泽璟制药：泽璟制药2021年度董事会审计委员会履职情况报告2022-04-27
苏州泽璟生物制药股份有限公司
2021 年度董事会审计委员会履职情况报告
2021 年度，苏州泽璟生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计
委员会按照《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等相关
规定和要求，忠实勤勉地履行职责。现将审计委员会 2021 年度履职情况报告如
下：
一、审计委员会基本情况
公司董事会审计委员会由三名委员组成，分别为张炳辉先生、陆惠萍女士、
杨翠华先生，并由会计专业人士张炳辉先生担任主任委员，独立董事人数占审计
委员会成员总数的 1/2 以上，符合相关法律法规对审计委员会人数比例和专业配
置的要求。
二、审计委员会会议召开情况
报告期内，审计委员会共召开 4 次会议，会议的召集、召开与表决程序符合
《公司法》和《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等相关规定和要求，
具体召开情况如下：
会议届次 召开时间 会议议案
第一届董事会审计委 审议《关于公司<2020 年年度报告>及摘要的
2021.04.28
员会第十五次会议 议案》等议案
第一届董事会审计委 审议《关于公司<2021 年半年度报告>及摘要
2021.09.16
员会第十六次会议 的议案》等议案
第一届董事会审计委 审议《关于公司<2021 年第三季度报告>的议
2021.10.26
员会第十七次会议 案》
审议《关于公司 2021 年度向特定对象发行 A
第一届董事会审计委
2021.11.25 股股票募集资金使用的可行性分析报告的议
员会第十八次会议
案》等议案
三、审计委员会主要工作内容情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
报告期内，审计委员会审议通过了《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议
案》，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机
构；审计委员会对信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性和专业性进
行了评估，并就年度审计范围、审计计划、审计方法及关键审计事项等事项进行
了沟通，认为该会计师事务所常年担任公司外部审计机构，在对公司进行审计期
间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则，体现了良好的专业水准和职
业操守，能够实事求是的发表相关审计意见。
（二）指导内部审计工作
报告期内，审计委员会认真审阅了公司内部审计工作总结，认可 2021 年度
内部审计计划的可行性，督促公司内部审计按照计划实施，并对内部审计工作提
出了指导性意见，提高了内部审计部门的运作效率。经审阅内部审计工作报告，
未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
（三）审阅公司财务报告并对其发表意见
报告期内，审计委员会认真审阅了公司编制的季度、半年度、年度报告，认
为相关财务报告是真实、完整、准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错
报的情况，也不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会
计判断的事项。
（四）评估内部控制的有效性
报告期内，公司按照相关法律法规和监管机构有关规定的要求，建立了较为
完善的公司治理结构和治理制度；公司严格执行各项法律法规、部门规章以及内
部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营管理层规范运作，切实保障了公
司和股东的合法权益；公司内部控制不存在重大缺陷，在所有重大方面保持了有
效的内部控制。
（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构进
行充分有效的沟通，审计委员会在听取了双方的意见后，积极进行了相关协调工
作，力求高效准确的完成相关审计工作，共同发挥监督职能。
四、总体评价
报告期内，审计委员会尽职尽责地履行了职责，在审核公司的财务信息、选
聘外部审计机构、监督公司的内部审计、监督和促进内部审计与外部审计之间的
沟通、审查公司内控制度执行情况等方面发挥了重要作用，同时审计委员会提供
的专业意见为董事会科学决策提供了保障，圆满完成了报告期内的工作。
苏州泽璟生物制药股份有限公司
董事会审计委员会
2022 年 4 月 26 日
