证券代码：688266            证券简称：泽璟制药         公告编号：2021-025



             苏州泽璟生物制药股份有限公司
           第一届监事会第十七次会议决议公告

   本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



   一、监事会会议召开情况
   苏州泽璟生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十七
次会议于 2021 年 6 月 1 日以现场及通讯表决的方式在公司会议室召开。本次会
议的通知于 2021 年 5 月 27 日以电子邮件形式送达全体监事，与会的各位监事已
知悉与所议事项相关的必要信息。本次会议由监事会主席徐志刚先生召集并主持，

会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议的召集和召开程序符合《中华人
民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规、部门规章以及《苏
州泽璟生物制药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，
会议决议合法、有效。

   二、监事会会议审议情况

    （一）审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予相关事项
的议案》
    经审议，监事会认为：本次对 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本
次激励计划”）首次授予相关事项的调整（以下简称“本次调整”）符合《上市公
司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《2021 年限制性股票激
励计划》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，不存在损害公司股东利益的情
形。本次调整后的激励对象均符合《管理办法 》《激励计划》等相关文件所规定
的激励对象条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。

    本次调整后，公司本次激励计划首次授予激励对象人数由 215 人变为 212 人，
因离职失去激励资格的激励对象原获配股份数将调整到本次激励计划首 次授予
的其它激励对象，限制性股票总量 240.00 万股及首次授予的限制性股 票数量
192.00 万股保持不变。本次调整内容在公司 2020 年年度股东大会对董事会的授
权范围内，无需提交股东大会审议。
    具体内容详见公司同日披露于在《中国证券报》、 上海证券报》、 证券时报》、
《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整 2021 年限

制性股票激励计划首次授予相关事项的公告》（公告编号：2021-026）。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （二）审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
    经审议，监事会认为：
    1、除 3 名激励对象因离职失去激励资格，本次激励计划首次授予限制性股
票的激励对象人员名单与公司 2020 年年度股东大会批准的《激励计划》中规定
的首次授予激励对象名单相符。
    2、本次激励计划首次授予激励对象为公司董事、高级管理人员、核心技术

人员以及董事会认为需要激励的其他人员，不包括公司独立董事、监事。本次激
励计划首次授予激励对象符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市
规则》规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公
司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    3、公司和本次激励计划首次授予激励对象未发生不得授予权益的情形，公
司《激励计划》规定的授予条件已经成就。
    3.1 公司未发生如下任一情形：
    ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者 无法表

示意见的审计报告；
    ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见 或无法
表示意见的审计报告；
    ③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行
利润分配的情形；
    ④法律法规规定不得实行股权激励的；
    ⑤中国证监会认定的其他情形。
    3.2 本次激励计划首次授予激励对象未发生如下任一情形：

    ①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
    ②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    ③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
    ④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    ⑥中国证监会认定的其他情形。
    4、公司监事会对本次激励计划的授予日进行核查，认为本次激励计划的授
予日确定为 2021 年 6 月 1 日符合《管理办法》以及《激励计划》中有关授予日
的相关规定。
    监事会同意本次激励计划向首次授予激励对象授予限制性股票的授 予日为
2021 年 6 月 1 日，授予价格为 33.76 元/股，并同意向符合条件的 212 名激励对
象授予 192.00 万股限制性股票。
    具体内容详见公司同日披露于在《中国证券报》、 上海证券报》、 证券时报》、

《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于向激励对象首
次授予限制性股票的公告》（公告编号：2021-027）。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    特此公告。


                                     苏州泽璟生物制药股份有限公司监事会
                                                           2021 年 6 月 2 日