
南 方金 融主 题灵 活配置 0
77 4,846 0.0020% 4,846
混合型证券投资基金
5
南 方安 颐养 老混 合型证 0
78 21,323 0.0089% 21,323
券投资基金
南 方新 兴龙 头灵 活配置 0
79 13,569 0.0057% 13,569
混合型证券投资基金
南 方荣 光灵 活配 置混合 0
80 34,312 0.0143% 34,312
型证券投资基金
南方大数据 100 指数证券 0
81 42,647 0.0178% 42,647
投资基金
南 方核 心竞 争混 合型证 0
82 8,723 0.0036% 8,723
券投资基金
南 方天 元新 产业 股票型 0
83 42,647 0.0178% 42,647
证券投资基金
华 宝中 证医 疗交 易型开 0
84 21,323 0.0089% 21,323
放式指数证券投资基金
华 宝新 起点 灵活 配置混 0
85 13,569 0.0057% 13,569
合型证券投资基金
华 宝量 化对 冲策 略混合 0
86 22,487 0.0094% 22,487
型发起式证券投资基金
华 宝行 业精 选混 合型证 0
87 42,647 0.0178% 42,647
券投资基金
汇 安量 化优 选灵 活配置 0
88 6,009 0.0025% 6,009
混合型证券投资基金
富 安达 长盈 灵活 配置混 0
89 7,754 0.0032% 7,754
合型证券投资基金
西部利得沪深 300 指数增 0
90 8,141 0.0034% 8,141
强型证券投资基金
和 谐健 康保 险股 份有限 0
91 42,647 0.0178% 42,647
公司万能产品
金 鹰核 心资 源混 合型证 0
92 42,647 0.0178% 42,647
券投资基金
中 国联 合网 络通 信集团
有 限公 司企 业年 金计划 42,647 0.0178% 42,647 0
93
人保组合
汇 添富 内需 增长 股票型 0
94 42,647 0.0178% 42,647
证券投资基金
汇 添富 智能 制造 股票型 0
95 42,647 0.0178% 42,647
证券投资基金
汇 添富 中国 高端 制造股 0
96 42,647 0.0178% 42,647
票型证券投资基金
汇 添富 新兴 消费 股票型 0
97 24,425 0.0102% 24,425
证券投资基金
汇 添富 消费 行业 混合型 0
98 42,647 0.0178% 42,647
证券投资基金
华 泰保 兴研 究智 选灵活
配 置混 合型 证券 投资基 9,886 0.0041% 9,886 0
99
金
国 联安 鑫隆 混合 型证券 0
100 12,406 0.0052% 12,406
投资基金
德 盛优 势股 票证 券投资 0
101 15,508 0.0065% 15,508
基金
6
长 盛同 享灵 活配 置混合 0
102 9,692 0.0040% 9,692
型证券投资基金
长 盛动 态精 选证 券投资 0
103 15,508 0.0065% 15,508
基金
长 盛龙 头双 核驱 动混合 0
104 42,647 0.0178% 42,647
型证券投资基金
兴 业聚 盈灵 活配 置混合 0
105 27,139 0.0113% 27,139
型证券投资基金
宝 盈祥 泰混 合型 证券投 0
106 11,437 0.0048% 11,437
资基金
宝 盈新 价值 灵活 配置混 0
107 42,647 0.0178% 42,647
合型证券投资基金
北 信瑞 丰华 丰灵 活配置 0
108 10,661 0.0044% 10,661
混合型证券投资基金
河 南省 电力 公司 企业年 0
109 42,647 0.0178% 42,647
金计划
富国富强 2 号股票型养老 0
110 9,692 0.0040% 9,692
金产品
富 国品 质生 活混 合型证 0
111 9,111 0.0038% 9,111
券投资基金
富 国富 盛量 化对 冲股票 0
112 42,647 0.0178% 42,647
型养老金产品
富 国富 强股 票型 养老金 0
113 19,191 0.0080% 19,191
产品
富 国美 丽中 国混 合型证 0
114 32,955 0.0137% 32,955
券投资基金
富 国中 证银 行指 数型证 0
115 24,813 0.0103% 24,813
券投资基金
富 国国 家安 全主 题混合 0
116 42,647 0.0178% 42,647
型证券投资基金
富 国医 疗保 健行 业混合 0
117 42,647 0.0178% 42,647
型证券投资基金
富 国宏 观策 略灵 活配置 0
118 20,742 0.0086% 20,742
混合型证券投资基金
富 国天 源沪 港深 平衡混 0
119 26,751 0.0111% 26,751
合型证券投资基金
上 海银 行股 份有 限公司
－ 国融 融信 消费 严选混 9,692 0.0040% 9,692 0
120
合型证券投资基金
合计 3,392,086 1.4134% 3,392,086 0
注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
1 首发限售股 3,392,086
合计 / 3,392,086
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五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市
流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司
证券发行管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所
科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求以及股东承诺的内容；
公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承
诺；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整；综上，保荐机构
中金公司对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（全文结束）
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