北京富吉瑞光电科技股份有限公司
                           监事会议事规则



                               第一章    总则


    第一条     为进一步规范北京富吉瑞光电科技股份有限公司（以下简称“公
司”）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，
提高监事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简
称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交
易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）及其他有关法律、行政法
规和《北京富吉瑞光电科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规
定，制定本议事规则。
    第二条     监事会为公司内部常设监督机构，对公司董事、总经理和其他高
级管理人员及公司财务行使监督和检查职能，维护公司及股东的合法权益。监事
会对股东大会负责，向股东大会报告工作，并依法行使职权。
    第三条     监事会应严格遵守《公司法》及其他法律、行政法规关于监事会
的各项规定，认真组织好监事会工作，履行监事会职责，维护公司利益，尤其要
关注并监督股东的合法权益不受损害，对公司及全体股东负有诚信及勤勉义务。




                           第二章   监事会的构成


     第四条   公司设立监事会，监事会由 3 名监事组成，监事会设监事会主席
1 人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会
议；监事会主席不能履行职务或不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监
事召集和主持监事会会议。
    监事会包括股东代表监事和公司职工代表监事，股东代表监事由股东大会选
举产生或罢免，职工代表监事由公司职工代表大会或其他形式民主选举产生或罢
免，监事会中公司职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。监事每届




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任期三年，连选可以连任。



                     第三章   监事会会议的召集与召开


    第五条   监事会会议分为定期会议和临时会议。
    第六条   监事会定期会议应当至少每六个月召开一次。出现下列情况之一
的，监事会应当在十日内召开临时会议：
  （一）任何监事提议召开时；
  （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各
种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；
  （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场
中造成恶劣影响时；
  （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
  （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被证券
交易所公开谴责时；
  （六）证券监管部门要求召开时；
  （七）《公司章程》规定的其他情形。
    第七条   在发出召开监事会定期会议的通知之前，，应当充分征求各监事
的意见，职工代表监事应向公司员工、公司职工代表大会、工会代表大会等征求
意见。
    第八条   监事提议召开监事会临时会议的，应当直接向监事会主席提交经
提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
  （一）提议监事的姓名；
  （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
  （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
  （四）明确和具体的提案；
  （五）提议监事的联系方式和提议日期等。
   在监事会主席收到监事的书面提议后三日内，监事会主席认为提案不属于监
事会职权的，应书面答复提议监事；监事会主席认为提案属于监事会职权的，应




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当发出召开监事会临时会议的通知。
    第九条   监事会会议由监事会主席负责召集和主持，监事会主席不能履行
职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。
    第十条   召开监事会定期会议和临时会议，监事会主席应当分别提前十日
和三日将会议通知，以直接送达、电话、电子邮件、传真或按其他方式，通知全
体监事。
   特殊或情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者
电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。经全体监事一致同
意的，可以即时召开监事会会议。
    第十一条 书面会议通知应当至少包括以下内容：
  （一）举行会议的日期、地点和会议期限；
  （二）事由及议题；
  （三）发出通知的日期。
    第十二条 监事会会议应当经过半数以上的监事出席方可举行。
    董事会秘书和证券事务代表应当列席监事会会议。
    第十三条 监事在收到通知后应亲自出席监事会会议，因故不能出席的，可
以书面委托其他监事代为出席，委托书中应载明委托人的姓名、代理人的姓名、
代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章，代为出席会议的监事
应当在授权范围内行使监事的权利。
   监事未出席监事会会议，也未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投
票权。
    第十四条 监事连续两次不能亲自出席会议，也不委托其他监事出席监事会
会议的，视为不能履职，监事会应对其进行谈话提醒，仍不改正的，可建议股东
大会或职工代表大会对其予以罢免。
    第十五条 监事会会议以现场召开为原则。
   监事会临时会议在保障监事充分表达意见的前提下，可以通过视频、电话、
传真等通讯方式进行并作出决议，并由参会监事签字。
   非以现场方式召开的，以视频显示在场的监事、在电话会议中发表意见的监
事、规定期限内实际收到传真或者电子邮件等有效表决票，或者监事事后提交的
曾参加会议的书面确认函等计算出席会议的监事人数。




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    第十六条 召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。




                          第四章     监事会决议


    第十七条 会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。
   会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工
或者相关中介机构业务人员到会接受质询或解释有关情况。
    第十八条 监事会会议对审议的事项采取逐项表决的原则，即提案审议完毕
后，开始表决，一项提案未表决完毕，不得表决下项提案。
除征得全体与会监事的一致同意外，监事会会议不得就未包括在会议通知中的提
案进行表决。监事接受其他监事委托代为出席监事会会议的，不得代表其他监事
对未包括在会议通知中的提案进行表决。
    第十九条 监事会会议的表决实行一人一票，以举手、记名投票或通讯方式
进行并作出决议，并由参会监事签字。
    第二十条 监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意
向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该
监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为
弃权。
   非现场会议召开时，存在上述情形的，会议召集人可以敦促相关监事在合理
期限内重新选择或表决，未在合理期限内重新选择或表决的，视为弃权。
    第二十一条   监事会形成决议应当经全体监事过半数以上同意通过。
    第二十二条   监事会会议应有记录，会议记录应当包括以下内容：
  （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
  （二）会议通知的发出情况；
  （三）会议召集人和主持人；
  （四）会议出席情况；
  （五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提
案的表决意向；
  （六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票




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数）；
  （七）与会监事认为应当记载的其他事项。
       第二十三条     出席会议的监事和记录人，应当在会议记录上签名。监事有
权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事对会议记录有不
同意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告，也
可以发表公开声明。
   监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向
监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。
       第二十四条     监事应当督促有关人员落实监事会决议。
       第二十五条     监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、
会议录音资料、表决票、经与会监事及记录人签字确认的会议记录、会议决议等，
由监事会主席指定专人负责保管。
   监事会会议资料的保存期限为十年以上。
       第二十六条     监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据上海证券交易所及
公司关于信息披露有关规定办理。




                                   第五章 附则


       第二十七条     本规则所称“以上”、“内”、“少于”，含本数；“过”，不含本
数。
       第二十八条     除非有特别说明，本规则所使用的术语与《公司章程》中该
等术语的含义相同。
       第二十九条     本规则为《公司章程》的附件，由公司监事会制定，自公司
股东大会审议通过之日起生效。
       第三十条     本规则由监事会负责解释。
       第三十一条     本则未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规范性文件以及
《公司章程》的规定执行。若与有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》
有关规定不一致时，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规
定为准。




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    北京富吉瑞光电科技股份有限公司
                  2023 年 4 月 25 日




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