富吉瑞：股东大会议事规则2021-11-16
北京富吉瑞光电科技股份有限公司
股东大会议事规则
第一章 总则
第一条 为规范北京富吉瑞光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）
运作，充分发挥股东大会的作用，提高股东大会议事效率，保障股东合法权益，
保证大会程序及决议的合法性，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共
和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》、《上海证
券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律、法规、
规范性文件及《北京富吉瑞光电科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）
的规定，制定本议事规则。
第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相
关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。
第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司
全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。
第四条 股东大会应当在《公司法》《证券法》《上市规则》等法律法规
及《公司章程》等公司内部制度的规定范围内行使职权。
第五条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年
召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东大会不定期召
开，出现下列情形之一的，临时股东大会应当在两个月内召开。
（一） 董事人数不足《公司法》规定人数，或者少于《公司章程》所定人数
的三分之二时；
（二） 公司未弥补的亏损达到实收股本总额的三分之一时；
（三） 单独或合计持有公司 10%以上股份的股东书面请求时；
（四） 董事会认为必要时；
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（五） 监事会提议召开时；
（六） 法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。
上述第（三）、第（五）项涉及的“2 个月内召开临时股东大会”时限应以公
司董事会收到提议股东、监事会提出符合本规则规定条件的书面提案之日起算。
公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）派出机构和上海证券交易所（以下简称“上
交所”），说明原因并公告。
第六条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公
告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章程
的规定；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第二章 股东大会的召集和召开程序
第一节 股东大会的召集
第七条 董事会应当在本议事规则规定的期限内按时召集股东大会，但本规
则另有规定的除外。
第八条 经全体独立董事二分之一以上同意，独立董事有权向董事会提议召
开临时股东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法
律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到提议后十日内提出同意或不同意召
开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召
开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理由并公告。
第九条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向
董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到提
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议后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后十日内未作出书面反馈
的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召
集和主持。
第十条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召
开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政
法规和《公司章程》的规定，在收到请求后十日内提出同意或不同意召开临时股
东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后十日内未作出反馈的，
单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大
会，并应当以书面形式向监事会提出请求。会议议题与提案应当与上述提请给董
事会的完全一致。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求五日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东
大会，连续九十日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集
和主持。
第十一条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会，
同时向公司所在地中国证监会派出机构和上交所备案，并及时发出召开临时股东
大会的通知。通知的提案内容不得增加新的内容，否则相关股东应按上述程序重
新向董事会提出召开股东大会的请求，通知中列明的会议地点应当符合《公司章
程》和本规则的规定。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议公告时，向公
司所在地中国证监会派出机构和上交所提交有关证明材料。
第十二条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应
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予配合，提供必要支持。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供
股东名册的，召集人可以持召集股东大会通知的相关公告，向证券登记结算机构
申请获取。召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。
第十三条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承
担。
第二节 股东大会的提案与通知
第十四条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议
事项，并且符合法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
第十五条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合计持有公司
3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。单独或者合计持有公司 3%以上股份的
股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交召集人。
对于上述股东大会临时提案，召集人按以下原则对提案进行审核：
（一）关联性。召集人对股东提案进行审核，对于股东提案涉及事项与公司
有直接关系，并且不超出法律、法规和《公司章程》规定的股东大会职权范围内，
应提交股东大会讨论。对于不符合上述要求的，不提交股东大会讨论。
（二）程序性。召集人可以对股东提案涉及的程序性问题做出决定。
（三）合法性。该股东提案是否违反法律、行政法规和《公司章程》的相关
规定。
（四）确定性。该股东提案是否具有明确议题和具体决议事项。
召集人决定不将股东提案列入会议议程的，应当在该次股东大会上进行解释
和说明。提议股东对召集人不将其提案列入股东大会会议议程持有异议的，可以
按照《公司章程》和本规则的规定要求另行召集临时股东大会。否则，召集人应
当在收到提案后两日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。
除前述情形外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中已
列明的提案或增加新的提案。
第十六条 股东大会通知中未列明或不符合本规则规定的提案，股东大会不
得进行表决并作出决议。股东提名董事、独立董事、监事候选人的，须于股东大
会召开十五日前以书面方式将有关提名董事、独立董事、监事候选人的简历提交
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公司董事会秘书，董事、独立董事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺（可
以任何通知方式），同意接受提名，承诺所披露的资料真实、完整并保证当选后
切实履行董事职责。
提名董事、独立董事的由董事会负责制作提案提交股东大会；提名监事的由
监事会负责制作提案提交股东大会。
第十七条 召集人应当在年度股东大会召开二十日前或临时股东大会召开十
五日前，以公告方式向股东发出股东大会通知。
公司在计算通知的起始期限时，不包括会议召开当日。
第十八条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代
理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名、电话号码。
股东大会通知和补充通知应当充分、完整披露所有提案的具体内容，以及为
使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟讨论的事项需要
独立董事发表意见的，发出股东大会通知或补充通知时应当同时披露独立董事的
意见及理由。
股东大会通知中应当列明会议时间、地点，并确定股权登记日。股权登记日
与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更。
第十九条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充
分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与公司或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提
案提出。
第二十条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不得延期或取消，股
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东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在
原定召开日前至少两个工作日公告并说明原因。
第三节 股东大会的出席和登记
第二十一条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东
大会，并依照有关法律、行政法规、《公司章程》及本规则的规定行使表决权，
公司和召集人不得以任何理由拒绝。
第二十二条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明
其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托他人代理出席会议的，代理人还应
当出示出席人身份证、股东授权委托书、委托人股票账户卡、委托人身份证复印
件。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表
人出席会议的，应出示本人身份证、能够证明其具有法定代表人资格的有效证明
文件；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定
代表人依法出具的书面授权委托书。
非法人组织的股东应由其负责人或者负责人委托的代理人出席会议。负责人
出席会议的，应出示非法人组织股东营业执照复印件、股票账户卡、本人身份证、
能证明其具有负责人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示非
法人组织股东营业执照复印件、股票账户卡、负责人依法出具的书面授权委托书、
出席人身份证。
出席本次会议人员提交的相关凭证具有下列情况之一的，视为其出席本次会
议资格无效：
（一）委托人或出席本次会议人员的身份证存在伪造、过期、涂改、身份证
号码位数不正确等不符合《中华人民共和国居民身份证法》规定的；
（二）委托人或出席本次会议人员提交的身份证资料无法辨认的；
（三）同一股东委托多人出席本次会议的，委托书签字样本明显不一致的；
（四）授权委托书没有委托人签字或盖章的；
（五）委托人或代表其出席本次会议的人员提交的相关凭证有其他明显违反
法律、法规、规范性文件和《公司章程》相关规定的。
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因委托人授权不明或其代理人提交的证明委托人合法身份、委托关系等相关
凭证不符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定，致使其或其代理人出
席本次会议资格被认定无效的，由委托人或其代理人承担相应的法律后果。
表决前委托人已经去世、丧失行为能力、撤回委任、撤回签署委任的授权或
者有关股份已被转让的，只要公司在有关会议开始前没有收到该等事项的书面通
知，由股东代理人依授权委托书所作出的表决仍然有效。
第二十三条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下
列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指
示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东/非法人组织股东的，应加
盖法人单位/非法人组织印章。
委托书应当注明，如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意
思表决。
第二十四条 为确认出席股东或其代理人的参会资格，必要时，大会主持人
可让公司董事会秘书进行必要调查，被调查者应当予以配合。
第二十五条 委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他
授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书
均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
第二十六条 委托人为法人或其他组织的，由其法定代表人、负责人或者董
事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。
第二十七条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明
参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表
决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第二十八条 召集人和律师应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共
同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权
的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权
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的股份总数之前，会议登记应当终止。
参会股东应当按照通知时间准时到场，参会股东或其代理人如果迟到，现场
参会登记终止前出席会议的，可以参加表决；如现场参会登记终止后出席的，不
得参加表决，但可以列席会议；迟到股东或其代理人不得对已审议过的议案提出
质询、建议和发言要求，迟到股东或其代理人不得影响股东大会的正常进行，否
则会议主持人应当采取措施拒绝其入场。
第四节 股东大会的召开
第二十九条 公司召开股东大会的地点为公司住所地或《公司章程》规定的
其他地点。
由监事会或股东自行召开的临时股东大会应在公司办公地召开。
股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开。现场会议时间、地点的选择
应当便于股东参加。公司还应当按照法律、行政法规、中国证监会或公司章程的
规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东参加股东大会提供便利。
股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
股东大会通知发出后，无正当理由的，股东大会现场会议召开地点不得变更。
确需变更的，召集人应当于现场会议召开日期的至少两个工作日之前公告并说明
具体原因。
股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授
权范围内行使表决权。
第三十条 公司股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明
确载明网络或其他方式的表决时间以及表决程序。
第三十一条 股东大会网络或其他方式投票的开始时间，为现场股东大会召
开当日上午 9:15，其结束时间为现场股东大会结束当日下午 3:00。
第三十二条 公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书应当出席会
议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第三十三条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务
时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。
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监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务
或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反本规则使股东大会无法继续进行的，经现
场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持
人，继续开会。如果因任何理由，股东无法选举会议主持人，应当由出席会议的
持有最多表决权股份的股东（包括股东代理人）担任会议主持人。
第三十四条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作
向股东大会作出报告，每名独立董事也应作出述职报告。
第三十五条 股东有权对相关议案提出建议或者质询，公司相关董事、监事
或高级管理人员应当对股东的质询予以解释和说明。出现下列情形之一时可以拒
绝回答质询，但应向质询者说明理由：
（一）质询与议题无关；
（二）质询事项有待调查；
（三）回答质询将泄露国家秘密、公司商业秘密或显著损害股东共同利益；
（四）其他重要事由。
第三十六条 出席股东大会的股东（或股东代理人）需要在股东大会上发言
的，应当遵守以下规定：
（一）发言股东应先举手示意，经主持人许可后，即席或到指定发言席发言；
（二）多名股东举手发言时，由主持人指定发言者；
（三）主持人根据具体情况，规定每人发言时间及发言次数。股东在规定的
发言期间内不得被中途打断，使股东享有充分的发言权；
（四）股东违反前三款的规定发言，大会主持人可以拒绝或制止。
第三十七条 公司董事会和其他召集人应当采取必要的措施，保证股东大会
的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东（或股东代理人）、董事、监事、董事
会秘书、总经理、其他高级管理人员、聘任律师及董事会邀请的人员以外，公司
有权拒绝其他人士入场，对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益
的行为，应当采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
会议主持人可要求下列人员退场：
（一）无出席会议资格者；
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（二）在会场上发生违反法律法规和公司章程的行为，扰乱会场秩序经劝阻
无效者。
上述人员不服从退场命令时，主持人可令工作人员强制其退场。必要时，可
请公安机关给予协助。
第五节 股东大会的表决和决议
第三十八条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行
使表决权，每一股份享有一票表决权，但法律法规和《公司章程》另有规定的除
外。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单
独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表
决权的股份总数。
公司董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、行
政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构，可以作为征
集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求公司股东委托其代为出
席股东大会，并代为行使表决权等股东权利。征集股东投票权应当向被征集人充
分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。
公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
第三十九条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人
人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表
决权的股份总数以会议登记为准。
股东大会会议在主持人的主持下，按列入议程的议题和提案顺序逐项进行审
议。必要时，也可将相关议题一并讨论。对列入会议议程的内容，主持人可根据
实际情况，采取先报告、集中审议、集中表决的方式，也可对比较复杂的议题采
取逐项报告、逐项审议及表决的方式。股东大会应该给予每个议题予以合理的讨
论时间。
第四十条 股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，关联股东应当回避表
决，其所持有的有表决权的股份数不计入出席股东大会的有表决权的股份总数，
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股东大会决议公告和会议记录应当充分披露和记载非关联股东的表决情况。
审议关联交易事项，关联关系股东的回避和表决程序如下：
（一）召集人在发出股东大会通知前，应依据法律、行政法规和《上市规则》
的规定，对拟提交股东大会审议的有关事项是否构成关联交易作出判断。如经召
集人判断，拟提交股东大会审议的有关事项构成关联交易，则召集人应书面形式
通知关联股东，并在股东大会的通知中对涉及拟审议议案的关联方情况进行披露。
（二）在股东大会召开时，关联股东应主动提出回避申请，其他股东也有权向
召集人提出该股东回避。召集人应依据有关规定审查该股东是否属关联股东，并
有权决定该股东是否回避。
（三）关联股东对召集人的决定有异议，有权向有关证券主管部门反映，也可
就是否构成关联关系、是否享有表决权事宜提请人民法院裁决，但相关股东行使
上述权利不影响股东大会的正常召开。
（四）应予回避的关联股东可以就该关联交易是否公平、合法及产生的原因等
向股东大会作出解释和说明，但该股东无权就该事项参与表决。
（五）关联股东应予回避而未回避，如致使股东大会通过有关关联交易决议，
并因此给公司、公司其他股东或善意第三人造成损失的，则该关联股东应承担相
应民事责任。
第四十一条 股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据《公司章程》的
规定或者股东大会的决议，可以实行累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应
选董事或者监事人数相同的表决权，股东既可以用所有的投票权集中投票选举一
人，也可以分散投票选举数人，按得票多少依次决定董事、监事入选的表决权制
度。
股东大会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应当分
别进行。
股东大会在采用累积投票制选举董事、监事时应遵循以下规则：
（一）出席大会的股东（包括股东代理人）持有的累积计算后的总表决权为
该股东持有的公司股份数量乘以股东大会拟选举产生的董事、监事人数；
（二）出席大会的股东（包括股东代理人）有权将累积计算后的总表决权自
由分配，用于选举各候选人。每一出席大会的股东（包括股东代理人）用于向每
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一候选人分配的表决权的最小单位应为其所持有的股份。每一股东向所有候选人
分配的表决权总数不得超过累积计算后的总表决权，但可以低于累积计算后的总
表决权，差额部分视为股东放弃该部分的表决权；
（三）董事或监事候选人根据得票的多少来决定是否当选，但每位当选董事
或监事的得票数必须超过出席股东大会股东所持有的有表决权股份总数的二分之
一。
（四）如果在股东大会当选的董事或监事候选人数超过应选人数，则按得票
数多少排序，取得票数较多者当选。若当选人数少于应选董事或监事，但已当选
董事或监事人数达到或超过《公司章程》规定的董事会或监事会成员人数的三分
之二时，则缺额在下次股东大会上选举填补。若当选人数少于应选董事或监事，
且不足《公司章程》规定的董事会或监事会成员人数的三分之二时，则应对未当
选董事或监事候选人进行第二轮选举。若经第二轮选举仍未达到上述要求时，则
应在本次股东大会结束后两个月内再次召开股东大会对缺额董事或监事进行选
举。
（五）若因两名或两名以上董事或监事候选人的票数相同而不能决定其中当
选者时，则对该等候选人进行第二轮选举。第二轮选举仍不能决定当选者时，则
应在下次股东大会另作选举。若因此导致董事会或监事会成员不足《公司章程》
规定的三分之二时，则应在该次股东大会结束后两个月内再次召开股东大会对缺
额董事或监事进行选举。
第四十二条 除累积投票制外，股东大会对所有提案应当逐项表决。对同一
事项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊
原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会不得对提案进行搁置或不予
表决。
第四十三条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更
应当被视为一个新的提案，不得在本次股东大会上进行表决。
第四十四条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同
一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第四十五条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之
一：同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场互联互通机
制股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。
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未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决
权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第四十六条 股东大会采取记名方式投票表决。
第四十七条 参与现场表决的股东（包括股东代理人）应该以书面方式填写
表决票。
表决票一般由董事会秘书负责制作，其基本格式应包括股东名称（姓名）、
持股数量、表决事项、“同意”、“反对”、“弃权”等选择项、股东（或股东
代理人）签名处等。
股东（或股东代理人）应该在表决票上书面填写股东名称及其在股权登记日
的持股数量。
股东应该在表决票上签名，股东代理人除注明股东名称（或姓名）以外，本
身也应该签名并注明代理人字样，没有股东或代理人签名的表决票为废票，该表
决票上对应的股东表决权作“弃权”处理。
股东（包括股东代理人）应该在表决票中“同意”、“反对”、“弃权”三
种意见中选择一种，多选、少选、不选、字迹无法辨认的，该表决票为废票，该
表决票上对应的股东表决权作“弃权”处理。
第四十八条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票
和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
由于参会股东人数、回避等原因导致少于两名股东代表参加计票和监票的，
少于人数由公司监事填补。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计
票、监票。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统
查验自己的投票结果。
第四十九条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人
应当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否
通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公
司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密
义务。
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第五十条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票
数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会
议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人
应当立即组织点票。
第五十一条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不
可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢
复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司
所在地中国证监会派出机构及上交所报告。
第五十二条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和
代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决
方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第五十三条 股东大会各项决议的内容应当符合法律、行政法规和《公司章
程》的规定。出席会议的董事应当忠实履行职责，保证决议内容的真实、准确和
完整，不得使用容易引起歧义的表述。
提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东大
会决议公告中作特别提示。
第五十四条 公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。
第六节 股东大会会议记录
第五十五条 股东大会应有会议记录。会议记录由董事会秘书负责，应记载
以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、总经理
和其他高级管理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股
份总数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
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（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）法律、行政法规及《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。
第五十六条 出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议
主持人应当在会议记录上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记
录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况
的有效资料一并保存，保存期限不少于十年。
第三章 会后事项
第五十七条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事按
《公司章程》规定的时间就任。
第五十八条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公
司应当在股东大会结束后两个月内实施具体方案。
第五十九条 公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法
行使投票权，不得损害公司和中小投资者的合法权益。
第六十条 股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者《公
司章程》，或者决议内容违反《公司章程》的，股东可以自决议作出之日起六十
日内，请求人民法院撤销。
第四章 附则
第六十一条 本规则称“以上”、“以内”、“以下”、“以前”，都含本数；“过”、
“超过”、“以外”、“低于”、“少于”、“多于”不含本数。。
第六十二条 本规则所称公告或通知，是指按《公司章程》规定的方式刊登
有关信息披露内容。公告或通知篇幅较长的，公司可以选择在符合国务院证券监
督管理机构规定条件的媒体上对有关内容作摘要性披露，但全文应当同时在证券
交易场所网站上公布。
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本规则所称的股东大会补充通知应当在刊登会议通知的同一指定媒体上公
告。
第六十三条 除非有特别说明，本规则所使用的术语与《公司章程》中该等
术语的含义相同。本规则为《公司章程》的附件，由公司董事会制定，自公司股
东大会审议通过之日起生效，修改时亦同。
第六十四条 本规则由董事会负责解释。
第六十五条 本规则未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规范性文件以及
《公司章程》的规定执行。若与有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》有
关规定不一致时，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定
为准。
北京富吉瑞光电科技股份有限公司
2021 年 11 月 15 日
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