中国国际金融股份有限公司
关于苏州泽璟生物制药股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为苏
州泽璟生物制药股份有限公司（以下简称“泽璟制药”或“公司”）持续督导的
保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上
市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等相关法律、法规和规范性文件的规定，中金公司及其指定保荐代表人对公司
2022 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会 2019 年 12 月 31 日作出的《关于同意苏州泽
璟生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]2998
号），泽璟制药获准向社会公开发行人民币普通股 60,000,000 股，每股发行价格
为 33.76 元（人民币，下同），募集资金总额为 2,025,600,000.00 元，扣除承销及
保荐费用、发行登记费以及累计发生的其他相关发行费用（共计 117,379,245.32
元，不含税）后，募集资金净额为 1,908,220,754.68 元，上述资金已全部到位。
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情
况进行了审验，并于 2020 年 1 月 20 日出具了 XYZH/2020CDA50001 号《验资
报告》。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项
账户内。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 1,351,481,459.70 元（包括
置换预先投入金额），其中以前年度累计使用募集资金 915,315,734.70 元，2022
年度使用募集资金 436,165,725.00 元，募集资金账户余额为人民币 84,141,223.67
元。具体情况如下：
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项目 金额（元）
募集资金总额 2,025,600,000.00
减：相关发行费用 117,379,245.32
募集资金净额 1,908,220,754.68
减：募集资金累计使用金额（包括置换预先投入金额） 1,351,481,459.70
其中：新药研发项目（包括置换预先投入金额） 1,234,993,453.94
新药研发生产中心二期工程建设项目 91,912,352.83
营运及发展储备资金 24,575,652.93
减：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金 570,993,750.00
加：使用暂时闲置募集资金进行现金管理理财收益 31,542,757.14
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 66,852,921.55
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金账户余额 84,141,223.67
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的
合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规
和规范性文件，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金
的存放、使用及监督等方面均做出了具体明确的规定。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据上述法律、法规和规范性文件的要求，公司及保荐机构中国国际金融股
份有限公司分别与中信银行股份有限公司苏州分行、中国建设银行股份有限公司
苏州分行、上海浦东发展银行股份有限公司昆山支行签订了《募集资金专户存储
三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），明确了各方的权利和义务。三方监
管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重
大差异。截至 2022 年 12 月 31 日，公司均严格按照三方监管协议的规定存放和
使用募集资金。
（三）募集资金专户存储情况
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截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额情况如下：
开户银行 募集资金专户账号 存款方式 余额（元）
中信银行股份有限公司昆
8112001018789999999 活期 5,178,604.56
山支行
中国建设银行股份有限公
32250198648409999999 活期 78,961,668.65
司昆山高铁支行
上海浦东发展银行股份有
89070078801300001472 活期 950.46
限公司昆山支行
合计 / / 84,141,223.67
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
报告期内，公司募集资金实际使用情况详见本报告“附表 1：募集资金使用
情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，公司于 2022
年 1 月 19 日召开第一届董事会第二十六次会议、第一届监事会第二十一次会议，
审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司
使用不超过人民币 9 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，在确保
不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，使用暂时闲置募集资
金购买安全性高、流动性好的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定性存款、
结构性存款、定期存款、大额存单等），自公司前次董事会审议通过授权期限到
期日（2022 年 2 月 21 日）起 12 个月内有效。在上述额度和期限内，资金可循
环滚动使用。详细情况请参见公司于 2022 年 1 月 20 日披露于上海证券交易所网
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站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》
（公告编号：2022-004）。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为
570,993,750.00 元，具体情况如下：
产品 是否
银行名称 产品名称 金额（元） 起息日 到期日
类型 赎回
中信银行股
中信银行单位大 大额存 可随时解
份有限公司 280,000,000.00 2020-2-25 否
额存单 200110 期 单 付
昆山支行
中信银行股
中信银行单位大 大额存 可随时解
份有限公司 20,000,000.00 2020-2-11 否
额存单 200094 期 单 付
昆山支行
上海浦东发
展银行股份 大额存 可随时解
大额存单 70,993,750.00 2021-5-14 否
有限公司昆 单 付
山支行
昆山农商银行结
昆山农村商 结构性
构 性 存 款 33,000,000.00 2022-12-13 2023-3-13 否
业银行 存款
（YEP20221576）
昆山农商银行结
昆山农村商 结构性
构 性 存 款 22,000,000.00 2022-12-13 2023-3-13 否
业银行 存款
（YEP20221577）
中国工商银行挂
钩汇率区间累计
中国工商银
型法人人民币结 结构性
行昆山北门 100,000,000.00 2022-12-14 2023-12-8 否
构性存款产品-专 存款
支行
户 型 2022 年 第
449 期 G 款
建信理财机构专 固收类
中国建设银
享嘉鑫固收类封 封闭式
行昆山高铁 45,000,000.00 2022-12-28 2023-3-30 否
闭式产品 2022 年 理财产
支行
第 202 期 品
合计 - - 570,993,750.00 - - -
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
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（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募投项目的延期情况
公司于 2022 年 7 月 19 日召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二
次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司将“新药研发
生产中心二期工程建设项目”达到预定可使用状态的时间延期至 2024 年 12 月。
受多方面因素的影响，与原定建设计划相比，“新药研发生产中心二期工程建设
项目”的建设进度存在一定程度的延迟，具体原因详见公司于 2022 年 7 月 20
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于部分募投项目延期的
公告》（公告编号：2022-051）。
（九）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司于 2022 年 4 月 26 日召开第一届董事会第二十七次会议、第一届监事会
第二十二次会议，于 2022 年 5 月 19 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过了
《关于变更部分募投项目子项目的议案》，同意公司对“新药研发项目”部分子
项目进行变更。本次调整后，“新药研发项目”投资总金额不变。具体情况详见
公司于 2022 年 4 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于变更部分募投项目子项目的公告》（公告编号：2022-026）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》和公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整
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地披露了募集资金使用、管理等相关信息，不存在募集资金管理违规的情形。
六、保荐机构的核查措施及核查意见
经核査，保荐机构认为：泽璟制药首次公开发行 A 股股票募集资金在 2022
年度的存放与使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法规和公司相关募集资金
管理办法的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信
息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在违规使用募
集资金的情形。
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金净额 190,822.08 本报告期投入募集资金总额 43,616.57
变更用途的募集资金总额 25,423.44
已累计投入募集资金总额 135,148.16
变更用途的募集资金总额比例 13.32%
项目
已变更
截至期末累 截至期 项目达 可行
项目，
截至期末承 截至期末累 计投入金额 末投入 到预定 本报告 是否达 性是
含部分 募集资金承 调整后投资 本报告期投
承诺投资项目 诺投入金额 计投入金额 与承诺投入 进度 可使用 期实现 到预计 否发
变更 诺投资总额 总额 入金额
(1) (2) 金额的差额 （%）(4) 状态日 的效益 效益 生重
（如
(3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 期 大变
有）
化
有（注
新药研发项目 145,930.00 145,930.00 145,930.00 39,109.05 123,499.35 -22,430.65 84.63 不适用 不适用 不适用 否
1）
2024
新药研发生产
年 12
中心二期工程 无 42,458.00 42,458.00 42,458.00 4,507.52 9,191.24 -33,266.76 21.65 不适用 不适用 否
月（注
建设项目
2）
营运及发展储
无 2,434.08 2,434.08 2,434.08 - 2,457.57 23.49 100.97 不适用 不适用 不适用 否
备资金（注 3）
合计 — 190,822.08 190,822.08 190,822.08 43,616.57 135,148.16 -55,673.92 — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 注2
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
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详见本报告“三、本报告期募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
管理，投资相关产品情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“新药研发项目”部分子项目变更：公司于 2022 年 4 月 26 日召开第一届董事会第二十七次会议、第一届监事会第二十二次会议，于 2022 年 5
月 19 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目子项目的议案》，同意公司对“新药研发项目”部分子项目进行变更。本次调整后，
“新药研发项目”投资总金额不变。具体情况为：（1）将“ZG005 抗肿瘤临床前研究、临床 I/II 期试验及药学研究”项目的名称变更为“ZG005 抗肿瘤 IND 临
床前研究及药学研究”项目，将其主要内容变更为“1、支持 IND 的临床前研究；2、IND 药学研究；3、IND 申请”；（2）将“ZG006 抗肿瘤临床前研究、
临床 I/II 期试验及药学研究”项目变更为“ZG006 抗肿瘤 IND 临床前研究及药学研究”项目，将其主要内容变更为“1、支持 IND 的临床前研究；2、IND 药
学研究；3、IND 申请”。
注 2：公司于 2022 年 7 月 19 日召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司
将“新药研发生产中心二期工程建设项目”达到预定可使用状态的时间延期至 2024 年 12 月。受多方面因素的影响，与原定建设计划相比，“新药研发生产
中心二期工程建设项目”的建设进度存在一定程度的延迟，具体原因详见公司于 2022 年 7 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2022-051）。
注 3：营运及发展储备资金截至期末累计投入 2,457.57 万元，较承诺投资总额 2,434.08 万元超出 23.49 万元，系使用该项目募集资金利息收入。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于苏州泽璟生物制药股份有限
公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
沈 俊 贾义真
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
